中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施_白银期货一手是多少中邦经济网北京11月15日讯 证监会网站今日发外了闭于对银河期货有限公司广州业务部采用责令改良门径的肯定（〔2022〕167号）。

　　肯定书显示，银河期货有限公司广州业务部正在居间人办理方面存正在缺陷，反应出该业务部内部管制不到位，违反了《期货公司监视办理举措》（证监会令第155号）第五十六条的原则。

　　遵循《期货公司监视办理举措》第一百零九条的原则，广东证监局肯定对该业务部采用责令改良的行政禁锢门径。

　　中邦银河证券股份有限公司（证券简称“中邦银河”，601881.SH）2022年半年度告诉显示，中邦银河持有银河期货有限公司100%的股权。

　　《期货公司监视办理举措》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有负担的董事、监事、高级办理职员以及其他直接负担职员违反本举措相闭原则的，中邦证监会及其派出机构可能对其采用禁锢讲话、责令改良、出具警示函等禁锢门径。

　　经查，你业务部正在居间人办理方面存正在缺陷，反应出你业务部内部管制不到位，违反了《期货公司监视办理举措》（证监会令第155号）第五十六条的原则。

　　遵循《期货公司监视办理举措》第一百零九条的原则，我局肯定对你业务部采用责令改良的行政禁锢门径。你业务部应高度珍重，完好内部管制，深化合规认识，防备合规危急。

　　你业务部该当于收到本肯定书之日起30日内向我局提交书面整改告诉，我局将视情景对你业务部的整改情景机闭反省验收。

　　如对本监视办理门径不服，可正在收到本肯定书之日起60日内向中邦证券监视办理委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼功夫，上述监视办理门径不遏止实施。