为代表多个客户持有2023年2月24日期货行情app本公司董事会及整体董事担保本告示实质不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完美性担负片面及连带义务。

　　(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级料理职员担保季度叙述实质的可靠、无误、完美，不存正在作假记录、误导性陈述或宏大脱漏，并担负片面和连带的功令义务。

　　(二)公司掌握人陈共炎、主管司帐职责掌握人薛军及司帐机构掌握人（司帐主管职员）樊敏非担保季度叙述中财政报外的可靠、无误、完美。

　　将《公然垦行证券的公司新闻披露诠释性告示第1号逐一非往往性损益》中罗列的非往往性损益项目界定为往往性损益项目标情状阐发

　　注1：截至叙述期末，公司股东共95,686户。个中：A股股东95,007户、H股备案股东679户。

　　注2：香港重心结算（代办人）有限公司为公司H股非备案股东所持股份的外面持有人，为代外众个客户持有，个中征求银河金控持有公司的25,927,500股H股。

　　注3：香港重心结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的外面持有人。

　　2022年3月，公司实行A股可转债的发行。凭据发行职责操纵，本次发行群众币78亿元A股可转债，每张面值为群众币100元，共计7,800万张，按面值发行。本次发行的A股可转债刻日为自愿行之日起六年，即自2022年3月24日至2028年3月23日，票面利率分辩为第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年1.0%、第五年1.8%录取六年2.0%。本次发行的A股可转债转股期自可转债发行结尾之日起满6个月后的第一个交往日起至可转债到期日止，即2022年9月30日至2028年3月23日止（如遇法定节假日或歇息日则延至其后的第一个职责日，顺延光阴付息款子不另计息）。

　　本次A股可转债召募资金正在扣除发行用度后的净额约为群众币77.35亿元，拟用于成长投资交往生意、本钱中介生意、减少投行生意的资金进入及补没收司其他营运资金，并将正在A股可转债转股后按影相闭拘押哀求用于补没收司的本钱金。全体新闻详睹公司于A股可转债发行光阴正在指定媒体披露的闭连告示。

　　（1）2022年1月27日，公司第四届监事会2022年第二次偶尔聚会审议通过《闭于提请推举屈艳萍小姐承当中邦银河证券股份有限公司第四届监事会主席的议案》，推举屈艳萍小姐承当公司第四届监事会主席。

　　（2）2022年3月30日，公司第四届监事会第一次聚会（按期）审议通过《闭于推选中邦银河证券股份有限公司第四届监事会股权监事候选人的议案》，赞助提名魏邦强先生为公司第四届监事会股权监事候选人，并提请股东大会推举。

　　（1）2022年3月30日，公司第四届董事会第六次聚会（按期）审议通过《闭于提请聘任罗破晓先生承当公司副总裁、执委会委员的议案》，赞助聘任罗破晓先生承当公司副总裁、实践委员会委员，不再承当公司生意总监职务，自本议案审议通过之日起生效。

　　（2）2022年3月30日，公司第四届董事会第六次聚会（按期）审议通过《闭于提请聘任杜鹏飞先生承当公司生意总监、执委会委员的议案》，赞助聘任杜鹏飞先生承当公司生意总监、实践委员会委员，自本议案审议通过之日起生效。

　　(二)2022年开初次实践新司帐规则安排初次实践当年年头财政报外闭连情状

　　本公司董事会及整体董事担保本告示实质不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完美性担负片面及连带义务。

　　中邦银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月29日召开第四届董事会第七次聚会（按期）审议通过了《闭于提名约请公司2022年度外部审计机构的议案》，赞助聘任安永华明司帐师事情所（异常凡是共同）和安永司帐师事情所为公司2022年度外部审计机构，个中，拟续聘的境内司帐师事情所全体情状如下：

　　安永华明司帐师事情所（异常凡是共同）（以下简称“安永华明”），于1992年9月兴办，2012年8月实行本土化转制，从一家中外协作的有限义务制事情所转制为异常凡是共同制事情所。安永华明总部设正在北京，注册所在为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。

　　截至2021岁暮，安永华明具有共同人203人，首席共同人工毛鞍宁先生。安永华明从来今后着重人才提拔，截至2021岁暮具有执业注册司帐师1,604人，个中具有证券闭连生意任职体验的执业注册司帐师逾越1,300人，注册司帐师中缔结过证券任职生意审计叙述的注册司帐师逾越400人。

　　安永华明2020年度生意总收入群众币47.6亿元，个中，审计生意收入群众币45.89亿元，证券生意收入群众币21.46亿元。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100家，收费总额群众币8.24亿元。这些上市公司首要行业涉及创制业、金融业、批发和零售业、新闻传输、软件和新闻时间任职业、房地家产等。与公司同行业（金融业）的A股上市公司审计客户共18家。

　　安永华明具有杰出的投资者回护才干，已按影相闭功令规则哀求添置职业保障，保障涵盖北京总所和悉数分所。已计提的职业危机基金和已添置的职业保障累计抵偿限额之和逾越群众币2亿元。安永华明近三年不存正在任何因与执业举动闭连的民事诉讼而需担负民事义务的情状。

　　安永华明及从业职员近三年没有因执业举动受到任何刑事惩罚、行政惩罚，以及证券交往所、行业协会等自律机闭的自律拘押办法和规律处分。曾两次收到证券监视料理机构出具警示函办法的决议，涉及从业职员十三人次。前述出具警示函的决议属监视料理办法，并非行政惩罚。凭据闭连功令规则的法则，该监视料理办法不影响安永华明无间承接或实践证券任职生意和其他生意。

　　项目共同人：梁成杰先生，于2011年得到中邦执业注册司帐师资历，并于2001年先导从事上市公司审计闭连生意任职。梁成杰先生自2001年先导正在安永华明执业，并于2019年起先导为本公司供应审计任职。梁成杰先生近三年缔结或复核上市公司审计叙述共10份。

　　项目签名注册司帐师：俞溜小姐，于2015年得到中邦执业注册司帐师资历，并于2011年先导从事上市公司审计闭连生意任职。俞溜小姐自2015年先导正在安永华明执业，并于2021年起先导为本公司供应审计任职。俞溜小姐近三年缔结或复核上市公司审计叙述共0份。

　　项目质地驾御复核人：朱宝钦先生，于2006年得到中邦执业注册司帐师资历，并于2002年先导从事上市公司审计闭连生意任职。朱宝钦先生自2007年先导正在安永华明执业，并于2019年起先导为本公司供应审计任职。朱宝钦先生近三年缔结或复核上市公司审计叙述共5份。

　　上述项目共同人、项目签名注册司帐师及项目质地驾御复核人近来三年均未因执业举动受到刑事惩罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部分等的行政惩罚、监视料理办法以及证券交往所、行业协会等自律机闭的自律拘押办法、规律处分。

　　安永华明及上述项目共同人、签名注册司帐师、项目质地驾御复核人等不存正在因违反《中邦注册司帐师职业品德守则》对独立性哀求的情景。

　　公司系A+H股上市公司，凭据境外里拘押哀求，安永华明和安永司帐师事情所将分辩掌握遵从中邦企业司帐规则和邦际财政叙述规则供应闭连审计任职及审查任职。2022年度外部审计用度为群众币508万元，个中一、三季度商定序次群众币56万元，中期审查群众币138万元，年度审计群众币272万元，年度内控审计群众币32万元，境况、社会和管制鉴证任职用度群众币10万元。

　　安永司帐师事情所（以下简称“安永”）为一家凭据香港功令设立的共同制事情所，由其共同人全资具有。安永自1976年起正在香港供应审计、税务和商酌等专业任职，为繁众香港上市公司供应审计任职，征求证券、银行、保障等金融机构。安永自兴办之日起即为安永环球搜集的成员，与安永华明相通是独立的功令实体。

　　自2019年10月1日起，安永凭据香港《财政请示局条例》注册为公家优点实体核数师。其它，安永经中华群众共和邦财务部核准得到正在中邦内地偶尔实践审计生意许可证，并是正在美邦公家公司司帐监视委员会(US PCAOB)和日本金融厅(Japanese Financial Services Authority）注册从事闭连审计生意的司帐师事情所。安永按影相闭功令规则哀求每年添置职业保障。

　　自2020年起，香港财政请示局对行动公家优点实体核数师的安永每年举办检讨，而正在此之前则由香港司帐师公会每年对安永举办同类的独立检讨。近来三年的执业质地检讨并未浮现任何对安永的审计生意有宏大影响的事项。

　　公司第四届董事会审计委员会第八次聚会审议通过了《闭于提名约请公司2022年度外部审计机构的议案》，董事会审计委员会以为：安永华明司帐师事情所（异常凡是共同）和安永司帐师事情所具备应有的专业胜任才干、投资者回护才干、独立性及杰出的诚信状态，并赞助将该议案提交董事会审议。

　　公司独立董事对聘任公司2022年度外部审计机构的闭连事项举办了事前审核，赞助将闭连议案提交公司董事会审议。

　　公司独立董事揭晓独立看法如下：安永华明司帐师事情所（异常凡是共同）和安永司帐师事情所具备为公司供应审计任职的体验与才干，聘任上述司帐师事情所可以知足公司对待审计职责的哀求，其聘任决定序次吻合功令、规则和《公司章程》的法则，没有损害公司及股东的优点。咱们赞助聘任其承当公司2022年度外部审计机构，并将闭连议案提交公司股东大会审议。

　　2022年4月29日，公司召开第四届董事会第七次聚会（按期）审议通过了《闭于提名约请公司2022年度外部审计机构的议案》，赞助聘任安永华明司帐师事情所（异常凡是共同）和安永司帐师事情所为公司2022年度外部审计机构。

　　本次聘任司帐师事情所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　本公司董事会及整体董事担保本告示实质不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完美性担负片面及连带义务。

　　中邦银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年10月28日凯旋发行了中邦银河证券股份有限公司2021年度第十二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行额为群众币40亿元，票面利率为2.75%，短期融资券刻日为182天，兑付日期为2022年4月28日。（详睹本公司于2021年11月3日登载于上海证券交往所网站（）的《中邦银河证券股份有限公司2021年度第十二期短期融资券发行结果告示》）。

　　2022年4月28日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计群众币4,054,849,315.07元。

　　本公司董事会及整体董事担保本告示实质不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完美性担负片面及连带义务。

　　2022年4月29日，中邦银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）正在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1919聚会室以现场和电话相勾结的方法召开第四届董事会第七次聚会（按期）。本次聚会知照已于2022年4月14日以电子邮件方法发出。本次聚会由陈共炎董事长主理。本次聚会应出席董事11名，现实出席董事11名。董事会整体董事遵从董事聚会事礼貌的闭连法则加入了本次聚会的外决。本次聚会的聚合、召开及外决序次吻合《中华群众共和邦公邦法》和《公司章程》的法则。公司监事和相闭高级料理职员列席了聚会。

　　二、通过《闭于提名约请公司2022年度外部审计机构的议案》，并提交股东大会审议。

　　遵从财务部《邦有金融企业选聘司帐师事情所料理步骤》（财金〔2020〕6号）的相闭法则，凭据2022年度外部审计机构招投标结果，公司拟续聘安永华明司帐师事情所（异常凡是共同）和安永司帐师事情所为公司2022年度外部审计机构，分辩掌握遵从中邦企业司帐规则和邦际财政叙述规则供应闭连审计任职及审查任职。2022年度外部审计用度为群众币508万元，个中一、三季度商定序次56万元，中期审查138万元，年度审计272万元，年度内控审计32万元，境况、社会和管制鉴证任职用度10万元。

　　公司独立董事对本议案涉及的闭连事项举办了事前审核，赞助将本议案提交公司董事会审议，并对本议案揭晓了赞助的独立看法。

　　凭据生意成长须要，赞助公司向全资子公司银河期货有限公司（以下简称“银河期货”）增资，银河期货注册本钱由群众币23亿元减少至群众币45亿元。

　　赞助公司生意总监、实践委员会委员杜鹏飞先生兼任公司董事会秘书，聘期自董事会通过之日起，同时陈共炎先生不再代行董事会秘书职责。

　　本公司董事会及整体董事担保本告示实质不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完美性担负片面及连带义务。

　　中邦银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月29日召开第四届董事会第七次聚会（按期），审议通过了《闭于提请审议杜鹏飞先生兼任公司董事会秘书的议案》，赞助公司生意总监、实践委员会委员杜鹏飞先生兼任公司董事会秘书，聘期自董事会通过之日起，同时陈共炎先生不再代行董事会秘书职责。

　　杜鹏飞先生董事会秘书任职资历一经上海证券交往所审核无贰言。公司独立董事已就该事项揭晓了赞助的独立看法。

　　杜鹏飞，男，汉族，1974年7月出生，中共党员，硕士考虑生。杜先生1998年8月正在中邦修复银行辽宁省分行加入职责；2006年3月出席中邦筑银投资有限义务公司，先后任人力资源部干部、归纳处高级副司理、员工料理组掌握人、人力资源部掌握人、人力资源部总司理、党委机闭部部长；2016年11月至2016年12月，任筑投控股有限义务公司党委委员、监事长；2016年12月至2021年12月任筑投中文投资有限义务公司党委书记、董事长，其间，2020年4月至2021年12月任筑投投资有限义务公司党委书记、董事长；2021年9月至2022年1月任中邦筑银投资有限义务公司执委会成员；2022年1月至3月，任中邦银河证券股份有限公司党委机闭部部长、人力资源总部掌握人兼党校办公室主任；2022年3月起，任中邦银河证券股份有限公司生意总监、实践委员会委员兼党委机闭部部长、人力资源总部总司理、党校办公室主任。

　　本公司董事会及整体董事担保本告示实质不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完美性担负片面及连带义务。

　　克日，中邦银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司证券事情代外柯素春先生闭于辞去证券事情代外职务的书面申请，该申请自投递公司董事会时生效。柯素春先生辞去证券事情代外职务后，仍无间正在公司承当其他职务。

　　柯素春先生正在承当公司证券事情代外光阴恪尽义务、用功尽责，公司及公司董事会对柯素春先生任职光阴为公司成长做出的功绩默示衷心感激。