导致基金托管人不能按时划付中国白银期货博时中证A500指数A,博时中证A500指数C: 博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　博时基金经管有限公司

　　基金联接基金托管条约

　　（由博时中证A500指数型证券投资基金调动而来）

　　基金经管人：博时基金经管有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　目次

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　鉴于博时基金经管有限公司系一家遵守中邦执法合法缔造并有用存续的有限职守公司，

　　鉴于招商银行股份有限公司系一家遵守中邦执法合法缔造并有用存续的银行，遵守合联

　　鉴于博时基金经管有限公司拟担当博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基

　　金的基金经管人，招商银行股份有限公司拟担当博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基

　　为明了博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金经管人和基金托管

　　除非另有商定，《博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以

　　下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管条约时应具有沟通的含

　　若本基金履行侧袋机造的，侧袋机造履行时期的合联睡觉遵守基金合同的规章实行。

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　　一、基金托管条约当事人

　　室第：深圳市福田区莲花街道福新社区益田道5999号基金大厦21层

　　办公地方：广东省深圳市福田区益田道5999号基金大厦21层

　　缔造年华：1998年7月13日

　　同意设立文号：中邦证监会证监基字【1998】26号

　　规划局限：基金召募；基金出卖；资产经管以及中邦证监会许可的其它营业。

　　室第：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地方：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　缔造年华：1987年4月8日

　　同意设立陷阱和同意设立文号：中邦国民银行银复字（1986）175号文、银复（1987）86

　　基金托管营业同意文号：证监基金字200283号

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　　二、基金托管条约的依照、主意和准则

　　本条约依照《中华国民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》

　　”)、

　　《公然召募证

　　券投资基金运作经管主意》（以下简称“《运作主意》”）、《公然召募盛开式证券投资基金滚动

　　（以下简称“《滚动性危急经管规章》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露

　　（以下简称“《音讯披露主意》”）

　　、《公然召募证券投资基金运作指引第2号——基

　　《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等相合执法法

　　订立本条约的主意是明了基金经管人与基金托管人之间正在基金财富的保管、投资运作、

　　净值推算、收益分派、音讯披露及互相监视等合联事宜中的权力责任及职责，确保基金财富

　　基金经管人和基金托管人本着平等自觉、忠厚信用、充盈维持基金份额持有人合法权柄

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　　三、基金托管人对基金经管人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人依据相合执法规矩的规章以及《基金合同》的商定，对基金投资局限、

　　本基金紧要投资于宗旨ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。

　　为更好地杀青基金的投资宗旨，本基金或许会少量投资于依法发行上市的非成份股（包

　　、债券（囊括邦债、金融债、

　　地方政府债、政府帮帮机构债券、政府帮帮债券、企业债、公司债、可转换债券（含差别交

　　易可转债的纯债一面）、可交流债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公

　　斥地行的次级债等）、资产帮帮证券、衍生器械（股指期货、邦债期货、股票期权）、债券回

　　购、钱银商场器械（囊括银行存款、同行存单等）以及执法规矩或中邦证监会同意基金投资

　　。

　　本基金可依据执法规矩的规章参加融资及转融通证券出借营业。将来正在执法规矩同意的

　　本基金依据合联执法规矩或中邦证监会哀求实行合联手续后，还能够投资于执法规矩或

　　本基金投资于宗旨ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产

　　的80%；股指期货、股票期权、邦债期货及其他金融器械的投资比例遵守执法规矩或囚禁机构

　　的规章实行。每个营业日日终正在扣除股指期货、股票期权和邦债期货合约需缴纳的营业保障

　　金后，坚持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不包

　　若执法规矩的合联规章爆发调动或囚禁机构同意，本基金经管人正在实行相宜轨范后，可

　　（1）本基金投资于宗旨ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基

　　（2）每个营业日日终正在扣除股指期货、股票期权和邦债期货合约需缴纳的营业保障金后，

　　坚持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不囊括结算

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　　（3）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；

　　（4）本基金投资于统一原始权柄人的各样资产帮帮证券的比例，不得逾越基金资产净值

　　（5）本基金持有的一起资产帮帮证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；

　　（6）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产帮帮证券的比例，不得逾越该资产帮帮证

　　（7）本基金经管人经管的一起基金投资于统一原始权柄人的各样资产帮帮证券，不得超

　　（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产帮帮证券。基金持有资产

　　帮帮证券时期，倘使其信用品级低沉、不再相符投资尺度，应正在评级陈说揭橥之日起3个月

　　（9）基金财富参加股票发行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金

　　（10）本基金参加融资的，正在任何营业日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市

　　（11）本基金参加股指期货和邦债期货营业的，还应坚守如下投资组合束缚：

　　正在任何营业日日终，持有的买入邦债期货合约代价，不得逾越基金资产净值15%；

　　正在任何营业日日终，持有的卖出邦债期货合约代价不得逾越基金持有的债券总市值的30%；

　　合基金合同合于股票投资比例的相合商定；本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的

　　政府债券）市值和买入、卖出邦债期货合约代价，合计（轧差推算）该当相符基金合同合于

　　之和，不得逾越基金资产净值的100%。此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以

　　、资产帮帮证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　营业日基金资产净值的20%；正在任何营业日内营业（不囊括平仓）的邦债期货合约的成交金额

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　　（12）本基金投资于股票期权，还应坚守如下投资组合束缚：

　　（13）本基金参加转融通证券出借营业，需遵照下列投资束缚：

　　因证券商场颠簸、上市公司统一、基金界限改动等基金经管人除外的要素以致基金投资

　　（14）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得逾越本基金资产净值的15%；

　　因证券商场颠簸、上市公司股票停牌、基金界限改动等基金经管人除外的要素以致基金

　　（15）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为营业敌手发展逆回

　　购营业的，可继承质押品的天分哀求该当与基金合同商定的投资局限坚持同等；

　　（16）本基金投资存托凭证的比例束缚遵守境内上市营业的股票实行，与境内上市营业

　　（17）合联执法规矩以及囚禁部分规章的和基金合同商定的其它投资比例束缚。

　　（2）

　　、（8）、

　　（13）

　　、（14）、

　　（15）项外，因证券、期货商场颠簸、证券发行

　　人统一、基金界限改动、标的指数成份股调剂、标的指数成份股滚动性束缚、宗旨ETF暂停

　　申购/赎回或二级商场营业停牌等基金经管人除外的要素以致基金投资比例不相符上述规章

　　投资比例的，基金经管人该当正在10个营业日内举办调剂，但中邦证监会规章的奇特景况除外。

　　因证券、期货商场颠簸、证券发行人统一、基金界限改动、标的指数成份股调剂、标的指数

　　成份股滚动性束缚、宗旨ETF暂停申购/赎回或二级商场营业停牌等基金经管人除外的要素致

　　使基金投资比例不相符上述第（1）项规章的比例的，基金经管人该当正在20个营业日内举办

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　　基金经管人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基金合同的

　　相合商定。正在上述时期内，本基金的投资局限、投资战术该当相符基金合同的商定。基金托

　　执法规矩或囚禁部分撤除或调动上述束缚，如合用于本基金，基金经管人正在实行相宜程

　　（4）交易除宗旨ETF外的其他基金份额，不过中邦证监会另有规章的除外；

　　（6）从事虚实营业、把握证券营业代价及其他不正当的证券营业行动；

　　基金经管人使用基金财富交易基金经管人、基金托管人及其控股股东、实践左右人或者

　　与其有其他强大利害干系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他强大相干

　　营业的，该当相符基金的投资宗旨和投资战术，坚守基金份额持有人益处优先的准则，提防

　　益处冲突，创修健康内部审批机造和评估机造，遵守商场公允合理代价实行。合联营业必需

　　事先获得基金托管人的答应，并按执法规矩实行音讯披露责任。强大相干营业应提交基金管

　　理人董事会审议，并源委三分之二以上的独立董事通过。基金经管人董事会应起码每半年对

　　执法、行政规矩或囚禁部分调动或撤除上述规章，正在实行相宜轨范后，本基金可按调动

　　（二）基金托管人依据相合执法规矩的规章及《基金合同》的商定，对基金经管人采选

　　存款银行举办监视。基金投资银行按期存款的，基金经管人应依据执法规矩的规章及《基金

　　合同》的商定，确定相符条目的全豹存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管

　　人应据以对基金投资银行存款的营业敌手是否相符相合规章举办监视。对付不相符规章的银

　　存款刻期，依据条约可提前支取的银行存款，不受上述比例束缚；投资于具有基金托管人资

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　　格的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得逾越20%；投资于

　　不具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不

　　相合执法规矩或囚禁部分拟定或篡改新的按期存款投资计谋，基金经管人实行相宜轨范

　　位职责、危急左右步调和监察查核轨造，确切提防相合危急。基金托管人刻意对本基金银行

　　按期存款营业的监视与核查，审查、复核合联条约、账户材料、投资指令、存款证明书等有

　　（1）基金经管人刻意左右信用危急，并继承因左右不力而变成的亏损。信用危急紧要包

　　括存款银行的信用品级、存款银行的支出才气等涉及到存款银行采选方面的危急。因采选存

　　（2）基金经管人刻意左右滚动性危急，并继承因左右不力而变成的亏损。滚动性危急主

　　要囊括基金经管人哀求一起提前支取、一面提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的

　　危急、基金投资银行存款不行满意基金平常结算营业的危急、因一起提前支取或一面提前支

　　（3）基金经管人须强化内部危急左右轨造的维持。如因基金经管职员工职务作为导致基

　　（4）基金经管人与基金托管人正在发展基金存款营业时，应端庄遵照《基金法》

　　、《运作办

　　法》等相合执法规矩，以及邦度相合账户经管、利率经管、支出结算等的各项规章。

　　（三）基金投资银行存款条约的签署、账户开设与经管、投资指令与资金划付、账目核

　　（1）基金经管人应与相符资历的存款银行总行或其授权分行签署《基金存款营业总体合

　　《总体协作条约》”）

　　，确定《存款条约书》的体例范本。

　　《总体协作条约》

　　（2）基金托管人依照合联规矩对《总体协作条约》和《存款条约书》的实质举办复核，

　　（3）基金经管人应正在《存款条约书》中明了存款证明书或其他有用存款凭证的处置式样、

　　邮寄地方、干系人和干系电话，以及存款证明书或其他有用凭证正在邮寄流程中丧失后，存款

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　　（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门

　　交付存款证明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余

　　（5）基金经管人应正在《存款条约书》中规章，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划

　　转到指定的基金托管账户，并正在《存款条约书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，

　　（6）基金经管人应正在《存款条约书》中规章，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴

　　爆发调动，经管人应实时书面通告存款行，书面通告应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支

　　机构应实时就调动事项向基金经管人、基金托管人出具正式书面确认书。调动通告的投递方

　　式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定干系人调动，应实时加盖公章

　　（7）基金经管人应正在《存款条约书》中规章，因按期存款爆发的存单不得被质押或以任

　　（1）基金投资于银行存款时，基金经管人该当依照基金经管人与存款银行签署的《总体

　　协作条约》、《存款条约书》等，以基金的表面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开

　　（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和运用。

　　存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管人应正在《存

　　款条约书》中规章，存款银行分支机构应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭证（下称

　　“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开

　　具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款凭证复

　　印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过速递寄送或上门交付至基金托管

　　人指定干系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定司帐主

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　　存款凭证正在邮寄流程中丧失的，由基金经管人向存款银行提出补办申请，基金经管人应

　　敦促存款银行尽速补办存款凭证，并按以上（1）的式样速递或上门交付至托管人，原存款凭

　　每个管事日，基金经管人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计息金。

　　基金经管人应正在《存款条约书》中规章，对付存期逾越3个月的按期存款，基金托管人

　　于每季度向存款银行倡始查问查复，存款银行应遵守人行查问查复的相合时限哀求实时回答。

　　基金经管人有职守敦促存款银行实时回答查问查复。因存款银行未实时回答变成的资金被挪

　　存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至

　　基金经管人提前通告基金托管人通过速递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的

　　司帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话讯问。存款到期前基金管

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通告基金经管人与存

　　款银行商议存款到账年华及息金补付事宜。基金经管人应将商议结果见告基金托管人，基金

　　基金经管人应正在《存款条约书》中规章，存款凭证正在邮寄流程中丧失的，存款银行应立

　　即通告基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具合联注明文献后，与

　　存款银行指定司帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账

　　户。倘使存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个管事日支出，存款银行需

　　倘使正在存款刻期内，因为基金界限爆发缩减的因由或者出于滚动性经管的须要等因由，

　　提前支取的整个事项遵守基金经管人与存款银行签署的《存款条约书》实行。

　　基金托管人发觉基金经管人正在举办存款投资时有违反相合执法规矩的规章及《基金合同》

　　的商定的作为，应实时以书面时势通告基金经管人正在10个管事日内矫正。基金经管人对基金

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　　托管人通告的违规事项未能正在10个管事日内矫正的，基金托管人应陈说中邦证监会。基金托

　　管人发觉基金经管人有强大违规作为，应随即陈说中邦证监会，同时通告基金经管人正在10个

　　管事日内矫正或拒绝结算，若因基金经管人拒不实行变成基金财富亏损的，合联亏损由基金

　　（四）基金托管人依据相合执法规矩的规章及《基金合同》的商定，对基金经管人参加

　　银行间债券商场举办监视。基金经管人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应相符执法法

　　规及行业尺度的、经郑重采选的、本基金合用的银行间债券商场营业敌手名单并商定各营业

　　敌手所合用的营业结算式样。基金经管人有职守确保实时将更新后的营业敌手名单发送给基

　　金托管人，不然由此变成的亏损应由基金经管人继承。如基金经管人正在基金投资运作之前未

　　向基金托管人供应银行间债券商场营业敌手名单的，视为基金经管人承认全商场营业敌手。

　　基金经管人应端庄遵守营业敌手名单的局限正在银行间债券商场采选营业敌手。基金托管人监

　　督基金经管人是否按事前供应的银行间债券商场营业敌手名单举办营业。正在基金存续时期基

　　金经管人能够调剂营业敌手名单，但应将调剂结果起码提前一个管事日书面通告基金托管人。

　　新名单确守时已与本次剔除的营业敌手所举办但尚未结算的营业，仍应遵守条约举办结算，

　　但不得再爆发新的营业。如基金经管人依据商场须要偶然调剂银行间债券营业敌手名单及结

　　算式样的，应向基金托管人注脚原因，并正在与营业敌手爆发营业前3个营业日内与基金托管

　　基金经管人刻意对营业敌手的资信左右，按银行间债券商场的营业法则举办营业，并负

　　责治理因营业敌手不实行合同而变成的牵连及亏损。若未履约的营业敌手正在基金经管人确定

　　的年华内仍未继承违约职守及其他合联执法职守的，基金经管人能够对相应亏损先行予以承

　　担，然后再向合联营业敌手追偿。基金托管人则依据银行间债券商场成交单对合同实行处境

　　举办监视。如基金托管人过后发觉基金经管人没有遵守事先商定的营业敌手举办营业时，基

　　（五）本基金投资流利受限证券，应遵照《合于基金投资非公斥地行股票等流利受限证

　　行股票网下配售一面等正在发行时明了必然刻期锁按期的可营业证券，不囊括因为揭橥强大消

　　息或其他原于是偶然停牌的证券、已发行未上市证券、回购营业中的质押券等流利受限证券。

　　本基金能够投资经中邦证监会同意的非公斥地行证券，且限于由中邦证券挂号结算有限

　　职守公司、主题邦债挂号结算有限职守公司或银行间商场整理所股份有限公司刻意挂号和存

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　　本基金不得投资未经中邦证监会同意的非公斥地行证券。

　　会同意的相合基金投资流利受限证券的投资决定流程、危急左右轨造。基金投资非公斥地行

　　股票，基金经管人还应供应基金经管人董事会同意的滚动性危急办理预案。上述材料应囊括

　　基金经管人应起码于初次实行投资指令之前两个管事日将上述材料书面发至基金托管人，

　　保障基金托管人有足够的年华举办审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个管事日内，以

　　基金经管人对本基金投资流利受限证券的滚动性危急刻意，确保对合联危急选用主动有

　　效的步调，正在合理的年华内有用治理基金运作的滚动性题目。如因基金巨额赎回或商场爆发

　　猛烈改动等原于是导致基金现金周转坚苦时，基金经管人应保障供应足额现金确保基金的支

　　付结算，并继承全豹亏损。对本基金因投资流利受限证券导致的滚动性危急，基金托管人不

　　书面音讯，囊括但不限于拟发行证券主体的中邦证监会同意文献、发行证券数目、发行代价、

　　锁按期，基金拟认购的数目、代价、总本钱、应划付的认购款、资金划付年华等。基金经管

　　人应保障上述音讯确实凿、无缺，并应起码于拟实行投资指令前两个管事日将上述音讯书面

　　因为基金经管人未实时供应相合证券的整个的须要的音讯，以致托管人无法审核认购指

　　券的作为。如发觉基金经管人违反了《基金合同》、《托管条约》以及其他合联执法规矩的有

　　合规章，应实时通告基金经管人，并呈报中邦证监会，同时选用合理步调维持基金投资人的

　　益处。基金托管人有权对基金经管人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管条约》的投

　　资指令不予实行，并随即通告基金经管人矫正，基金经管人不予矫正或已代外基金签定合同

　　露所投资非公斥地行股票的名称、数目、总本钱、账面代价,以及总本钱和账面代价占基金资

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　　（六）本基金参加转融通证券出借营业，基金经管人该当坚守郑重规划准则，装备身手

　　体例和专业职员，拟定科学合理的投资战术和危急经管轨造，美满营业流程，有用提防和控

　　（七）基金经管人该当对投资中期单子营业举办商酌，当真评估中期单子投资营业的风

　　险，本着郑重、用功尽责的准则举办中期单子的投资营业，并应相符执法规矩及囚禁机构的

　　（八）基金托管人依据相合执法规矩的规章及《基金合同》的商定，对基金资产净值计

　　算、各样基金份额净值推算、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、合联音讯披露、基

　　（九）基金托管人发觉基金经管人的上述事项及投资指令或实践投资运作违反执法规矩、

　　《基金合同》和本托管条约的规章，应实时以电话、邮件或书面提示等式样通告基金经管人

　　限日矫正。基金经管人应主动配合和佐理基金托管人的监视和核查。基金经管人收到通告后

　　应实时查对并回答基金托管人，对付收到的书面通告，基金经管人应以书面时势给基金托管

　　人发出回函，就基金托管人的合理疑义举办注脚或举证，注脚违规因由及矫正刻期。正在上述

　　规章刻期内，基金托管人有权随时对通告事项举办复查，敦促基金经管人校订。基金经管人

　　对基金托管人通告的违规事项未能正在限日内矫正的，基金托管人应陈说中邦证监会。

　　（十）基金经管人有责任配合和佐理基金托管人遵守执法规矩、《基金合同》和本托管协

　　议对基金营业实行核查。囊括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金经管人应正在规章时

　　间内回复并校订，或就基金托管人的合理疑义举办注脚或举证；对基金托管人遵守执法规矩、

　　基金合同和本托管条约的哀求需向中邦证监会报送基金监视陈说的事项，基金经管人应主动

　　（十一）若基金托管人发觉基金经管人依照营业轨范仍旧生效的指令违反执法、行政法

　　规和其他相合规章，或者违反基金合同商定的，该当随即通告基金经管人实时矫正，由此造

　　（十二）基金托管人发觉基金经管人有强大违规作为，应实时陈说中邦证监会，同时通

　　（十三）当基金持有特定资产且保存或潜正在大额赎回申请时，依据最时势限维持基金份

　　额持有人益处的准则，基金经管人经与基金托管人咨议同等，并征询司帐师事情所意睹后，

　　能够遵守执法规矩及基金合同的商定启用侧袋机造，无需召开基金份额持有人大会审议。

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　　基金托管人遵守合联执法规矩的规章和基金合同的商定，对侧袋机造启用、特定资产处

　　置和音讯披露等方面举办复核和监视。侧袋机造履行时期的整个法则遵守合联执法规矩的规

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　四、基金经管人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金经管人对基金托管人实行托管职责处境举办核查，核查事项囊括基金托管人

　　安然保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管人

　　推算的基金资产净值和各样基金份额净值、依据基金经管人指令处置整理交收、合联音讯披

　　（二）基金经管人发觉基金托管人专擅调用基金财富、未对基金财富实行分账经管、未

　　实行或无故延迟实行基金经管人资金划拨指令、揭发基金投资音讯等违反《基金法》、基金合

　　同、托管条约及其他相合规章时，应实时以书面时势通告基金托管人限日矫正。基金托管人

　　收到书面通告后应鄙人一管事日前实时查对并以书面时势给基金经管人发出回函，注脚违规

　　因由及矫正刻期，并保障正在规章刻期内实时校订。正在上述规章刻期内，基金经管人有权随时

　　（三）基金托管人有责任配合和佐理基金经管人遵守执法规矩、基金合同和本托管条约

　　对基金营业实行核查，囊括但不限于：对基金经管人发出的书面提示，基金托管人应正在规章

　　年华内回复并校订，或就基金经管人的疑义举办注脚或举证；基金托管人应主动配合供应相

　　（四）基金经管人发觉基金托管人有强大违规作为，应实时陈说中邦证监会，同时通告

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　五、基金财富的保管

　　经基金经管人的正当指令，不得自行使用、处分、分派基金的任何资产。不属于基金托管人

　　实践有用左右下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时期的损坏、灭失，基金托管人不承

　　并通告基金托管人，到账日基金财富没有达到基金资金账户的，基金托管人应实时通告基金

　　经管人选用步调举办催收，由此给基金财富变成亏损的，基金经管人应刻意向相合当事人追

　　产，或交由期货公司或证券公司刻意整理交收的基金资产（囊括但不限于期货保障金账户内

　　的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本条约当事人外第三方

　　），

　　保管基金的银行存款，并依据基金经管人的指令处置资金收付。托管账户名称应为“博时中

　　证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金”

　　，预留印鉴为基金托管人印章。

　　理人不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得运用基金的任何账户举办本基金

　　（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管

　　经管人不得出借或未经对方答应专擅让与基金的任何证券账户，亦不得运用基金的任何账户

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　户，并代外所托管的基金告终与中邦证券挂号结算有限职守公司的一级法人整理管事，基金

　　经管人应予以主动佐理。结算备付金、结算保障金等的收取遵守中邦证券挂号结算有限职守

　　投资营业，涉及合联账户的开立、运用的，按相合规章开立、运用并经管；若无合联规章，

　　基金合同生效后，基金托管人依据中邦国民银行、主题邦债挂号结算有限职守公司和银

　　行间商场整理所股份有限公司的相合规章，以基金的表面正在主题邦债挂号结算有限职守公司、

　　银行间商场挂号结算机构开立债券托管账户，并代外基金举办银行间商场债券的结算。

　　人遵守规章开立期货结算账户等投资所需账户。告终上述账户开立后，基金经管人应以书面

　　时势将期货公司供应的期货保障金账户的初始资金暗码和商场监控核心的登任命户名及暗码

　　见告基金托管人。资金暗码和商场监控核心登录暗码重置由基金经管人举办，重置后务必及

　　基金托管人和基金经管人该当正在开户流程中互相配合，并供应所需材料。基金经管人保

　　证所供应的账户开户质料确实凿性和有用性，且正在合联材料调动后实时将调动的材料供应给

　　理人佐理基金托管人遵守相合执法规矩和本条约的商定咨议后开立。新账户按相合规章运用

　　基金财富投资的相合实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管

　　库，或存入主题邦债挂号结算有限职守公司、银行间商场整理所股份有限公司、中邦证券登

　　记结算有限职守公司或单子生意核心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证

　　券等有价凭证的采办和让与，由基金托管人依据基金经管人的指令处置。基金托管人对由上

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　由基金经管人代外基金签定的、与基金财富相合的强大合同的原件划分由基金经管人、

　　基金托管人保管。除本条约另有规章外，基金经管人代外基金签定的与基金财富相合的强大

　　合同应保障基金经管人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金经管人应正在强大合同

　　签定后实时将强大合同传真给基金托管人，并正在三十个管事日内将原来投递基金托管人处。

　　因基金经管人发送的合同传真件与过后投递的合同原件纷歧致所变成的后果，由基金经管人

　　对付无法赢得二份以上的原来的，基金经管人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真

　　件，未经两边咨议同等，合同原件不得改观。基金经管人向基金托管人供应的合同传真件与

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　六、指令的发送、确认及实行

　　基金经管人正在使用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指令，基金托

　　基金经管人发送的指令囊括电子指令和纸质指令。

　　电子指令囊括基金经管人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托

　　管+归纳任事平台录入的电子指令）、主动爆发的电子指令（网上托管银行托管人端依据经管

　　。纸质指令囊括基金经管人给基金托管人传真指

　　基金经管人应事先向基金托管人供应书面授权通告书（以下称“授权通告书”），指定发

　　送指令的被授权职员及被授权印鉴，授权通告书的实质囊括被授权人的名单、具名/印章样本、

　　权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权通告书应加盖基金经管人

　　公司公章和法定代外人（或授权人）具名/签章，若由授权代外签定，还应附上法定代外人的

　　授权书，并写明生效年华，未写明生效年华的以本条约签定日期或授权通告书的题名日期为

　　生效年华。基金经管人应运用传真或其他与基金托管人咨议同等的式样向基金托管人发出授

　　权通告书，同时电话通告基金托管人。授权通告书经基金经管人与基金托管人以电话式样或

　　其他基金经管人和基金托管人承认的式样确认后，于授权通告书载明的生效年华生效或授权

　　通告书的题名年华生效。基金经管人正在以后三个管事日内将授权通告书的原来送交基金托管

　　人。授权通告书原来实质与基金托管人收到的传真纷歧致的，以基金托管人收到的传真为准。

　　基金经管人和基金托管人对授权通告书负有保密责任，原本质不得向授权人、被授权人

　　及合联操作职员以外的任何人揭发，但执法规矩规章或有权陷阱另有哀求的除外。

　　投资指令是正在经管本基金时，基金经管人向基金托管人发出的营业成交单、营业指令及

　　）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/具名。基金管

　　理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、年华、金额、出款和收款账户音讯

　　基金经管人采选以下第（1）-（4）种式样向基金托管人发送指令：

　　（1）基金经管人通过招商银行托管+归纳任事平台录入式样，向基金托管人发送电子划

　　招商银行托管+归纳任事平台是指基金托管人基于Internet搜集，向基金经管人供应的

　　客户任事软件，杀青基金经管人与基金托管人之间指令管造、数据传输、营业查问、材料传

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　基金经管人和基金托管人另行签署《招商银行“托管+”归纳任事平台任事条约》，整个

　　（2）基金经管人通过深证通电子直连对接式样，向基金托管人发送电子划款指令或投资

　　基金经管人通过深证通电子直连对接式样发送电子指令的，基金经管人应起码正在基金成

　　立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的尺简见告基金托管人本基金的资产代码。

　　（2）式样发送的指令，基金经管人不得含糊其成效。

　　对付基金经管人通过上述（1）、（2）式样发送指令的，正在应急处境下，基金经管人能够

　　传真发送划款指令或者速递、现场交互原件指令。整个操作式样划分遵守以下第（3）、（4）

　　对付基金经管人通过预留传真号码发出的指令，基金经管人不得含糊其成效。

　　奇特处境下，基金经管人无法运用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应

　　急发送传真指令，基金经管人须通过授权的电话号码通告基金托管人吸收传真指令。如因基

　　金经管人未通告基金托管人吸收传真指令变成的亏损，基金托管人不继承职守。上述奇特情

　　况治理后，基金经管人应向基金托管人出具预留传真号码更新通告，并加盖基金经管人正在授

　　（4）基金经管人速递寄送或现场交互指令原件的时势通报指令

　　如需调动指令发送时势，基金经管人须提前向基金托管人供应调动指令发送时势的指令

　　基金经管人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真

　　号码或预留指令附件发送电子邮箱供应合联合同、营业凭证或其他注明质料。基金经管人对

　　对付通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，

　　对付新债申购等网下公斥地行营业，基金经管人应于网下申购缴款日的10:00前将指令

　　对付期货相差金营业，基金经管人应于营业日期货相差金截止年华前2小时将期货相差

　　金指令发送至基金托管人。平常处境下由基金托管人依照基金经管人发出的相差金指令，通

　　逾期货结算银行银期转账体例举办相差金操作。当结算银行银期转账体例映现滞碍等其他紧

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　非银期转账手工相差金，入金由基金托管人依照基金经管人供应的划款指令通过结算银

　　行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金经管人通告期货公司举办入金操作；出金由

　　基金经管人通告期货公司出金后，由期货公司依照基金经管人供应的出金指令划往本基金托

　　实行完期货出金或入金的操作后，基金经管人应通过其营业体例或终端体例查问出金划

　　对付场内营业，初次举办场内营业前基金经管人应与基金托管人确认已告终营业单位和

　　对付银行间营业，基金经管人应于营业日15:00前将银行间成交单及合联划款指令发送

　　至基金托管人。基金经管人应与基金托管人确认基金托管人已告终证书和权限扶植后方可进

　　行本基金的银行间营业。对付向基金托管人出具无需银行间成交单授权书的，基金经管人应

　　正在首笔银行间营业时通过预留电话通告基金托管人，如基金经管人未通告基金托管人，导致

　　对付指定年华出款的营业指令，基金经管人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对

　　于基金经管人于15:00自此发送至基金托管人的指令，基金托管人不保障当日出款，但应尽

　　基金经管人有责任正在发送指令后与基金托管人举办电话确认，如因基金经管人未通告基

　　金托管人吸收传真指令变成的亏损，基金托管人不继承职守。对付遵守“授权通告书”发出

　　基金经管人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献材料周备，并为基

　　金托管人留出实行指令所一定的年华，因基金经管人未予以合理一定的年华导致基金托管人

　　基金托管人确认收到基金经管人发送的指令后，应对指令举办时势审查，验证指令的要

　　素（金额、收款账号、收款户名、用处）是否周备，传真指令还应审核印鉴和印章/具名是否

　　和预留印鉴和签章样本外貌同等性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴时势上不保存强大

　　分歧即视为外貌同等性审查通过，对付因传真或扫描惹起的印章、具名等变形、扭曲，基金

　　托管人不继承审查责任。基金托管人仅对基金经管人提交的指令遵守本条约商定举办外貌一

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　　致性审查，不刻意审查基金经管人发送指令同时提交的其他文献材料的合法性、确凿性、完

　　整性和有用性，基金经管人应保障上述文献材料合法、确凿、无缺和有用。如因基金经管人

　　供应的上述文献分歧法、不确凿、不无缺或遗失成效而影响基金托管人的审核或给任何第三

　　基金托管人审核指令无误后应正在规章刻期内实时实行。

　　正在指令未实行的条件下，若基金经管人取消指令，基金经管人应正在原指令上证明“作废”

　　、

　　“废”、“撤除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/具名后传真给基金托管人，并电话

　　通告基金托管人。若取消电子指令，基金经管人应通过合联体例取消，体例效用不帮帮取消

　　（五）基金托管人遵守执法规矩暂缓、拒绝实行指令的景况和管造轨范

　　基金托管人发觉基金经管人发送的指令有或许违反《基金法》、

　　《运作主意》、

　　《基金合同》、

　　本条约或其他相合执法规矩的规章时，应暂缓实行指令，并实时通告基金经管人，基金经管

　　人收到通告后应实时查对并矫正；如合联营业已生效，则应通告基金经管人正在规矩规章刻期

　　内实时矫正。对付基金托管人事前难以监视的营业作为，基金托管人正在过后实行了对基金管

　　理人的通告责任后，即视为全体实行了其投资监视职责。对付基金经管人违反《基金法》、

　　《运

　　《基金合同》、本条约或其他相合执法规矩的规章变成基金财富亏损的，由基金经管

　　（六）基金托管人未遵守基金经管人指令实行的管造步骤

　　对付基金经管人的有用指令和通告，除非违反执法规矩、基金合同、托管条约或具有第

　　（四）项所述差错，基金托管人不得无故拒绝或稽迟实行。除因存心或强大过失以致本基金、

　　基金经管人的益处受到损害而负补偿职守外，基金托管人对实行基金经管人的合法指令对基

　　基金经管人撤换被授权职员、变动被授权职员的权限、调动或新增吸收传真指令的号码、

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　预留电话号码、预留邮箱，必需提前起码一个营业日，运用传真式样或其他基金经管人和基

　　金托管人承认的式样从头向基金托管人发出加盖基金经管人公司公章的授权通告书，同时电

　　话通告基金托管人。经基金经管人与基金托管人以电话式样或其他基金经管人和基金托管人

　　承认的式样确认后，于授权通告书载明的生效年华生效，同时原授权通告书失效。基金经管

　　人正在以后三个管事日内将被授权人调动通告的原来送交基金托管人。授权通告书原来实质与

　　基金托管人收到的传真纷歧致的，以基金托管人收到的传真为准。基金托管人改换吸收基金

　　指令若以传真时势发出，则原来由基金经管人保管，基金托管人保管指令传真件。当两

　　对基金经管人正在没有充分资金的处境下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时整理

　　所变成的亏损，由基金经管人继承。因基金经管人因由变成的传输不实时、未能留出足够执

　　行年华、未能实时与基金托管人举办指令确认以致资金未能实时整理或营业退步所变成的损

　　失由基金经管人继承。基金托管人确切实行基金经管人发送的有用指令，基金财富爆发亏损

　　的，基金托管人不继承当何时势的职守。正在平常营业受理渠道和指令规章的年华内，因基金

　　托管人因由变成未能实时或确切实行合法合规的指令而导致基金财富受损的，基金托管人应

　　基金托管人依据本条约合联规章实行印鉴和署名的外貌同等性时势审核职责，倘使基金

　　经管人的指令保存结果上未经授权、讹诈、伪造或未能实时供应授权通告书等景况，基金托

　　管人不继承因实行相合指令或拒绝实行相合指令而给基金经管人或基金资产或任何第三方带

　　来的亏损，一起职守由基金经管人继承，但基金托管人未按本条约商定尽时势审核责任实行

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　七、营业及整理交收睡觉

　　（一）采选署理证券、期货交易的证券、期货规划机构

　　和规章行使基金财富投资权力而应继承的责任，囊括但不限于采选经纪商及投资标的等。基

　　金经管人刻意采选署理本基金证券交易的证券规划机构，运用其营业单位动作基金的营业单

　　元。基金经管人和被选中的证券规划机构签署委托条约，基金经管人应提前通告基金托管人，

　　并将营业单位租用条约及合联文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请吸收结算数据。

　　基金经管人应依据相合规章，正在基金的中期陈说和年度陈说中将所选证券规划机构的相合情

　　况、基金通过该证券规划机构交易证券的成交量、回购成交量和支出的佣金等予以披露，并

　　将该等处境及基金营业单位号、佣金费率等基础音讯以及调动处境实时以书面时势通告基金

　　《基金合同》的合联规章实行，若无明了规章的，可参照相合证券买

　　（1）基金经管人所采选的期货公司刻意处置委托资产的期货营业的整理交割。

　　（2）基金经管人应责成其采选的期货公司通过深证通向基金托管人及基金经管人发送以

　　商场监控核心体例显示本基金成交结果的营业结算陈说及参照商场监控核心体例创造的显示

　　本基金期货保障金账户权柄境况的营业结算陈说。经基金托管人答应，可采用电子邮件的传

　　平常处境下当日营业结算陈说的发送年华应正在营业日当日的17：00之前。因营业所因由

　　而变成数据延迟发送的，基金经管人应实时通告基金托管人，并正在光复后见告期货公司随即

　　发送至基金托管人，并电话确认数据吸收境况。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基

　　金经管人、基金托管人发送的，基金经管人应责成期货公司正在发送新的期货数据后随即通告

　　（3）基金经管人应责成其采选的期货公司对发送的数据的无误性、无缺性、确凿性刻意。

　　因为营业结算陈说的记录事项映现与实践营业结果和权柄不符变成本基金估值推算差错

　　的，应由基金经管人刻意向数据发送方追偿，基金托管人不继承职守，但应予以须要佐理。

　　基金经管人和基金托管人正在基金财富场内整理交收及合联危急左右方面的职责遵守两边

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　基金经管人应对通报的申购、赎回、转换盛开式基金的数据确凿性和无误性刻意。基金托管

　　人应实时查收申购及转入资金的到账处境并依据基金经管人指令实时划付赎回及转出款子。

　　发送相合数据，如因各类因由，该体例无法平常发送，两边可咨议治理管造式样。基金经管

　　为满意申购、赎回、转换及分红资金汇划的须要，由基金经管人开立资金整理的专用账

　　账日期并通告基金托管人，到账日应收款没有达到基金资金账户的，基金托管人应实时通告

　　基金经管人选用步调举办催收，由此变成基金亏损的，基金经管人应刻意向相合当事人追偿

　　划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应依时划付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行依时划付，基金托管人应实时通告基

　　金经管人，基金托管人不继承职守，职守由基金经管人继承，基金托管人不继承垫款责任。

　　除申购款子达到基金资金账户需两边按商定式样对账外，与投资相合的付款、赎回和分

　　资金指令的体例、实质、发送、吸收和确认式样等与投资指令沟通。

　　基金资金账户与“基金整理账户”间的资金结算坚守“全额整理、净额交收”的准则，

　　逐日遵守资金账户应收资金（申购申请对应申购净额与基金转换转入申请对应净额之和）与

　　应付资金（赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的用度与基金转换转出申请对应金额扣除

　　归基金资产的用度之和）的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额，

　　基金托管人该当为基金经管人供应相宜式样，便于基金经管人举办查问和账务经管。当保存

　　资金账户净应收额时，基金经管人应正在交收日15:00之前从基金整理账户划往基金资金账户，

　　基金经管人通过基金托管人供应的式样查问结果；当保存资金账户净应付额时，基金托管人

　　遵守基金经管人的划款指令将托管账户净应付额正在交收日实时划往基金整理账户，基金经管

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　当保存资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应依时划付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行依时划付，基金托管人应实时通告基

　　金经管人，基金托管人不继承职守；如系基金经管人的因由变成，职守由基金经管人继承，

　　人发送现金盈利的划款指令，基金托管人应依据指令实时将分红款划往基金整理账户。

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　　八、基金资产净值推算、估值和司帐核算

　　（一）基金资产净值的推算、复核与告终的年华及轨范

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

　　各样基金份额净值是遵守每个管事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该

　　类基金份额的余额数目推算，均正确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此爆发的误

　　差计入基金财富。基金经管人能够设立大额赎回景况下的净值精度应急调剂机造。邦度另有

　　基金经管人应每个管事日推算基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管人复核，

　　基金经管人每个管事日对基金资产举办估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发

　　送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金经管人按规章对外公告。但基金经管人根

　　基金的基金司帐职守方由基金经管人担当，所以，就与本基金相合的司帐题目，如经合联各

　　方正在平等基本上充盈议论后，仍无法竣工一存候睹的，遵守基金经管人对基金净值的推算结

　　基金经管人及基金托管人该当遵守《基金合同》的商定举办估值。

　　基金经管人及基金托管人该当遵守《基金合同》的商定管造份额净值差错。

　　基金经管人和基金托管人正在基金合同生效后，应遵守两边商定的统一记账步骤和司帐处

　　理准则，划分独即刻扶植、记载和保管本基金的全套账册，对合联各方各自的账册按期举办

　　查对，相互监视，以保障基金资产的安然。若基金经管人和基金托管人对司帐管造步骤保存

　　基金财政报外由基金经管人编造，基金托管人复核。

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　　基金托管人正在收到基金经管人编造的基金财政报外后，举办独立的复核。查对不符时，

　　基金经管人、基金托管人该当正在每月终止后5个管事日内告终月度报外的编造及复核；

　　正在每个季度终止之日起15个管事日内告终基金季度陈说的编造及复核；正在上半年终止之日起

　　造及复核。基金托管人正在复核流程中，发觉两边的报外保存不符时，基金经管人和基金托管

　　人应联合查明因由，举办调剂，调剂以邦度相合规章为准。基金年度陈说的财政司帐陈说应

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　　九、基金收益分派

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　　十、基金音讯披露

　　基金托管人和基金经管人应按执法规矩、基金合同的相合规章举办音讯披露，拟公然披

　　露的音讯正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《音讯披露主意》及其他有

　　合规章举办音讯披露外，基金经管人和基金托管人对基金运作中爆发的音讯以及从对方得回

　　的营业音讯应予保密。不过，如下处境不应视为基金经管人或基金托管人违反保密责任：

　　基金的音讯披露实质紧要囊括基金招募仿单、基金合同、托管条约、基金产物材料概

　　要、基金净值音讯、基金份额申购、赎回代价、基金按期陈说（囊括基金年度陈说、基金中

　　期陈说和基金季度陈说（含资产组合季度陈说））、偶然陈说、澄清布告、整理陈说、基金份

　　额持有人大会决议、参加股指期货、邦债期货营业、投资股票期权、资产帮帮证券、非公然

　　发行股票的音讯披露、履行侧袋机造时期的音讯披露、参加融资和转融通证券出借营业的信

　　息披露、投资宗旨ETF的音讯披露及中邦证监会规章的其他音讯。基金年度陈说中的财政会

　　计陈说需经相符《中华国民共和邦证券法》规章的司帐师事情所审计后，方可披露。

　　基金经管人该当正在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等按期陈说和招募注脚

　　书（更新）等文献中披露股指期货、邦债期货营业处境，囊括营业计谋、持仓处境、损益情

　　况、危急目标等，并充盈揭示股指期货、邦债期货营业对基金总体危急的影响以及是否相符

　　基金经管人该当正在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等按期陈说和招募注脚

　　书（更新）等文献中披露股票期权营业处境，囊括投资计谋、持仓处境、损益处境、危急指

　　标、估值步骤等，并充盈揭示股票期权营业对基金总体危急的影响以及是否相符既定的投资

　　基金经管人应正在基金年度陈说及中期陈说中披露其持有的资产帮帮证券总额、资产帮帮

　　证券市值占基金净资产的比例和陈说期内全豹的资产帮帮证券明细。基金经管人应正在基金季

　　度陈说中披露其持有的资产帮帮证券总额、资产帮帮证券市值占基金净资产的比例和陈说期

　　末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产帮帮证券明细。

　　基金经管人应正在基金投资非公斥地行股票后两个营业日内，正在中邦证监会规章引子披露

　　所投资非公斥地行股票的名称、数目、总本钱、账面代价，以及总本钱和账面代价占基金资

　　本基金参加融资和转融通证券出借营业的，基金经管人该当正在季度陈说、中期陈说、年

　　博时中证A500营业型盛开式指数证券投资基金联接基金托管条约

　　度陈说等按期陈说和招募仿单（更新）等文献中披露参加融资和转融通证券出借营业处境，

　　本基金参加转融通证券出借营业的，基金经管人该当正在基金按期陈说等文献中就陈说期

　　将来正在执法规矩同意的条件下，本基金可依照执法规矩的合联规章参加融券营业，并相

　　本基金正在招募仿单（更新）及按期陈说等文献中该当设立特意章节披露所持宗旨ETF

　　（三）基金托管人和基金经管人正在音讯披露中的职责和音讯披露轨范

　　基金托管人和基金经管人正在音讯披露流程中应以维持基金份额持有人益处为方向，忠厚

　　信用，苛守诡秘。基金经管人刻意处置与基金相合的音讯披露事宜，对付依据合联执法规矩

　　和基金合同规章的须要由基金托管人复核的音讯披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由

　　基金经管人和基金托管人应主动配合、相互监视，保障原本行遵守法定式样和限时披露

　　基金经管人该当正在中邦证监会规章的年华内，将应予披露的基金音讯通过中邦证监会规

　　定引子披露。依据执法规矩应由基金托管人公然披露的音讯，基金托管人正在规章引子公然披

　　当映现下述处境时，基金经管人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合联音讯：

　　（3）执法规矩规章、中邦证监会或基金合同认定的其他景况。

　　按相合规章须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金经管人草拟、并经基金托管人

　　复核后由基金经管人布告。爆发基金合同中规章须要披露的事项时，按基金合同规章公告。

　　依法必需披露的音讯揭橥后，基金经管人、基金托管人该当遵守合联执法规矩规章将信

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　　息置备于各自室第，供社会大众查阅、复造。正在支出工本费后可正在合理年华得回上述文献的

　　复造件或复印件。基金经管人和基金托管人应保障文本的实质与所布告的实质全体同等。

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　　十一、基金用度

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的推算步骤如

　　E为前一日的基金资产净值已扣除本基金投资于宗旨ETF一面基金资产净值后的净

　　基金托管人对本基金投资组合中投资于宗旨ETF一面的基金资产净值不计提基金托

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出，经基金经管人与基金托管

　　人两边查对无误后，基金托管人遵守与基金经管人咨议同等的式样于次月首日起5个工

　　作日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节假日、公息假或弗成抗力等，支出日期顺

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　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应囊括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金挂号机构依据基金经管人的指令编造和保管，基金经管人和基金

　　托管人应划分保管基金份额持有人名册，保全刻期不低于执法规矩规章的最低刻期。如不行

　　正在基金托管人哀求或编造中期陈说和年度陈说前，基金经管人应将相合材料送交基金托

　　管人，不得无故拒绝或逗留供应，并保障其确实凿性、无误性和无缺性。基金经管人和托管

　　人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应遵照保密义

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　　十三、基金相合文献档案的保全

　　基金经管人应保全基金财富经管营业行动的记载、账册、报外和其他合联材料。基金托

　　管人应保全基金托管营业行动的记载、账册、报外和其他合联材料。基金经管人和基金托管

　　若基金经管人/基金托管人爆发调动，未调动的一方有责任佐理调动后的接任人吸收相应

　　（四）基金经管人和基金托管人应按各自职责无缺保全原始凭证、记账凭证、基金账册、

　　营业记载和紧张合划一，继承保密责任并按规章刻期保全，保全刻期不低于执法规矩规章的

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　　十四、基金经管人和基金托管人的改换

　　（一）基金经管人职责终止后，仍应得当保管基金经管营业材料，保障不做出对基金份

　　额持有人的益处变成损害的作为，并与新任基金经管人或偶然基金经管人实时处置基金经管

　　营业的移交手续。基金托管人应予以主动配合，并与新任基金经管人或偶然基金经管人查对

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应得当保管基金财富和基金托管营业材料，保障不做

　　出对基金份额持有人的益处变成损害的作为，并与新任基金托管人或偶然基金托管人实时办

　　理基金财富和基金托管营业的移交手续。基金经管人应予以主动配合，并与新任基金托管人

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　　十五、禁止作为

　　（一）基金经管人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投

　　（二）基金经管人不公允地应付其经管的差别基金财富，基金托管人不公允地应付其托

　　（三）基金经管人、基金托管人诈骗基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第

　　（四）基金经管人、基金托管人向基金份额持有人违规答允收益或者继承亏损。

　　（五）基金经管人、基金托管人对他人走漏基金运作和经管流程中任何尚未按执法规矩

　　（六）基金经管人正在没有充分资金的处境下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或

　　（七）基金经管人、基金托管人好手政上、财政上不独立，其高级经管职员和其他从业

　　（八）基金托管人私主动用或处分基金财富，依据基金经管人的合法指令、基金合同或

　　（九）执法规矩和基金合同禁止的其他作为，以及遵守执法、行政规矩相合规章，由中

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　　十六、托管条约的调动、终止与基金财富的整理

　　本条约两边当事人经咨议同等并实行相宜轨范后，能够对条约举办篡改。篡改后的新协

　　基金经管人与基金托管人遵守《基金合同》的商定管造基金财富的整理。

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　　十七、违约职守

　　（一）基金经管人、基金托管人不实行本条约或实行本条约不相符商定的，该当继承违

　　（二）基金经管人、基金托管人正在实行各自职责的流程中，违反《基金法》、

　　《基金合同》

　　和本托管条约商定，给基金财富或者基金份额持有人变成损害的，该当划分对各自的作为依

　　法继承补偿职守；因联合作为给基金财富或者基金份额持有人变成损害的，该当依据各自的

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财富变成亏损的，应就直接亏损举办赔

　　偿，另一方当事人有权力及责任代外基金向违约方追偿。不过如爆发下列处境，当事人能够

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责局限内有责任实时选用须要的步调，全力

　　（五）违约作为虽已爆发，但本托管条约可能无间实行的，正在最时势限地维持基金份额

　　持有人益处的条件下，基金经管人和基金托管人该当无间实行本条约。若基金经管人或基金

　　（六）因为基金经管人、基金托管人弗成左右的要素导致营业映现过失，基金经管人和

　　基金托管人固然仍旧选用须要、相宜、合理的步调举办检验，不过未能发觉差错的，由此造

　　成基金财富或投资人亏损，基金经管人和基金托管人免职补偿职守。不过基金经管人和基金

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　　十八、争议治理式样

　　两边当事人答应，因本条约而爆发的或与本条约相合的全体争议，如经友情咨议、斡旋

　　未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，遵守深圳邦际仲裁院届时有用的

　　仲裁法则举办仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是收场的，对两边当事人均有管理力。除

　　争议管造时期，两边当事人应遵循基金经管人和基金托管人职责，各自无间敦朴、用功、

　　尽责地实行基金合同和本托管条约规章的责任，保卫基金份额持有人的合法权柄。

　　本条约受中华国民共和邦执法（为本条约之主意，不含港澳台立法）管辖并从其注脚。

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　　十九、托管条约的成效

　　（一）托管条约应经托管条约当事人两边盖印（公章或合同专用章）以及双步骤定代外

　　（二）托管条约自基金合同生效之日起生效。托管条约的有用期自其生效之日起至基金

　　（三）托管条约自生效之日起对托管条约当事人具有划一的执法管理力。

　　（四）本条约一式三份，条约两边各持一份，由基金经管人依据须要上报囚禁机构一份，

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　　二十、其他事项

　　如爆发有权法律陷阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金经管人应予以配合，

　　除本条约有明了界说外，本条约的用语界说合用基金合同的商定。本条约未尽事宜，当

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　　二十一、托管条约的签署

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