你作为期货公司总经理atfx期货软件经查,恒银期货有限公司(以下简称恒银期货或公司)对福筑分公司照料不到位,未能识别及有用照料福筑分公司正在投资筹议营业展开、职员及消息体例照料方面存正在的危害,响应出恒银期货相合分支机构及其营业的合规照料、危害照料和内部节制系统不健康。
上述举止违反了《期货公司监视照料宗旨》(证监会令第155号)第五十一条规章。你行动公司总司理对上述题目负有首要职守。
凭据《期货公司监视照料宗旨》第一百零九条的规章,我局决议对你采纳出具警示函的行政监禁手腕。你行动期货公司总司理,该当努力尽责,准确采纳手腕深化对福筑分公司管控,催促其谨慎展开投资筹议营业,维持客户和公司的合法甜头。
倘使对本监禁手腕不服,可能正在收到本决议书之日起60日内向中邦证券监视照料委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的百姓法院提告状讼。复议与诉讼时候,上述监禁手腕不休留实践。
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