上述情形不符合相关规定2023年4月4日因员工私自向往还者供应期货往还提议与指点等，西南期货有限公司（下称“西南期货”）被重庆证监局采纳了责令纠正的行政羁系门径。

　　3月23日，重庆证监局揭橥布告外现，经查，西南期货处事职员罗某勇正在不适应公司投资征询交易轨制，及从业职员统治轨则的环境下，私行通过片面微信向往还者供应期货往还提议与指点，以此劝导往还者到西南期货开立期货账户。

　　“正在供应往还提议经过中，罗某勇对期货种类价钱涨跌和期货商场走势作出确定性决断，且未满盈揭示期货往还危险，违反了《期货从业职员统治手腕》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的轨则。”重庆证监局指出。

　　重庆证监局进一步指出，西南期货正在知悉闭联环境后，相闭经管不适应《西南期货有限公司合规统治轨制》第五条第二款闭于合规统治小心性法则的请求。

　　“同时，西南期货未按拍照闭请求，针对员工操纵片面微信等自媒体器材发展客户任事扶植相应统治轨制和流程，未能有用监测并防备员工正在客户任事经过中不妨崭露的违规危险题目，未杀青危险统治全笼盖。上述状况不适应闭联轨则。”重庆证监局夸大。

　　重庆证监局外现，凭借闭联轨则，决计对西南期货采纳责令纠正的行政羁系门径，并记入证券期货商场诚信档案。

　　“西南期货应立时采纳有用门径对上述题目实行整改，扶植健康闭联内控轨制，进一步标准从业职员执业举动，普及合规统治秤谌，凿凿维持往还者合法权柄。同时西南期货应正在收到本决计书之日起30日内向我局提交书面整改讲演。”重庆证监局称。

　　导致公司被责罚确当事人罗义勇，则被重庆证监局采纳了羁系说话的行政羁系门径。

　　重庆证监局外现，罗义勇行动西南期货处事职员、期货从业职员，闭联举动不适应公司投资征询交易轨制及从业职员统治轨则的环境，并违反了《期货从业职员统治手腕》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的轨则。

　　官网原料显示，西南期货建设于1995年6月，是西南证券（600369）旗下全资子公司，注册血本8.5亿元。总部设立于重庆，现有15家分支机构和89家IB生意网点，目前全资具有一家期货危险统治子公司。

　　主生意务方面，西南期货首要从事商品期货、金融期货经纪、期货投资征询、资产统治等各项交易。

　　别的，西南期货2017年建设全资控股危险统治子公司——重庆鼎富瑞泽危险统治有限公司，注册血本为1.2亿元。鼎富瑞泽公司经中期协登记，可发展基差生意、团结套保、仓单任事等危险统治任事。

　　事迹方面，西南证券正在2021年年报中披露，截至2021年12月31日，西南期货总资产26.19亿元，净资产9.03亿元；讲演期内杀青生意收入1.48亿元，净利润2568.97万元。