正版mt4下载使交易员和投资商免受欺骗美邦宇宙期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美邦宇宙期货协会(NFA)是凭据美邦《商品往还法》第17节的章程，于1976年组修的期货行业自律结构，属非结余性会员制结构。《商品往还法》第17节源自1974年的《商品期货往还委员会(CFTC)法》第三章，该一面章程了期货协会的立案注册和CFTC对期货专业职员自律管制协会的囚系。1981年9月22日，CFTC接收NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式初阶运作。

　　美邦宇宙期货协会（NFA）其初始对象是确立期货及其它商场的德行典范，回护往还员和投资者的甜头。正在美邦期货、外汇商场给客户供应往还办事的每一个一面和公司务必正在美邦商品期货往还委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名联系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的闭键机能正在于为使NFA成员庄敬恪守联邦法令及CFTC制订的条例，执行庄敬管制。NFA也有自己的条例，用来监视经纪商对往还员和投资商的动作典范，使往还员和投资商免受诱骗。

　　●审批NFA会员资历，期货署理商(FCMs)、先容经纪人(IBs)、商品往还咨询人(CTAs)和商品合伙基金司理(CPOs)都能够成为NFA的会员。

　　另外，遵守第17节授权，NFA执行《商品往还法》中先前由CFTC执行的少许立案注册机能。任何正在CFTC立案注册的机构或一面都能够成为NFA的会员，包含统统的期货往还所和任何其他从事期货交易的，只消申请人切合NFA的会员资历前提。另外，自1985年8月31日起，遵守《商品往还法》，NFA会员的员工动作闭连联的人被请求注册为NFA的联结会员。CFTC还授权NFA打点场内经纪人和场内往还商的申请注册。遵守NFA的条例1101条和CFTC条例17015条，统统的FCM、IB、CTA和CPO都务必取利NFA的会员资历。

　　从一初阶，NFA的教导人就以为，NFA务必尽其所能使大众和期货业受益，为此NFA制订了两个根基的倾向，并写正在了经CFTC答应的NFA条例内中： 1、由期货业本人对那些往还所尺度和监视编制除外的从业机构和职员实行有用的管制；

　　2、酌量到理想征税人更加是商场行使者的甜头，通过肃清现有的政府和自律结构机能中反复、瓜代和冲突的一面，通过缩减联邦囚系本钱来到达对囚系用度的优越掌握。

　　美邦宇宙期货协会NFA初始对象是确立期货及其它商场的德行典范，回护往还员和投资者的甜头。正在美邦期货、外汇商场给客户供应往还办事的每一个一面和公司务必正在美邦商品期货往还委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名联系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的闭键机能正在于为使NFA成员庄敬恪守联邦法令及CFTC制订的条例，执行庄敬管制。NFA也有自己的条例，用来监视经纪商对往还员和投资商的动作典范，使往还员和投资商免受诱骗。从许众结果能够阐明NFA的管制形式是胜利的。正在NFA初阶行动后的20年之内，美邦期货往还所及外汇商场的往还量增添了几十倍。同时，客户的投诉率低重了72%。

　　第二步：然后正在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”，如下图红框所示，点击“BASIC”，如下图红框所示。

　　第三步：正在NFAID中输入囚系号，比方美邦百利金融集团有限公司（Peregrine Financial Group）的囚系号为“0232217”，点击“go”。或者正在Firm name中输入美邦百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”，点击“go”，也能够。

　　第四步：正在囚系音讯的页面中，戒备三个要害点，一是公司的名称是否与该公司官网上揭橥的名称同等；二是NFAID是否与该公司官网上揭橥的名称同等；三是公司地方是否与官网上揭橥的公司地方同等。

　　NFA的一个首要职分便是订定针对FCM和IB会员的最低财政尺度，按该尺度实行审计和强制推行，并从这些会员手中获取财政陈述并加以认识。目前NFA的条例还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出相似的请求。尽量NFA能够对往还所会员FCMs实行审计，但NFA仍然将这一机能委托给往还所来推行。NFA请求的财政尺度根基上与CFTC和期货往还所所请求的财政尺度好像，但格外的财政项目如保障金秤谌真实定，仍由往还所定夺。

　　NFA实行的行业德行尺度包含了《商品往还法》第17节独特章程的实质，比方禁止诓骗、掌握和诱骗性的动作，以及不公平的和不正当的往还等。NFA还禁止暗盘往还，请求会员订定对雇员和自正在账户的监视轨制。这些与CFTC和往还所的请求相相似的。另外，NFA请求CPO和CTA会员恪守CFTC和往还所的独特章程。NFA还制订了一条知道你的客户的条例，请求会员对新客户的情形实行全部知道，并正在客户开立期货账户前供应期货往还危机揭示书。

　　任何正在CFTC立案的机构或一面和期货往还所都能够成为NFA的会员，除非该立案者或往还所达不到会员资历前提(比方CFTC夂箢除去其注册资历的)。遵守《商品往还法》，NFA会员的雇员也被请求注册为NFA的联结会员，这些一面与会员相同要到达NFA请求的资历。

　　开始由NFA职业职员实行初阶审查，最终NFA会员资历委员会正在听证会上作出定夺。倘若总裁有原因置信申请者不切合会员资历或不适合注册为NFA的联结会员，申请者或者会员资历委员会能够请求进行听证会。

　　NFA设立了一个由NFA推行副总裁和部分首席推行官教导下的职掌财政审计和德行监视的部分。若是爆发违反NFA条例的事情，该部分需求计算一份陈述并提交给交易指挥委员会。该委员会遵守陈述采用动作，出具睹地或者对会员(或联结会员)提出正式的指控。正在后一种情形下，被告人务必作出回答，并有权加入听证委员会的听证会。倘若题目不行获得治理，而且针对被告人的定夺仍旧作出，该会员或联结会员能够到申说委员会实行上诉，上诉结果是收场性的。

　　或许对会员作出的惩处包含辞退、暂且除去会员资历、禁止和某会员爆发干系、训诫、申斥、每宗不赶上250,000美元的罚金、或者其他相似的惩罚。同时，为了实时回护商场、客户或者其他会员，总裁和推行委员会能够联结采用遑急程序，事前或过后，会员和联结会员能够到交易指挥委员会请求进行听证会。

　　凭据NFA最新的请求，统统外汇往还商务必与2011年2月4日初阶，每天递交电子报外。报外务必于纽约时候下昼5点计算告终，并于午夜前将确认无误的报外上传至NFA编制。2月4日此后，大凡没守时交外的，每天罚款200美元。

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