东北证券存在多项违规行为2023/9/30股票红星资金局展现,进入9月以后,从“券商一哥”中信证券(600030.SH)到东北证券(000686.SZ),券商繁茂被罚。证监会乃至正在一天之内开出过13张罚单,涉及6家券商。
“券商一哥”中信证券被采纳拘押道线日晚间,证监会正在官网揭晓公然音信称,经查,其展现中信证券正在掌握航天通讯(现已退市)收购灵巧海派科技有限公司(下称“灵巧海派”)庞大资产重组财政参谋历程中,存正在四项违规境况。
9月27日,深交所正在官网揭晓拘押函称,行动豫金刚石(现已退市)2016年非公然采行股票项目保荐机构,东北证券存正在众项违规举止。
除了中信证券和东北证券外,9月6日,证监会还曾一语气开出13张罚单,涉及中天堂富证券、邦信证券、华西证券、西部证券、华创证券以及中德证券6家券商。
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