1、公司定期报告公告前30日内中国股票软件本公司董事会及整个董事保障本通告实质不生计任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对实在质的切实性、确实性和无缺性依法负责邦法仔肩。

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次集会（以下简称“集会”）知照于2024年1月27日以通信式样发出，集会于2024年2月1日正在公司4楼集会室以现场团结通信式样召开。集会由公司董事长凌志敏先生主理，集会应到董事7人，实到董事7人。公司监事、高级治理职员列席了本次集会。本次集会的聚合、召开以及加入外决董事人数适合《公执法》《公司章程》《董事集会事端正》等相闭邦法、原则的划定。

　　为进一步激勉企业立异建造生机，开发、健康公司长效鼓舞机造，充溢调动中央骨干的踊跃性，吸引和留住优异人才，使各方配合眷注公司的永久进展，正在充溢保护股东优点的条件下，服从收益与孝敬对等的规定，公司凭借闭系邦法原则、样板性文献以及《公司章程》的相闭划定，造定了《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）》及其摘要。

　　外决结果：造定票4票、批驳票0票、弃权票0票，回避票3票，相闭董事凌志敏、罗宇浩、邱志华已回避外决。

　　全体实质详睹公司于同日正在上海证券贸易所网站（）披露的《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）》及《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）摘要通告》（通告编号：2024-004）。

　　为保障公司2024年节造性股票鼓舞筹划的顺遂举行，确保公司进展战术和筹备标的的告终，按照《公执法》《证券法》《上市公司股权鼓舞治理手段》等邦法原则、样板性文献及《公司章程》《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）》的相闭划定，特造定公司《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划施行查核治理手段》。

　　外决结果：造定票4票、批驳票0票、弃权票0票，回避票3票，相闭董事凌志敏、罗宇浩、邱志华已回避外决。

　　全体实质详睹公司于同日正在上海证券贸易所网站（）披露的《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划施行查核治理手段》。

　　（三）审议通过《闭于提请股东大会授权董事会执掌公司股票鼓舞筹划闭系事宜的议案》

　　为了全体施行公司2024年节造性股票鼓舞筹划，公司董事会提请股东大会授权董事会执掌公司2024年节造性股票鼓舞筹划的相闭事项：

　　（2）授权董事会正在公司显露资金公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股等事宜时，服从节造性股票鼓舞划定的方式对节造性股票授予/归属数目举行相应的调节；

　　（3）授权董事会正在公司显露资金公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，服从节造性股票鼓舞划定的方式对节造性股票授予代价举行相应的调节；

　　（4）授权董事会正在节造性股票授予前，将员工放弃认购的节造性股票份额正在鼓舞对象之间举行分派和调节；

　　（5）授权董事会正在鼓舞对象适合前提时向鼓舞对象授予节造性股票并执掌授予节造性股票所必须的整体事宜，征求与鼓舞对象签订《节造性股票授予订交书》；

　　（6）授权董事会对鼓舞对象的归属资历、归属数目举行审查确认，并造定董事会将该项权柄授予薪酬与查核委员会行使；

　　（8）授权董事会执掌鼓舞对象节造性股票归属时所必须的整体事宜，征求但不限于向证券贸易所提出归属申请、向立案结算公司申请执掌相闭立案结算营业、修正《公司章程》、执掌公司注册资金的转移立案；

　　（9）授权董事会按照公司2024年节造性股票鼓舞筹划的划定执掌节造性股票鼓舞筹划的转移与终止所涉闭系事宜，征求但不限于废止鼓舞对象的归属资历，对鼓舞对象尚未归属的节造性股票废止管理，签订、施行、修正、终止与鼓舞筹划相闭的订交；

　　（10）授权董事会签订、施行、修正、终止任何和2024年节造性股票鼓舞筹划相闭的订交；

　　（11）授权董事会对公司节造性股票鼓舞筹划举行治理和调节，正在与本次鼓舞筹划的条件一概的条件下不按期造订或修正该筹划的治理和施行划定。但假如邦法、原则或闭系囚系机构请求该等修正需获得股东大会或/和闭系囚系机构的核准，则董事会的该等修正务必获得相应的核准；

　　（12）授权董事会施行节造性股票鼓舞筹划所需的其他需要事宜，但相闭文献清楚划定需由股东大会行使的权柄除外。

　　2、提请公司股东大会授权董事会，就本次鼓舞筹划向相闭政府、机构执掌审批、立案、登记、批准、造定等手续；签订、施行、修正、完毕向相闭政府、机构、结构、个体提交的文献；修正《公司章程》、执掌公司注册资金的转移立案；以及做出其以为与本次鼓舞筹划相闭的务必、妥当或符合的悉数手脚。

　　3、提请股东大会为本次鼓舞筹划的施行，授权董事会委任收款银行、财政垂问、司帐师、讼师、证券公司等中介机构；

　　上述授权事项，除邦法、行政原则、中邦证监会规章、样板性文献、本次鼓舞筹划或公司章程有清楚划定需由董事会决议通过的事项外，其他事项提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权董事长或其授权的合意人士行使。

　　外决结果：造定票4票、批驳票0票、弃权票0票，回避票3票，相闭董事凌志敏、罗宇浩、邱志华已回避外决。

　　公司拟定于2024年2月27日召开公司2024年第一次权且股东大会，本次股东大会将采用现场投票及收集投票相团结的外决式样召开。本次股东大会将审议本次董事会审议通过的议案1、议案2、议案3。

　　全体实质详睹公司于同日正在上海证券贸易所网站（）披露的《闭于召开2024年第一次权且股东大会的知照》（通告编号：2024-007）。

　　本公司董事会及整个董事保障通告实质不生计任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对实在质的切实性、确实性和无缺性依法负责邦法仔肩。

　　服从中邦证券监视治理委员会（以下简称“证监会”）宣告的《上市公司股权鼓舞治理手段》（以下简称“《治理手段》”）的相闭划定，昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事周元受其他独立董事的委托行动搜集人，就公司拟于2024年2月27日召开的2024年第一次权且股东大会审议的闭系议案向公司整个股东搜集委托投票权。

　　周元先生，1966年7月出生，中邦邦籍，无境外永世居留权，上海同济大学工商治理专业结业，本科学历，高级经济师。2015年至今任PGO光伏绿色生态配合结构秘书长、上海晶耀投资有限公司董事长。2020年9月至今任公司独立董事。

　　2、搜集人周元目前未持有公司股份，未因证券违法手脚受到责罚、未涉及与经济瓜葛相闭的巨大民事诉讼或仲裁，不生计《公执法》、《昱能科技股份有限公司章程》中划定的不得掌握公司董事的情景。

　　搜集人与其首要直系支属未就本公司股权相闭事项告竣任何订交或设计；其行动公司独立董事，与本公司董事、高级治理职员、首要股东及其相闭人以及与本次搜集事项之间不生计任何利害闭连。

　　搜集人行动公司独立董事，于2024年2月1日出席了公司召开的第二届董事会第五次集会，并对《闭于公司及其摘要的议案》《闭于公司的议案》及《闭于提请公司股东大会授权董事会执掌股票鼓舞筹划闭系事宜的议案》均投了造定票。

　　搜集人以为，公司本次节造性股票鼓舞筹划有利于鼓舞公司的延续进展，造成对中央职员的长效鼓舞与拘束机造，不生计损害公司及整个股东迥殊是中小股东优点的情景；公司本次节造性股票鼓舞筹划的鼓舞对象均适合邦法、行政原则及样板性文献所划定的成为鼓舞对象的前提，造定公司施行本次节造性股票鼓舞筹划并造定将上述议案提交公司股东大会审议。

　　公司本次股东大会采用上海证券贸易所收集投票体系，通过贸易体系投票平台的投票工夫为股东大会召开当日的贸易工夫段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票工夫为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　本次股东大会召开的全体情景，详睹公司于2024年2月2日正在上海证券贸易所网站(及《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊登的《闭于召开2024年第一次权且股东大会的知照》（通告编号：2024-007）。

　　截止2024年2月22日下昼贸易完了后，正在中邦证券立案结算有限仔肩公司上海分公司立案正在册并执掌了出席集会立案手续的公司整个股东。

　　采用公然式样正在上海证券贸易所网站（）及《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上颁发通告举行委托投票权搜集举止。

　　1、搜集对象决议委托搜集人投票的，其应按本通知书附件确定的形式和实质逐项填写独立董事公然搜集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托投票股东向搜集人委托的公司证券部提交自己签订的授权委托书及其他闭系文献；本次搜集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他闭系文献为：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人开业执照复印件、法定代外人身份证实原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条划定提交的悉数文献应由法定代外人逐页具名并加盖股东单元公章；

　　（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交自己身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签订的，该授权委托书该当经公证陷阱公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东自己或股东单元法定代外人签订的授权委托书不必要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2步请求备妥闭系文献后，应正在搜集工夫内将授权委托书及闭系文献选取专人投递、挂号信函或特疾专递的式样并按本通知书指定地方投递：选取挂号信函或特疾专递式样的，收到工夫以公司证券部收到工夫为准。过期投递的，视为无效。

　　请将提交的整体文献予以恰当密封，表明委托投票股东的干系电话和干系人并正在明显位子标明“独立董事公然搜集投票权授权委托书”。

　　4、由公司聘任的讼师事宜所睹证讼师将对法人股东和个体股东提交的前述所列示的文献举行步地审核。经审核确认有用的授权委托将由睹证讼师提交搜集人。

　　（五）委托投票股东提交文献投递后，经审核，整体满意下述前提的授权委托将被确以为有用：

　　3、股东已按本通知书附件划定形式填写并签订授权委托书，且授权实质清楚，提交闭系文献无缺、有用；

　　（六）股东将其对搜集事项投票权反复授权委托搜集人，但其授权实质不相通的，股东结尾一次签订的授权委托书为有用，无法判别签订工夫的，以结尾收到的授权委托书为有用。

　　（七）股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，股东可能亲身或委托代庖人出席集会。

　　1、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，正在现场集会立案工夫截止之前以书面式样昭示推翻对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；

　　2、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人以外的其他人立案并出席集会，且正在现场集会立案工夫截止之前以书面式样昭示推翻对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；

　　3、股东应正在提交的授权委托书中清楚其对搜集事项的投票指示，并正在造定、批驳、弃权落选其一项，拣选一项以上或未拣选的，则搜集人将认定其授权委托无效。

　　自己/本公司行动委托人确认，正在签订本授权委托书前已卖力阅读了搜集人工本次搜集投票权造造并通告的《昱能科技股份有限公司独立董事公然搜集委托投票权的通告》全文、《闭于召开公司2024年第一次权且股东大会的知照》及其他闭系文献，对本次搜集投票权等闭系情景已充溢理会。

　　正在现场集会报到立案之前，自己/本公司有权随时按独立董事搜集投票权通知书确定的步调撤回本授权委托书项下对搜集人的授权委托，或对本授权委托书实质举行修正。

　　自己/本公司行动授权委托人，兹授权委托昱能科技股份有限公司独立董事周元行动自己/本公司的代庖人出席昱能科技股份有限公司2024年第一次权且股东大会，并按本授权委托书指示对以下集会审议事项行使投票权。

　　注：此委托书外决符号为“√”，请按照授权委托人的自己意睹，对上述审议项拣选造定、批驳或弃权并正在相应外格内打勾，三者中只可选其一，拣选逾越一项或未拣选的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　本公司董事会及整个董事保障本通告实质不生计任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对实在质的切实性、确实性和无缺性依法负责邦法仔肩。

　　●截至2024年1月31日，昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券贸易所贸易体系以鸠合竞价贸易式样累计回购公司股份1,023,809股，占公司总股本112,000,000股的比例为0.9141%，回购成交的最高价为128.99元/股，最低价为85.80元/股，支拨的资金总额为百姓币119,804,989.64元（不含印花税、贸易佣金等贸易用度）。

　　公司于2023年9月12日召开第一届董事会第二十四次集会，审议通过了《闭于以鸠合竞价贸易式样回购公司股份计划的议案》，造定公司操纵超募资金以鸠合竞价贸易式样回购公司股份，用于施行员工持股筹划或股权鼓舞。本次拟回购股份的代价不逾越百姓币220元/股（含），回购资金总额不低于百姓币10,000万元（含），不逾越百姓币20,000万元（含），回购限期自董事会审议通过本次回购计划之日起12个月内。全体实质详睹公司折柳于2023年9月13日和2023年9月27日披露于上海证券贸易所网站（）的《昱能科技股份有限公司闭于以鸠合竞价贸易式样回购公司股份计划的通告》（通告编号2023-038）、《昱能科技股份有限公司闭于以鸠合竞价贸易式样回购公司股份的回购通知书》（通告编号2023-044）。

　　按照《上市公司股份回购端正》《上海证券贸易所上市公司自律囚系指引第7号——回购股份》等闭系划定，上市公司该当正在每个月的前3个贸易日内通告截至上月末的回购发达情景。现将公司回购股份的发达情景通告如下：

　　2024年1月，公司通过上海证券贸易所贸易体系以鸠合竞价贸易式样回购公司股份215,757股，占公司总股本112,000,000股的比例为0.1926%，置备的最高价为107.74元/股，最低价为85.80/股，支拨的资金总额为百姓币20,673,405.33元（不含印花税、贸易佣金等贸易用度）。

　　截至2024年1月31日，公司通过上海证券贸易所贸易体系以鸠合竞价贸易式样累计回购公司股1,023,809股，占公司总股本112,000,000股的比例为0.9141%，回购成交的最高价为128.99元/股，最低价为85.80元/股，支拨的资金总额为百姓币119,804,989.64元（不含印花税、贸易佣金等贸易用度）。

　　公司后续将厉峻服从《上市公司股份回购端正》《上海证券贸易所上市公司自律囚系指引第7号——回购股份》等闭系划定及公司回购股份计划，正在回购限期内按照商场情景择机施行股份回购并实时践诺讯息披露责任，敬请恢弘投资者贯注投资危机。

　　本公司董事会及整个董事保障通告实质不生计任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对实在质的切实性、确实性和无缺性依法负责邦法仔肩。

　　●股份起源：昱能科技股份有限公司（以下简称“昱能科技”、“本公司”或“公司”）向鼓舞对象定向发行的本公司A股日常股股票和/或从二级商场回购的本公司A股日常股股票；

　　●股权鼓舞的权柄总数及涉及的标的股票总数：本鼓舞筹划拟授予的节造性股票数目为110.00万股，约占本鼓舞筹划草案通告时公司股本总额的0.9821%。本次授予为一次性授予，无预留权柄。

　　为了进一步开发、健康公司长效鼓舞机造，吸引和留住优异人才，充溢调动中央团队的踊跃性，有用地将股东优点、公司优点和中央团队个体优点团结正在沿路，使各方配合眷注公司的永久进展，确保公司进展战术和筹备标的的告终，正在充溢保护股东优点的条件下，服从鼓舞与拘束对等的规定，按照《中华百姓共和邦公执法》（以下简称“《公执法》”）、《中华百姓共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权鼓舞治理手段》（以下简称“《治理手段》”）、《上海证券贸易所科创板股票上市端正》（以下简称“《上市端正》”）、《科创板上市公司自律囚系指南第4号——股权鼓舞讯息披露》（以下简称“《营业指南》”）等相闭邦法、原则和样板性文献以及《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的划定，造订本鼓舞筹划。

　　截至本鼓舞筹划通告日，本公司同时正正在施行2022年节造性股票鼓舞筹划。全体情景如下：

　　公司于2022年10月28日以354.91元/股的授予代价向133名鼓舞对象授予71.1675万股节造性股票。预留的13.8325万股节造性股票自股东大会审议通事后逾越12个月未清楚鼓舞对象，预留权柄已失效。2022年节造性股票鼓舞筹划已授出的节造性股票已进入第一个归属期，尚未施行归属。

　　本鼓舞筹划与正正在施行的2022年节造性股票鼓舞筹划互相独立，不生计闭系干系。

　　本鼓舞筹划采用的股权鼓舞式样为节造性股票（第二类节造性股票），即适合本鼓舞筹划授予前提的鼓舞对象，正在满意相应归属前提后，以授予代价分次取得公司增发和/或从二级商场回购的A股日常股股票，该等股票将正在中邦证券立案结算有限公司上海分公司举行立案。鼓舞对象获授的节造性股票正在归属前，不享有公司股东权柄，而且该节造性股票不得让渡、用于担保或清偿债务等。

　　本鼓舞筹划涉及的标的股票起源为公司向鼓舞对象定向发行的本公司A股日常股股票和/或从二级商场回购的本公司A股日常股股票。

　　本鼓舞筹划拟授予的节造性股票数目为110.00万股，约占本鼓舞筹划草案通告时公司股本总额11,200.00万股的0.9821%。本次授予为一次性授予，无预留权柄。

　　截至本鼓舞筹划草案通告之日，公司整体正在有用期内的股权鼓舞筹划所涉及的标的股票总额累计未逾越本鼓舞筹划草案通告时公司股本总额的20.00%。本鼓舞筹划授予的鼓舞对象中的任何一名鼓舞对象通过整体正在有用期内的股权鼓舞筹划获授的公司股票累计不逾越公司股本总额的1.00%。正在本鼓舞筹划通告日至鼓舞对象获授节造性股票前，以及鼓舞对象获授节造性股票后至归属前，若公司发作资金公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股等事项，应对节造性股票授予数目举行相应的调节。

　　本鼓舞筹划鼓舞对象按照《公执法》、《证券法》、《治理手段》、《上市端正》、《囚系指南》等相闭邦法、原则、样板性文献和《公司章程》的闭系划定，团结公司本质情景而确定。

　　本鼓舞筹划授予鼓舞对象为公司通告本鼓舞筹划时正在公司（含子公司，下同）任职的征求公司董事、高级治理职员、技艺及营业骨干职员等。（不征求独立董事、监事）。

　　1、本鼓舞筹划授予的鼓舞对象共计188人，约占公司员工总人数的59.49%，个中征求：

　　悉数鼓舞对象务必正在公司授予节造性股票时和本鼓舞筹划划定的查核期内与公司或其子公司生计聘任闭连或劳动闭连。

　　2、本鼓舞筹划的鼓舞对象包蕴公司本质职掌人之一罗宇浩先生。罗宇浩先生掌握公司董事、首席技艺官。罗宇浩先生行动公司的创始人股东之一，是公司的指引中央，对公司的筹备治理、企业进展战术等巨大决议具有较为明显的影响力。是以，本鼓舞筹划将其行动鼓舞对象适合公司的本质情景和进展必要，适合《上市端正》等闭系邦法原则的划定，具有需要性和合理性。

　　3、本鼓舞筹划的鼓舞对象包蕴外籍职员，公司将其纳入本鼓舞筹划的来历正在于：公司外籍鼓舞对象为公司境外全资子公司的营业骨干职员，正在公司的营业拓展等方面起到弗成疏忽的紧急影响。通过本鼓舞筹划将加倍鼓舞公司中央人才步队的成立镇静静，从而有帮于公司的永久进展。

　　注：以上合计数据与各明细数据相加之和正在尾数上如有分别，系四舍五入所致。本筹划鼓舞对象不征求独立董事、监事。

　　1、公司聘任讼师对鼓舞对象的资历是否适合《治理手段》等闭系邦法、原则及本筹划闭系划定出具专业意睹。

　　2、本鼓舞筹划经董事会审议通事后，公司将正在内部公示鼓舞对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

　　3、公司监事会将对鼓舞对象名单举行审核，充溢听取公示意睹，并正在公司股东大会审议本鼓舞筹划前5日披露监事会对鼓舞对象名单审核及公示情景的解释。经公司董事会调节的鼓舞对象名单亦应经公司监事会核实。

　　（五）正在股权鼓舞筹划施行经过中，鼓舞对象如发作《治理手段》及本鼓舞筹划划定的不得成为鼓舞对象情景的，该鼓舞对象不得被授予节造性股票，已获授但尚未归属的节造性股票废止归属，并作废失效。

　　本鼓舞筹划有用期自节造性股票授予之日起至鼓舞对象获授的节造性股票整体归属或作废失效之日止，最长不逾越36个月。

　　本鼓舞筹划经股东大会审议通事后，由董事会确定授予日，授予日务必为贸易日。

　　公司须正在股东大会审议通事后60日内向鼓舞对象授予节造性股票并完毕通告；公司未能正在60日内完毕上述事业的，该当实时披露未完毕的来历，并终止施行本鼓舞筹划，未授予的节造性股票失效。

　　节造性股票归属前，鼓舞对象获授的节造性股票不得让渡、典质、质押、担保或清偿债务等。

　　节造性股票正在满意相应归属前提后将按本鼓舞筹划的归属设计举行归属，归属日务必为贸易日，且不得为下列区间日：

　　1、公司按期通知通告前30日内，因异常来历推迟年度通知、半年度通知通告日期的，自原预定通告日前30日起算，至通告前1日；

　　3、自不妨对本公司股票及其衍生种类贸易代价形成较大影响的巨大事故发作之日或者进入决议步调之日，至依法披露后2个贸易日内；

　　鼓舞对象已获授但尚未归属的节造性股票因为资金公积转增股本、派发股票盈余、股份拆细、配股而扩张的权柄同时受归属前提拘束，且归属前不得让渡、质押、典质、担保或清偿债务等。届时，若相应一面的节造性股票不得归属的，则因前述来历取得的权柄亦不得归属。

　　归属期内，满意归属前提的节造性股票，可由公司执掌归属事宜；未满意归属前提的节造性股票或鼓舞对象未申请归属的节造性股票废止归属，并作废失效，不得递延。

　　禁售设计是指鼓舞对象获授的节造性股票归属之后，对鼓舞对象相应持有的公司股票举行让渡节造的轨造。除了闭系邦法、原则、样板性文献和《公司章程》清楚划定以外，本鼓舞筹划授予的节造性股票归属之后，不另筑树禁售期。本鼓舞筹划的禁售设计服从《公执法》、《证券法》等邦法原则、样板性文献和《公司章程》的相闭划定施行，全体如下：

　　1、鼓舞对象为公司董事和高级治理职员的，其正在任职功夫每年让渡的股份不得逾越其所持有本公司股份总数的25%；正在离任后半年内，不得让渡其所持有的本公司股份。

　　2、鼓舞对象为公司董事和高级治理职员的，将其持有的本公司股票正在买入后6个月内卖出，或者正在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司悉数，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、鼓舞对象减持公司股票还需苦守《上市公司股东、董监高减持股份的若干划定》、《上海证券贸易所上市公司股东及董事、监事、高级治理职员减持股份施行细则》等闭系划定。

　　4、正在本鼓舞筹划有用期内，假如《公执法》、《证券法》等闭系邦法、原则、样板性文献和《公司章程》中对公司董事和高级治理职员持有股份让渡的相闭划定发作了转移，则这一面鼓舞对象让渡其所持有的公司股票该当正在让渡时适合修正后的《公执法》、《证券法》等闭系邦法、原则、样板性文献和《公司章程》的划定。

　　本鼓舞筹划授予的节造性股票的授予代价为每股79.84元。即，满意归属前提之后，鼓舞对象可能每股79.84元的代价置备公司定向发行的A股日常股股票和/或从二级商场回购的本公司A股日常股股票。

　　同时满意下列授予前提时，公司向鼓舞对象授予节造性股票，反之，若下列任一授予前提未告竣的，则不行向鼓舞对象授予节造性股票。

　　（1）比来一个司帐年度财政司帐通知被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计通知；

　　（2）比来一个司帐年度财政通知内部职掌被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计通知；

　　（3）上市后比来36个月内显露过未按邦法原则、公司章程、公然准许举行利润分派的情景；

　　（3）比来12个月内因巨大违法违规手脚被中邦证监会及其派出机构行政责罚或者选取商场禁入步调；

　　（2）近一个司帐年度财政通知内部职掌被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计通知；

　　（3）上市后比来36个月内显露过未按邦法原则、公司章程、公然准许举行利润分派的情景；

　　（3）比来12个月内因巨大违法违规手脚被中邦证监会及其派出机构行政责罚或者选取商场禁入步调；

　　公司发作上述第1条划定情景之一的，悉数鼓舞对象按照本鼓舞筹划已获授但尚未归属的节造性股票废止归属，并作废失效；某一鼓舞对象发作上述第2条划定情景之一的，该鼓舞对象按照本鼓舞筹划已获授但尚未归属的节造性股票废止归属，并作废失效。

　　本鼓舞筹划授予的节造性股票归属对应的查核年度为2024年～2025年二个司帐年度，每个司帐年度查核一次，各年度对应归属批次的事迹查核标的如下：

　　注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且剔除公司及子公司有用期内悉数股权鼓舞筹划及员工持股筹划股份支拨用度的数据行动估计凭借，下同。

　　归属期内，公司按照上述事迹查核请求，正在满意公司事迹查核标的的情景下，为满意归属前提的鼓舞对象执掌股票归属立案事宜。若各归属期内，公司当期事迹程度未抵达事迹查核标的前提的，则鼓舞对象对应查核当年不得归属的节造性股票废止归属，并作废失效。

　　鼓舞对象个体查核服从《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划施行查核治理手段》分年举行，绩效查核评级划分为5个品级。按照个体的绩效查核评级结果确定当年度的个体归属系数，正在公司事迹标的告竣的情景下，鼓舞对象当年本质归属的节造性股票数目=个体当年筹划归属的数目×公司归属系数(X)×个体归属系数(Y)。全体睹下外：

　　鼓舞对象当期筹划归属的节造性股票因查核来历不行归属或不行全体归属的，作废失效，弗成递延至下一年度。

　　公司节造性股票鼓舞筹划查核目标分为两个层面，折柳为公司层面事迹查核、个体层面绩效查核。

　　公司层面以开业收入拉长率和净利润拉长率为查核目标，开业收入拉长率反响公司筹备情景及企业发展性；而净利润拉长率是企业筹备得益的根蒂、也是反响企业节余本领的紧急目标之一。公司层面具体目标策画有利于公司正在面临行业角逐时也许端庄进展，吸引和留住优异人才，有利于调动鼓舞对象的事业热忱和踊跃性，促使公司战术标的的告终，为股东带来更高效、更历久的回报。公司所设定的查核标的科学、合理，充溢琢磨了今朝筹备景况及另日战术进展计议等归纳身分。

　　除公司层面事迹查核外，公司还筑树个体层面绩效查核，也许对鼓舞对象的事业绩效做出较为确实、全体的评判。公司将按照鼓舞对象的绩效查核评级，确定鼓舞对象是否抵达节造性股票可归属前提以及全体的可归属数目。

　　综上，本鼓舞筹划的查核编制具有全体性、归纳性及可操作性。一方面，有利于充溢调动鼓舞对象的踊跃性和建造性，鼓舞公司中央步队的成立；另一方面，对鼓舞对象起到优异的拘束影响，为公司另日筹备战术和标的的告终供给了坚实保护。

　　2、公司董事会该当依法对本鼓舞筹划作出决议。董事会审议本鼓舞筹划时，行动鼓舞对象的董事或与其生计相闭闭连的董事该当回避外决。董事会该当正在审议通过本筹划并践诺公示、通告步调后，将本鼓舞筹划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，担任施行节造性股票的授予、归属、立案事业。

　　3、监事会该当就本鼓舞筹划是否有利于公司延续进展，是否生计明明损害公司及整个股东优点的情景发外意睹。

　　4、本鼓舞筹划经公司股东大会审议通事后方可施行。公司该当正在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，正在公司内部公示鼓舞对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会该当对股权鼓舞名单举行审核，充溢听取公示意睹。公司该当正在股东大会审议本鼓舞筹划前5日披露监事会对鼓舞名单审核及公示情景的解释。

　　5、公司股东大会正在对本次节造性股票鼓舞筹划举行投票外决时，独立董事该当就本次节造性股票鼓舞筹划向悉数的股东搜集委托投票权。股东大会该当对《治理手段》第九条划定的股权鼓舞筹划实质举行外决，并经出席集会的股东所持外决权的2/3以上通过，孤独统计并披露除公司董事、监事、高级治理职员、孤独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情景。

　　公司股东大会审议股权鼓舞筹划时，行动鼓舞对象的股东或者与鼓舞对象生计相闭闭连的股东，该当回避外决。

　　6、本鼓舞筹划经公司股东大会审议通过，且抵达本鼓舞筹划划定的授予前提时，公司正在划定工夫内向鼓舞对象授予节造性股票。经股东大会授权后，董事会担任施行节造性股票的授予和归属等事宜。

　　1、股东大会审议通过本鼓舞筹划后，公司与鼓舞对象签订《股权鼓舞订交书》，以商定两边的权柄责任闭连。

　　2、公司正在向鼓舞对象授出权柄前，董事会该当就本鼓舞筹划设定的授予前提是否收效举行审议并通告，监事会该当同时发标明确意睹，讼师事宜所该当对本鼓舞筹划设定的授予前提是否收效出具邦法意睹。

　　4、公司向鼓舞对象授出权柄与本鼓舞筹划的设计生计分别时，监事会（当鼓舞对象发作转移时）、讼师事宜所、独立财政垂问该当同时发标明确意睹。

　　5、本鼓舞筹划经股东大会审议通事后，公司该当正在60日内向鼓舞对象授予节造性股票并完毕通告。若公司未能正在60日内完毕上述事业的，本鼓舞筹划终止施行，董事会该当实时披露未完毕的来历且3个月内不得再次审议股权鼓舞筹划。

　　1、本鼓舞筹划经股东大会审议通事后，公司该当正在60日内向鼓舞对象授予节造性股票并完毕通告。若公司未能正在60日内完毕上述事业的，本鼓舞筹划终止施行，董事会该当实时披露未完毕的来历且3个月内不得再次审议股权鼓舞筹划。

　　2、公司看待满意归属前提的鼓舞对象，由公司团结执掌归属事宜，看待未满意归属前提的鼓舞对象，当批次对应的节造性股票废止归属，并作废失效。上市公司该当正在鼓舞对象归属后实时披露董事会决议通告，同时通告监事会、讼师事宜所意睹及闭系施行情景的通告。

　　3、公司团结执掌节造性股票的归属事宜前，该当向证券贸易所提出申请，经证券贸易所确认后，由证券立案结算机构执掌股份归属事宜。

　　本鼓舞筹划草案通告日至鼓舞对象获授节造性股票前，以及鼓舞对象获授节造性股票后至归属前，公司有资金公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股等事项，应对节造性股票授予/归属数目举行相应的调节。调节方式如下：

　　个中：Q0为调节前的节造性股票授予/归属数目；n为每股的资金公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后扩张的股票数目）；Q为调节后的节造性股票授予/归属数目。

　　个中：Q0为调节前的节造性股票授予/归属数目；P1为股权立案日当日收盘价；P2为配股代价；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调节后的节造性股票授予/归属数目。

　　个中：Q0为调节前的节造性股票授予/归属数目；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调节后的节造性股票授予/归属数目。

　　本鼓舞筹划草案通告日至鼓舞对象获授节造性股票前，以及鼓舞对象获授节造性股票后至归属前，公司有资金公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对节造性股票的授予代价举行相应的调节。调节方式如下：

　　个中：P0为调节前的授予代价；n为每股的资金公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细的比率；P为调节后的授予代价。

　　个中：P0为调节前的授予代价；P1为股权立案日当日收盘价；P2为配股代价；n为配股的比例；P为调节后的授予代价。

　　个中：P0为调节前的授予代价；V为每股的派息额；P为调节后的授予代价。经派息调节后，P仍须大于1。

　　股东大会授权董事会，当显露前述情景时，调节节造性股票的授予/归属数目、授予代价。公司应聘任讼师事宜所就上述调节事项是否适合《治理手段》、《公司章程》和本鼓舞筹划的相闭划定出具邦法意睹。闭于节造性股票的调节议案经董事会审议通事后，公司该当实时披露董事会决议通告，同时通告邦法意睹。

　　服从《企业司帐标准第11号——股份支拨》和《企业司帐标准第22号——金融器材确认和计量》的划定，公司将正在授予日至归属日功夫的每个资产欠债外日，按照最新获得的可归属的人数调动、事迹目标完毕情景等后续讯息，改良估计可归属节造性股票的数目，并服从节造性股票授予日的公平价格，将当期获得的供职计入闭系本钱或用度和资金公积。

　　参照中华百姓共和邦财务部司帐司《股份支拨标准操纵案例-授予节造性股票》，第二类节造性股票股份支拨用度的计量参照股票期权施行。按照《企业司帐标准第11号——股份支拨》和《企业司帐标准第22号——金融器材确认和计量》的闭系划定，公司拣选Black-Scholes模子估计第二类节造性股票的公平价格。公司暂以2024年2月1日行动基准日，举行预测算（授予时举行正式测算），全体参数挑选如下：

　　1、标的股价：79.84元/股（2024年2月1日公司股票收盘价为79.84元/股，假设为授予日收盘价）；

　　3、史册颠簸率：12.5845%、15.2261%（折柳采用上证综指比来一年、两年的颠簸率）；

　　4、无危机利率：1.50%、2.10%（折柳采用中邦百姓银行造订的金融机构1年期、2年期存款基准利率）；

　　公司服从司帐标准的划定确定授予日节造性股票的公平价格，并最终确认本鼓舞筹划的股份支拨用度，该等用度将正在本鼓舞筹划的施行经过中按归属设计的比例摊销。由本鼓舞筹划形成的鼓舞本钱将正在常常性损益中列支。

　　假设授予的节造性股票的授予日为2024年2月，按照中邦司帐标准请求，本鼓舞筹划授予的节造性股票对各期司帐本钱的影响如下外所示：

　　注：1、上述估计结果并不代外最终的司帐本钱，本质司帐本钱与授予日、授予代价和归属数目闭系，鼓舞对象正在归属前离任、公司事迹查核、个体绩效查核达不到对应圭臬的会相应削减本质归属数目从而削减股份支拨用度。同时，公司指引股东贯注不妨形成的摊薄影响。

　　2、上述对公司筹备结果影响的最终结果将以司帐师事宜所出具的年度审计通知为准。

　　3、上述合计数与各明细数直接相加之和正在尾数上如有分别，是由四舍五入所酿成。

　　公司以目前讯息初阶推测，节造性股票用度的摊销对有用期内各年净利润有所影响。但同时此次节造性股票鼓舞筹划施行后，将进一步提拔员工的凝固力、团队平静性，并有用激勉中央员工的踊跃性，从而降低筹备功效，给公司带来更高的经开业绩和内正在价格。

　　1、公司具有对本鼓舞筹划的评释和施行权，并按本鼓舞筹划的相闭划定对鼓舞对象举行查核。

　　2、公司准许不为鼓舞对象依本鼓舞筹划获取相闭节造性股票供给贷款以及其他任何步地的财政资帮，征求为其贷款供给担保。

　　4、公司该当按照本鼓舞筹划及中邦证监会、上海证券贸易所、中邦证券立案结算有限仔肩公司等的相闭划定，踊跃配合满意归属前提的鼓舞对象按划定举行节造性股票的归属操作。但若因中邦证监会、上海证券贸易所、中邦证券立案结算有限仔肩公司的来历酿成鼓舞对象未能归属并给鼓舞对象酿成耗费的，公司不负责仔肩。

　　1、鼓舞对象该当按公司所聘岗亭的请求，坚守职业德性、辛勤尽责，为公司的进展做出应有孝敬。

　　4、鼓舞对象服从本鼓舞筹划的划定获授的节造性股票，正在归属前不享用投票权和外决权，同时也不加入股票盈余、股息的分派。

　　5、鼓舞对象因鼓舞筹划取得的收益，应按邦度税收原则交纳个体所得税及其它税费。

　　6、鼓舞对象准许，若正在本鼓舞筹划施行经过中，显露本鼓舞筹划所划定的不行成为鼓舞对象情景的，自不行成为鼓舞对象年度起将放弃加入本鼓舞筹划的权柄，并不向公司想法任何积蓄；其已获授但尚未归属的节造性股票废止归属，并作废失效。

　　7、鼓舞对象准许，若公司因讯息披露文献中有虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，导致不适合授予权柄或归属设计的，鼓舞对象该当自闭系讯息披露文献被确认生计虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏后，将由股权鼓舞筹划所取得的整体优点返还公司。

　　8、股东大会审议通过本鼓舞筹划且董事会通过向鼓舞对象授予权柄的决议后，公司应与鼓舞对象签订《节造性股票授予订交书》，以商定两边的权柄责任及其他闭系事项。

　　公司与鼓舞对象之间因施行本鼓舞筹划及/或两边缔结的《节造性股票授予订交书》所发作的或与本鼓舞筹划及/或《节造性股票授予订交书》闭系的争议或瓜葛，两边应通过交涉、疏导办理，或通过公司董事会薪酬与查核委员会调停办理。若自争议或瓜葛发作之日起60日内两边未能通过上述式样办理或通过上述式样未能办理闭系争议或瓜葛，任何一方均有权向公司地址地有管辖权的百姓法院提告状讼办理。

　　（1）公司正在股东大会审议本鼓舞筹划之前拟转移本鼓舞筹划的，需经董事会审议通过。

　　（2）公司正在股东大会审议通过本鼓舞筹划之后转移本鼓舞筹划的，该当由股东大会审议决议，且不得征求下列情景：

　　②低落授予代价的情景（因资金公积转增股本、派送股票盈余、配股等来历导致低落授予代价情景除外）。

　　（3）公司监事会该当就转移后的计划是否有利于公司的延续进展，是否生计明明损害公司及整个股东优点的情景发外独决计睹。讼师事宜所该当就转移后的计划是否适合《治理手段》及闭系邦法原则的划定、是否生计明明损害公司及整个股东优点的情景发外专业意睹。

　　（1）公司正在股东大会审议本鼓舞筹划之前拟终止施行本鼓舞筹划的，需经董事会审议通过。

　　（2）公司正在股东大会审议通过本鼓舞筹划之后终止施行本鼓舞筹划的，该当由股东大会审议决议。

　　（3）讼师事宜所该当就公司终止施行鼓舞是否适合《治理手段》及闭系邦法原则的划定、是否生计明明损害公司及整个股东优点的情景发外专业意睹。

　　（1）公司显露下列情景之一的，本鼓舞筹划终止施行，对鼓舞对象已获授但尚未归属的节造性股票废止归属，并作废失效：

　　①比来一个司帐年度财政司帐通知被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计通知；

　　②比来一个司帐年度财政通知内部职掌被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计通知；

　　③上市后比来6个月内显露过未按邦法原则、公司章程、公然准许举行利润分派的情景；

　　（3）公司因讯息披露文献有虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，导致不适合节造性股票授予前提或归属前提的，鼓舞对象已获授但尚未归属的节造性股票不得归属，并作废失效；已归属的节造性股票，悉数鼓舞对象该当返还其已获授权柄。董事会该当服从前款划定收回鼓舞对象所得收益。对上述事宜不负有仔肩的鼓舞对象因返还权柄而遭遇耗费的，可服从本鼓舞筹划闭系设计，向公司或负有仔肩的对象举行追偿。

　　（1）鼓舞对象发作职务转移，但仍正在公司或部属分公司、子公司内任职的，已获授但尚未归属的节造性股票仍按本鼓舞筹划的划定施行。然而，鼓舞对象因获咎邦法、违反职业德性、揭露公司秘要、失职或渎职等手脚损害公司优点或声誉而导致职务转移的，或因上述来历导致公司排除与鼓舞对象的劳动闭连或聘任闭连的，自该情景发作之日起，已获授但尚未归属的节造性股票不得归属，并作废失效。离任前需缴纳完毕节造性股票已归属一面的个体所得税。

　　（2）鼓舞对象主动提出告退申请，或因公司裁人、劳动合同或聘任订交到期等来历此离任的，自该情景发作之日起，已获授但尚未归属的节造性股票不得归属，并作废失效。离任前需缴纳完毕节造性股票已归属一面的个体所得税。

　　（3）鼓舞对象因退歇而不再任职于公司的，已获授但尚未归属的节造性股票不做转移，董事会可决议个体层面绩效查核不再纳入归属前提。离任前需缴纳完毕节造性股票已归属一面的个体所得税。

　　（4）鼓舞对象因工吃亏劳动本领而离任或因工弃世的，已获授但尚未归属的节造性股票不做转移，董事会可决议个体层面绩效查核不再纳入归属前提。离任前需缴纳完毕节造性股票已归属一面的个体所得税。

　　（5）鼓舞对象非因工吃亏劳动本领或非因工弃世，董事会可决议已获授但尚未归属的节造性股票是否转移。如不做转移，董事会可决议个体层面绩效查核不再纳入归属前提，不然，已获授但尚未归属的节造性股票不得归属，并作废失效。离任前需缴纳完毕节造性股票已归属一面的个体所得税。

　　本公司监事会及整个监事保障本通告实质不生计任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对实在质的切实性、确实性和无缺性依法负责邦法仔肩。

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次集会（以下简称“集会”）知照于2024年1月27日以电子邮件式样发出，集会于2024年2月1日正在公司4楼集会室以现场式样召开。集会由监事会主席高虹主理，集会应到监事3人，实到监事3人。本次集会的聚合、召开以及加入外决监事人数适合《公执法》《公司章程》《监事集会事端正》等相闭邦法、原则的划定。

　　监事会以为：公司《2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）》及其摘要的实质适合《公执法》《证券法》《上市公司股权鼓舞治理手段》《上海证券贸易所科创板股票上市端正》《科创板上市公司讯息披露营业指南第4号——股权鼓舞讯息披露》等闭系邦法、行政原则及样板性文献的划定。

　　本次鼓舞筹划的施行将有利于并鼓舞公司的延续端庄进展，不生计损害公司及整个股东优点的情景，造定公司施行2024年节造性股票鼓舞筹划。

　　本议案所述实质详睹公司于同日登载正在上海证券贸易所网站（）的《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）》及《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）摘要通告》（通告编号：2024-004）。

　　监事会以为：公司《2024年节造性股票鼓舞筹划施行查核治理手段》适合闭系邦法、行政原则、样板性文献及《公司章程》的划定以及公司本质情景，能确保公司2024年节造性股票鼓舞筹划的顺遂施行，造定本议案。

　　本议案所述实质详睹公司于同日登载正在上海证券贸易所网站（）的《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划施行查核治理手段》。

　　对公司2024年节造性股票鼓舞筹划鼓舞对象名单举行初阶核查后，监事会以为，列入公司本次节造性股票鼓舞筹划鼓舞对象名单的职员具备《公执法》等闭系邦法、行政原则和样板性文献及《公司章程》划定的任职资历，不生计比来12个月内被证券贸易所认定为不对意人选的情景；不生计比来12个月内被中邦证监会及其派出机构认定为不对意人选的情景；不生计比来12个月内因巨大违法违规手脚被中邦证监会及其派出机构行政责罚或者选取商场禁入步调的情景；不生计具有《公执法》划定的不得掌握公司董事、高级治理职员的情景；不生计具有邦法法计议定不得加入上市公司股权鼓舞的情景，适合《上市公司股权鼓舞治理手段》、《上海证券贸易所科创板股票上市端正》划定的鼓舞对象前提，适合公司《2024年节造性股票鼓舞筹划（草案）》划定的鼓舞对象畛域，其行动公司本次节造性股票鼓舞筹划鼓舞对象的主体资历合法、有用。

　　公司将正在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，正在公司内部公示鼓舞对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权鼓舞筹划前5日披露对鼓舞对象名单的审核意睹及其公示情景的解释。

　　全体实质详睹公司于同日登载正在上海证券贸易所网站（）的《昱能科技股份有限公司2024年节造性股票鼓舞筹划鼓舞对象名单》。

　　本公司董事会及整个董事保障通告实质不生计任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对实在质的切实性、确实性和无缺性依法负责邦法仔肩。

　　（三）投票式样：本次股东大会所采用的外决式样是现场投票和收集投票相团结的式样

　　采用上海证券贸易所收集投票体系，通过贸易体系投票平台的投票工夫为股东大会召开当日的贸易工夫段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票工夫为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通营业、商定购回营业闭系账户以及沪股通投资者的投票，应服从《上海证券贸易所科创板上市公司自律囚系指引第1号—样板运作》等相闭划定施行。

　　本次股东大会涉及公然搜集股东投票权，周密情景请查阅同日公司于上海证券贸易所网站（）披露的《闭于独立董事公然搜集委托投票权的通告》（通告编号：2024-008）。

　　本次提交股东大会审议的议案曾经公司第二届董事会第五次集会以录取二届监事会第三次集会审议通过，全体实质详睹公司同日正在上海证券贸易所网站（）披露的闭系通告。公司将正在2024年第一次权且股东大会召开前，正在上海证券贸易所网站(刊登《昱能科技股份有限公司2024年第一次权且股东大会集会原料》。

　　应回避外决的相闭股东名称：凌志敏、罗宇浩、嘉兴汇能投资治理合资企业(有限合资)、嘉兴汇英投资治理合资企业(有限合资)

　　（一）本公司股东通过上海证券贸易所股东大会收集投票体系行使外决权的，既可能上岸贸易体系投票平台（通过指定贸易的证券公司贸易终端）举行投票，也可能上岸互联网投票平台（网址：举行投票。初次上岸互联网投票平台举行投票的，投资者必要完毕股东身份认证。全体操作请睹互联网投票平台网站解释。

　　（二）统一外决权通过现场、本所收集投票平台或其他式样反复举行外决的，以第一次投票结果为准。

　　（一）股权立案日下昼收市时正在中邦立案结算有限公司上海分公司立案正在册的公司股东有权出席股东大会（全体情景详睹下外），并可能以书面步地委托代庖人出席集会和插足外决。该代庖人不必是公司股东。

　　1、法人股东立案。法人股东的法定代外人/施行事宜合资人亲身出席股东大会集会的，凭自己身份证原件、法定代外人身份证实书/施行事宜合资人身份证实书原件、企业开业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）执掌立案；法人股东委托代庖人出席股东大会集会的，凭代庖人的身份证原件、授权委托书原件（形式详睹附件1）、企业开业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）执掌立案手续。

　　2、自然人股东立案。自然人股东亲身出席股东大会集会的，凭自己身份证原件、证券账户卡（如有）执掌立案；自然人股东委托代庖人出席的，凭委托人身份证复印件、代庖人的身份证原件、授权委托书原件（形式详睹附件1）、委托人的证券账户卡（如有）执掌立案。

　　3、公司股东或代庖人可直接到公司执掌立案；也可能通过电子邮件或信函式样举行立案，电子邮件或者信函以抵达公司的工夫为准。正在电子邮件或者信函上须写明股东名称/姓名、股东账户、干系地方、邮编、干系电线条件所列的证实质料复印件。公司不经受电话式样执掌立案。

　　现场立案工夫：2024年2月23日09:00-17:00。以电子邮件、信函式样执掌立案的，须正在2024年2月23日17:00前投递。

　　（二）参会股东请提前半小时达到集会现场执掌签到。参会代外请务必领导有用身份证件、证券账户卡原件，以备讼师验证。

　　兹委托先生（密斯）代外本单元（或自己）出席2024年2月27日召开的贵公司2024年第一次权且股东大会，并代为行使外决权。

　　委托人应正在委托书中“造定”、“批驳”或“弃权”意向中拣选一个并打“√”，看待委托人正在本授权委托书中未作全体指示的，受托人有权按自身的志愿举行外决。