西南证券法人代表为吴坚Friday, February 23, 20242023年3月21日，重庆证监局颁发《闭于对西南期货有限公司采纳责令革新设施的决心》（以下简称《决心》）。

　　《决心》显示，西南期货有限公司就业职员罗某勇正在不适宜公司投资商量生意轨造及从业职员处理划定的处境下，私行通过部分微信向买卖者供应期货买卖提倡与领导，以此指导买卖者到你公司开立期货账户。

　　其余，正在供应买卖提倡进程中，对期货物种价钱涨跌和期货市集走势作出确定性剖断，且未充实揭示期货买卖危害，违反了《期货从业职员处理设施》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的划定。

　　西南期货有限公司正在知悉闭连处境后，相闭惩罚不适宜《西南期货有限公司合规处理轨造》第五条第二款闭于合规处理仔细性法则的央求。

　　上述境况不适宜《期货公司监视处理设施》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的划定。凭借《期货公司监视处理设施》第一百零九条的划定，重庆证监局决心对西南期货有限公司采纳责令革新的行政禁锢设施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　西南期货有限公司应即刻采纳有用设施对上述题目实行整改，创筑健康闭连内限造度，进一步外率从业职员执业活动，降低合规处理水准，的确庇护买卖者合法权柄。

　　公然材料显示，西南期货有限公执法定代外人工李星光，注册血本85000万元，实缴血本50000万元，所属行业为钱币金融办事。

　　西南期货有限公司许可筹办项目：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商量。（依法须经同意的项目，经闭连部分同意后方可展开筹办行为，的确筹办项目以闭连部分同意文献也许可证件为准）平常项目：资产处理（除依法须经同意的项目外，凭交易执照依法自决展开筹办行为）。

　　除了重庆证监局颁发的《闭于对西南期货有限公司采纳责令革新设施的决心》外，西南期货有限公司因合同缠绕出现新增开庭告示。据企查查后台显示，案号为（2023）渝0108民初9354，原告为广州惠盈商量有限公司，被告为重庆开泽盈科有限公司、西南期货有限公司、西南期货有限公司重庆邹容交易部，开庭年光差异为2023年6月7日和2023年6月8日。

　　另一条案号为（2023）渝0108民初8492，原告为唐开邦，被告为重庆开泽盈科有限公司、西南期货有限公司、西南期货有限公司重庆邹容交易部，开庭年光2023年6月1日。

　　通过股权穿透不难发掘，西南期货有限公司由西南证券股份有限公司100%持股，西西南证券股份有限公司是一家注册地正在重庆的归纳性证券公司。

　　1999年，正在原重庆有价证券公司、原重庆邦际信赖投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券注册有限仔肩公司的根源上，撮合其他股东协同创议兴办西南证券有限仔肩公司。

　　2009年，西南证券有限仔肩公司通过重庆长江水运股份有限公司宏大资产重组及接收团结正在上海证券买卖所上市，改名为西南证券股份有限公司（股票代码：600369.SH）。目前公司注册血本66.45亿元，资产总额820.96亿元，净资产251.85亿元。其余，西南证券法人代外为吴坚。