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　　嘉盛mt4软件下载如果对本监督管理措施不服中邦经济网北京3月24日讯中邦证监会北京囚禁局网站日前宣布的《闭于对九州期货有限公司接纳责令修正囚禁举措的决议》（〔2022〕54号）显示，经查，九州期货有限公司（以下简称“九州期货”）生存以下违规底细：一是未按公司轨造规则对片面居间人发展尽职侦察，未对居间人音信实行有用审核；二是未根据公司轨造规则对片面客户实行回访。上述题目响应出公司居间人解决生存内控缺陷，违反了《期货公司监视解决步骤》第五十六条的规则。

　　根据《期货公司监视解决步骤》第一百零九条的规则，北京囚禁局决议对九州期货接纳责令修正的囚禁举措。

　　其它，《闭于对刘向龙接纳出具警示函举措的决议》（〔2022〕55号）显示，刘向龙动作时任九州期货副总司理，分担经纪交易部，担任解决公司居间人交易，对上述题目负有直接解决职守。根据《期货公司监视解决步骤》第一百零九条的规则，北京囚禁局决议对刘向龙接纳出具警示函的囚禁举措。

　　官网显示，九州期货有限公司（以下简称“九州期货”）是九州证券股份有限公司的全资控股子公司。是经中邦证监会接受，邦度工商行政解决总局照准注册挂号的全邦发展期货交易的出名期货公司之一。公司具有中邦金融期货生意所生意会员资历，大连商品生意所、上海期货生意所、郑州商品生意所会员资历。

　　经中邦经济网记者盘问发掘，九州期货为九州证券股份有限公司全资子公司，九州证券股份有限公司大股东为同创九鼎投资解决集团股份有限公司（“九鼎集团”，430719），持股比例85.76%。同创九鼎投资解决集团股份有限公司第一大股东为同创九鼎投资控股有限公司，持股比例46.29%。九鼎集团2021年半年报显示，九州期货为公司股权收购，持股比例89.02%。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（“九鼎投资”，600053.SH）2021年半年报显示，同创九鼎投资解决集团股份有限公司（原北京同创九鼎投资解决股份有限公司）为公司母公司江西中江集团有限职守公司之控股股东。九州证券股份有限公司与九鼎投资受统一最终担任方担任；同创九鼎投资控股有限公司为九鼎投资最终担任方担任的其他公司。

　　《期货公司监视解决步骤》第五十六条规则：期货公司应该设立并有用推行危险解决、内部担任、期货保障金存管等交易轨造和流程，有用断绝分别行务之间的危险，确保客户资产安静和生意安静。

　　《期货公司监视解决步骤》第一百零九条规则：期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级解决职员以及其他直接职守职员违反本步骤相闭规则的，中邦证监会及其派出机构可能对其接纳囚禁叙话、责令修正、出具警示函等囚禁举措。

　　经查,你公司生存以下违规底细:一是未按公司轨造规则对片面居间人发展尽职侦察,未对居间人音信实行有用审核;二是未根据公司轨造规则对片面客户实行回访。上述题目响应出你公司居间人解决生存内控缺陷,违反了《期货公司监视解决步骤》第五十六条的规则。

　　根据《期货公司监视解决步骤》第一百零九条的规则,我局决议对你公司接纳责令修正的囚禁举措。你公司应该自收到本决议书之日起,立刻发展整改职责,肃穆落实《期货公司监视解决步骤》等闭系规则,完整居间人解决闭系轨造并有用落实,凿凿普及合规解决程度,于1个月内已毕整改并提交书面整改通知。

　　借使对本监视解决举措不服,可能正在收到本决议书之日起60日内向中邦证券监视解决委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议和诉讼时刻,上述监视解决举措不中断推行。

　　经查,九州期货有限公司(以下简称九州期货或公司)生存以下违规底细:一是未按公司轨造规则对片面居间人发展尽职侦察,未对居间人音信实行有用审核;二是未根据公司轨造规则对片面客户实行回访。上述题目响应出九州期货居间人解决生存内控缺陷,违反了《期货公司监视解决步骤》第五十六条的规则。

　　你动作时任九州期货副总司理,分担经纪交易部,担任解决公司居间人交易,对上述题目负有直接解决职守。根据《期货公司监视解决步骤》第一百零九条的规则,我局决议对你接纳出具警示函的囚禁举措。