证监会共查办67起从业人员违法炒股案件Friday, August 30, 2024继2月初众名证券从业职员违规炒股被证监会召集惩办后，近期又有券商员工违规炒股被罚，激励闭切。

　　南都湾财社记者从天津证监局官网获悉，宁靖证券天津分公司家当司理边某元正在任功夫操纵自有资金及他人资金，驾驭操纵他人宁靖证券账户违法营业股票，合计交往金额3.2亿元、赔本474.05万元，被处以10万元罚款。

　　本年往后，证监会对质券从业职员违规炒股进攻力度鲜明加大。据南都湾财社记者不全体统计，截至4月10日，已有超百名证券从业职员遭罚，涉及招商证券、长城证券、邦泰君安、万和证券等。

　　据天津证监局披露，2019年2月1日，边某元入职宁靖证券天津分公司，掌握家当司理一职，2021年11月10日离任。

　　2019年5月30日至2021年11月5日，边某元操纵自有资金及他人资金，驾驭操纵“孙某英”宁靖证券账户违法营业股票，合计交往金额3.29亿元，赔本474.05万元（扣除税费后）。

　　天津证监局指出，边某元的上述举动违反了《证券法》第四十条第一款的法则，组成《证券法》第一百八十七条所述“法令、行政准则法则禁止介入股票交往的职员，违反第四十条的法则，直接或者以假名、借他人表面持有、营业股票或者其他具有股权性子的证券”的举动。

　　按照《证券法》第一百八十七条的法则，天津证监局裁夺对边某元处以10万元罚款。

　　券商员工违规炒股并非个例。除宁靖证券外，近期招商证券、长城证券、邦泰君安、万和证券等公司众名员工以是被罚。

　　证监会2月公示的一则罚单显示，长城证券时任副总裁韩飞因借他人表面持有并营业股票等题目，被选用10年证券墟市禁入步调，罚没合计1.17亿元。

　　据证监会考察，韩飞驾驭操纵“韩浩”等六个证券账户（下称“证券账户组”）合计交往金额43.80亿元，截至2022年9月30日结余5868.49万元。上述证券账户组涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹，具有交往种类召集、交往刻日长、交往轨迹召集、交往频率偏低的特征，且账户之间交往种类高度重合，资金行止均为韩飞投资、购房和消费等。

　　因上述证券账户组与韩飞保存职员、资金、举动、交往兴办高度闭系，维系账户的交往特色、闭系交往IP所正在与韩飞事务及出行同轨迹等客观证据，证监会认定该证券账户组由韩飞驾驭操纵。

　　另据广西证监局2月揭晓的一则罚单，周靖杰掌握邦泰君安证券股份有限公司永州梅湾途证券业务部总司理功夫，操纵因职务便当获取的未公然讯息，暗意他人从事闭系交往举止的举动违反了闭系法则，被罚款50万元。同时，周靖杰还众次操纵其妻子“李某影”证券账户营业股票，交往金额不少于312万元，被罚款3万元。

　　证券从业职员不得营业股票是《证券法》的根基央求，禁锢众次后相过，会永远周旋“零容忍”法律。证监会披露数据显示，2019年至2023年，证监会共根究67起从业职员违法炒股案件，对139人作出行政惩办。

　　值得细心的是，本年往后，证监会对质券从业职员违规炒股进攻力度鲜明加大。据南都湾财社记者不全体统计，截至4月10日，已有超百名证券从业职员遭罚。

　　大年夜当天，证监会连下数十张罚单，此中一份罚单涉及招商证券众人。罚单显示，岁首，证监会构造稽察法律、普通禁锢力气召集根究了招商证券众名从业职员营业股票等违法违规举动。证监会对涉及违规炒股的63人作出行政惩办，合计罚没8173万元；对1人作出毕生证券墟市禁入步调；将1人涉嫌底细交往举动移送执法结构措置；对46人选用行政禁锢步调，此中拟对3人选用认定为不得当人选，对5人选用禁锢讲线人选用出具警示函。

　　这批罚单涉及到的证券公司中高级执掌职员有：长城证券时任副总裁韩飞、招商证券时任总裁熊剑涛、招商资管时任总司理吴光焰、招商证券时任投资银行交易行状部掌握人宗长玉等。

　　此中，熊剑涛因违规炒股最终被选用毕生证券墟市禁入步调。吴光焰、宗长玉被认定为不得当人选。韩飞则因违规操纵假名、借他人表面持有并营业股票，被选用10年证券墟市禁入步调，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。

　　为停止券商员工违法炒股表象，本年2月，证监会正在召集措置众名从业职员违法炒股时呈现，除效力修筑‘不敢、不行、不念’违规炒股的长效机造，以及深化禁锢法律外，下一步还将连接净化行业生态，深刻展开行业文明征战归纳执掌，加疾造成从业职员执掌“厉”的气氛。

　　据中邦证券业协会的披露，近期展开的2023年券商文明征战评估事务中，进一步显然了券商若保存从业职员违规炒股并被禁锢部分惩办的情景，应主动举办自评并扣分。（南都湾财社记者 方诗琪）