北交所、全国股转系统交易单元业务办理指南出炉 11月15日起施行挖贝网 11月3日动静，北交所11月2日晚间宣布《北京证券贸易所 全邦中小企业股份让渡体例贸易单位营业经管指南》，2021年11月15日起推行。

　　为了标准贸易参加人正在北京证券贸易所（以下简称北交所）、全邦中小企业股份让渡体例（以下简称全邦股转体例）经管交 易单位首次开通、新增、改造、出租、撤除、缴费等营业，依照《北京证券贸易所贸易法则（试行）》《全邦中小企业股份让渡体例股票贸易法则》《北京证券贸易所 全邦中小企业股份让渡体例贸易单位束缚细则》（以下简称《细则》）等相合原则，同意本指南。

　　北交所和全邦股转体例共用贸易单位，贸易参加人申请的贸易单位准绳上同时具备北交所和全邦股转体例贸易权限。交 易参加人仅为北交所会员或全邦股转体例主办券商的，可独立 申请北交所或全邦股转体例贸易权限。

　　1.1北交所和全邦中小企业股份让渡体例有限职守公司（以下简称全邦股转公司）掌握贸易参加人贸易单位申请的审查、 编号分拨、贸易单位维持及收费等事宜。

　　1.2中邦证券立案结算有限职守公司北京分公司（以下简称中邦结算北分）掌握贸易参加人贸易单位结算旅途申请的审查及结算旅途维持等事宜。

　　1.3深圳证券通讯有限公司（以下简称深证通）掌握经管相干通讯网合筑站、开通及维持等事宜。

　　“首次开通贸易单位”实用于贸易参加人成为北交所会员 或通过全邦股转公司营业登记后，初次申请开通贸易单位的情 形。

　　申请首次开通贸易单位前，贸易参加人应与深证通合系，签定筑站合同，达成网合筑站及装配调试职责。全部操作依照深 证通相干原则实行。

　　对通过审查的贸易参加人，北交所和全邦股转公司当日为其预配贸易单位编号，同时告诉贸易参加人向中邦结算北分申 请经管贸易单位结算旅途营业。全部央求以中邦结算北分的规 定为准。

　　如贸易参加人未正在收到告诉后 3 个月内向中邦结算北分申请经管贸易单位结算旅途营业，北交所和全邦股转公司可能终 止经管其首次开通贸易单位营业。

　　贸易参加人依照贸易单位缴费告诉单，于 5 个贸易日内交纳贸易单位开设初费（电子缴费发票通过邮件发送，纸质缴费发票邮寄或到贸易运转束缚部领取）。

　　（1）贸易参加人达成缴费且其贸易单位结算旅途营业申请原料获中邦结算北分受理之日为 T 日。

　　（3）T+2 日，深证通维持网合；北交所和全邦股转公司告诉贸易参加人营业经管完毕，贸易单位于次一贸易日可用。

　　“新增贸易单位”实用于已开通贸易单位的贸易参加人工 餍足营业兴盛必要，加多新的贸易单位的景况。

　　（3）《入网开通申请外》（附件 6，实用于为新增贸易单位装备新网合的申请人）；

　　（4）《网合装备改造申请外》（附件 7，实用于新增贸易单位适配原有网合的申请人）；

　　对通过审查的贸易参加人，北交所和全邦股转公司当日为其预配贸易单位编号，同时告诉贸易参加人向中邦结算北分申请经管贸易单位结算旅途营业。全部央求以中邦结算北分的规 定为准。

　　如贸易参加人未正在收到告诉后 3 个月内向中邦结算北分申请经管贸易单位结算旅途营业，北交所和全邦股转公司可能终 止经管其新增贸易单位营业。

　　（1）中邦结算北分受理贸易参加人贸易单位结算旅途营业申请原料之日为 T 日。

　　（2）T+1 日，中邦结算北分维持“贸易单位—托管单位— 结算账户”的结算旅途相干；北交所和全邦股转公司达成贸易 单位装备。

　　（3）T+2 日，深证通维持网合；北交所和全邦股转公司告诉贸易参加人营业经管完毕，贸易单位于次一贸易日可用。

　　“出租贸易单位”实用于贸易参加人（出租方）新增贸易单位并租用给投资基金、保障公司等出格机构（以下简称承租方） 的景况。

　　（6）《入网开通申请外》（附件 6，实用于为新增贸易单位装备新网合的申请人）；

　　（7）《网合装备改造申请外》（附件 7，实用于新增贸易单位适配原有网合的申请人）；

　　对通过审查的贸易参加人，北交所和全邦股转公司当日为其预配贸易单位编号，贸易参加人应实时告诉承租方的托管人

　　（以下简称托管人）向中邦结算北分申请经管贸易单位结算道 径营业。全部央求以中邦结算北分的原则为准。

　　如托管人未正在收到告诉后 3 个月内向中邦结算北分申请经管贸易单位结算旅途营业，北交所和全邦股转公司可能终止办 理该出租贸易单位营业。

　　（1）中邦结算北分受理托管人贸易单位结算旅途营业申请原料之日为 T 日。

　　（2）T+1 日，中邦结算北分维持“贸易单位—托管单位— 结算账户”的结算旅途相干；北交所和全邦股转公司达成贸易 单位装备。

　　（3）T+2 日，深证通维持网合；北交所和全邦股转公司告诉贸易参加人营业经管完毕，出租贸易单位于次一贸易日可用。

　　“改造贸易单位”实用于贸易参加人因爆发重组、统一、改名或因自己营业兴盛和内部束缚必要等事项导致的贸易单位名 称、营业权限改造等景况。

　　（4）北交所和全邦股转公司央求的其他原料（如需）。 同时，贸易参加人应向中邦结算北分提交结算旅途改造相

　　正在中邦结算北分达成贸易单位结算旅途维持后的 1 个贸易日内，北交所和全邦股转公司达成贸易单位装备，并告诉贸易参加人相干营业经管完毕，相干营业于次一贸易日生效。

　　“撤除贸易单位”实用于贸易参加人因爆发重组、统一或因自己营业兴盛和内部束缚必要等事项导致的必要撤除已开通交 易单位的景况。

　　贸易参加人提交申请前，应向中邦结算北分申请经管排除贸易单位结算旅途营业。全部央求以中邦结算北分的原则为准。

　　（1）北交所和全邦股转公司达成审查且贸易参加人向中邦结算北分提交排除贸易单位结算旅途营业申请原料之日为 T 日。

　　（2）T+1 日，中邦结算北分排除贸易单位结算旅途；北交所和全邦股转公司达成贸易单位撤除职责。

　　（3）T+2 日，深证通维持网合；北交所和全邦股转公司告诉贸易参加人营业经管完毕，相干营业于次一贸易日生效。

　　若拟撤除的贸易单位为该网合的独一贸易单位，贸易参加 人应向深证通申请撤除该网合，不然，该网合将延续发生通讯供职费。

　　“网合开通、改造及流速权改造”实用于贸易参加人对现有贸易单位新增、改造网合或改造流速权的景况。

　　（1）《入网开通申请外》（附件 6，实用于独立为现有贸易单位装备新网合的申请）；

　　（2）《网合装备改造申请外》（附件 7，实用于现有贸易单位网合或流速权改造的申请）；

　　北交所和全邦股转公司收到切合央求的申请原料后，于 1 个贸易日内达成原料审查，并告诉深证通实行网合维持。网合维持达成后，相干营业于次一贸易日生效。

　　9.1贸易参加人通过贸易单位从事证券贸易营业，应该服从收费告诉向北交所和全邦股转公司交纳贸易单位开设初费、应用费、流速费与流量费等用度。

　　9.2收费轨范按《细则》实践，相干用度由北交所和全邦股 转公司统一筹划，离别收取。贸易单位开设初费由北交所和全 邦股转公司各收取 25 万元群众币；贸易单位应用费、流速费、流量费由北交所和全邦股转公司按贸易类申报笔数的比例收取。

　　仅申请北交所贸易单位或全邦股转体例贸易单位的，相干 用度由北交所或全邦股转公司独立收取。

　　9.3贸易单位开设初费于贸易参加人首次开通贸易单位时 一次性交纳；贸易单位应用费、流速费及流量费按年收取，按日计费，计费时刻为上年 12 月 1 日至当年 11 月 30 日，于每年 12 月 25 日前交纳。

　　本指南由北交所和全邦股转公司掌握声明，自 2021 年 11月 15 日起推行。