炒股入门知识学习4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况本公司董事会及完全董事保障布告实质不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其实质的可靠性、正确性和完备性依法担负部分及连带负担。

　　●寻常联系买卖对上市公司的影响：本次估计的联系买卖属于海光新闻身手股份有限公司（以下简称“公司”）寻常联系买卖，以公司寻常出产经买卖务为基本，遵照自觉、平等、公平的买卖法则，贯串商场价钱举行的订价，不影响公司的独立性，不存正在损害公司和完全股东便宜的情景，不会对子系方酿成较大的依赖。

　　公司召开第一届董事会第二十一次聚会、第一届监事会第十四次聚会，审议通过了《闭于公司寻常联系买卖估计的议案》，出席聚会的非联系董事相仿审议通过了此议案。此议案尚需获取公司股东大会的允许，联系股东将正在股东大会上回避外决。

　　公司独立董事已就该议案揭橥了事前认同偏睹，并正在董事会上揭橥了显着的独立偏睹。独立董事以为：本次寻常联系买卖估计的事项系基于公司本质出产筹划须要所发作的寻常贸易举动，有利于增进公司的赓续发达。本次寻常联系买卖估计以商场价钱为基本，遵照平正合理的订价法则，未损害公司和股东的便宜，相干计划次序合适相闭执法、原则和《公司章程》的原则。因而，咱们许可《闭于公司寻常联系买卖估计的议案》，并将该议案提交股东大会审议。

　　公司对2022年年度股东大会召开之日至2023年年度股东大会召开之日岁月与联系方的买卖景况举行了估计，整体景况如下：

　　注：1、“占同类生意比例”策动基数为公司2022年度经审计的同类生意的发作额；

　　（三）2023年1月1日至2022年年度股东大会召开之日岁月寻常联系买卖的估计和实行景况

　　2022年年度股东大会召开之日至2023年年度股东大会召开之日岁月，公司与公司D及其左右的其他公司估计发作课题职责，估计发作买卖额为2,000.00万元（不含税），为偶发性联系买卖。

　　2、依据《上海证券买卖所科创板股票上市条例》的相干原则，涉及的买卖对方公司A及其左右的其他公司、公司D及其左右的其他公司、公司G、公司H与公司组成联系相干，为公司联系法人，上述买卖组成联系买卖。鉴于上述联系买卖涉及实质属于公司贸易奥妙，披露买卖新闻不妨对上市公司筹划爆发晦气影响，损害公司、公司股东及买卖对方的便宜。公司依据《上海证券买卖所科创板股票上市条例》《上海证券买卖所上市公司自律监禁指引第2号—新闻披露事情收拾》等执法原则及公司《新闻披露暂缓与宽免生意收拾轨制》的相闭原则，实施了新闻宽免披露内部立案及审批次序，为维持上市公司及投资者便宜，公司对本次联系买卖的联系方基础景况和联系相干举行了宽免披露。

　　上述联系方依法存续且寻常筹划，正在过往的买卖流程中履约才华优异，不存正在违约情景。公司苟且上述买卖与相干方签订相干合同或同意，并庄敬遵循商定实行，两边履约具有执法保护。

　　依据公司本质筹划范畴的拉长，本次联系买卖重要为出卖商品和供给劳务、采购商品、租赁及效劳、置办资产及学问产权费的寻常联系买卖估计，遵照平正、平正、公然的商场法则，参照商场价钱与联系方确定买卖价钱。

　　上述寻常联系买卖事项经股东大会审议通事后，公司将依据本质景况与联系方签订整体的买卖合同或同意。

　　公司与上述联系方发展的寻常联系买卖是公司生意发达及出产筹划的寻常所需，合适公司和完全股东的便宜。联系买卖的订价遵照平等、自觉、等价、有偿的法则，相闭同意或合同所确定的条件是公平的、合理的，联系买卖的价钱根据商场订价法则确定，不会对公司及公司财政情况、筹划功效爆发晦气影响，不存正在损害公司及完全股东奇特是中小股东便宜的举动，公司不会因上述买卖而对子系方酿成较大依赖，也不会影响公司的独立性。

　　经核查，保荐机构以为：公司本次寻常联系买卖估计的事项曾经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已就该议案揭橥了事前认同偏睹和许可的独立偏睹，本次事项尚需提交股东大会审议，合适相干的执法原则并实施了需要的执法次序。公司本次寻常联系买卖估计的事项系出于满意公司出产筹划的须要，未损害上市公司和完全股东的便宜，不会对上市公司独立性爆发强大晦气影响，亦不会因而对子系方爆发较大依赖。综上所述，保荐机构对公司本次寻常联系买卖估计的事项无反对。

　　本公司董事会及完全董事保障布告实质不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其实质的可靠性、正确性和完备性依法担负部分及连带负担。

　　●本次司帐策略改变系海光新闻身手股份有限公司（以下简称“公司”）依据中华公民共和邦财务部(以下简称“财务部”)宣告的《企业司帐法例声明第16号》(财会〔2022〕31号)改变相应司帐策略。合适相干执法原则的原则和公司的本质景况，不会对公司当期的财政情况、筹划功效和现金流量爆发强大影响，亦不存正在损害公司及股东便宜的景况。

　　2022年11月30日，财务部宣告了《闭于印发的通告》(财会〔2022〕31号)(以下简称“法例声明第16号”)，原则了“闭于单项买卖爆发的资产和欠债相干的递延所得税分歧用初始确认宽免的司帐管束”、“闭于发行方分类为权柄器械的金融器械相干股利的所得税影响的司帐管束”、“闭于企业将以现金结算的股份付出点窜为以权柄结算的股份付出的司帐管束”等实质，个中第一项“闭于单项买卖爆发的资产和欠债相干的递延所得税分歧用初始确认宽免的司帐管束”自2023年1月1日起实施，允诺企业自觉布年度前实行。

　　本次司帐策略改变前，公司实行财务部宣告的《企业司帐法例——基础法例》和各项具了解计法例、后续公布和修订的企业司帐法例、企业司帐法例使用指南、企业司帐法例声明布告以及其他相干原则。

　　本次司帐策略改变是公司依据财务部修订并公布的法例声明第16号的相干原则实行。其他未改变一面仍遵循财务部前期宣告的《企业司帐法例——基础法例》和各项具了解计法例、企业司帐法例使用指南、企业司帐法例声明布告以及其他相干原则实行。

　　公司召开第一届董事会第二十一次聚会登科一届监事会第十四次聚会，审议通过了《闭于公司司帐策略改变的议案》，独立董事揭橥了显着许可的独立偏睹。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　闭于单项买卖爆发的资产和欠债相干的递延所得税分歧用初始确认宽免的司帐管束，关于不是企业统一、买卖发作时既不影响司帐利润也不影呼应征税所得额(或可抵扣损失)、且初始确认的资产和欠债导致爆发等额应征税暂且性区别和可抵扣暂且性区别的单项买卖(蕴涵承租人正在租赁期劈头日初始确认租赁欠债并计入运用权资产的租赁买卖，以及因固定资产等存正在弃置任务而确认估计欠债并计入相干资产本钱的买卖等，以下简称合用本声明的“单项买卖”)，分歧用《企业司帐法例第18号——所得税》第十一条(二)、第十三条闭于宽免初始确认递延所得税欠债和递延所得税资产的原则。企业对该单项买卖因资产和欠债的初始确认所爆发的应征税暂且性区别和可抵扣暂且性区别，该当依据《企业司帐法例第18号——所得税》等相闭原则，正在买卖发作时诀别确认相应的递延所得税欠债和递延所得税资产。

　　本次司帐策略改变系公司依据财务部宣告的法例声明第16号的原则和恳求举行的合理改变，改变后的司帐策略可以加倍客观、公平地反应公司的财政情况和筹划功效，合适相干执法原则的原则和公司的本质景况，不会对公司的财政情况、筹划功效和现金流量爆发强大影响，亦不存正在损害公司及股东便宜的景况。

　　公司本次司帐策略改变系根据财务部宣告的《企业司帐法例声明第16号》（财会〔2022〕31号）而举行的合理且需要的改变，不会对公司财政情况、筹划功效和现金流量爆发强大影响。改变后的司帐策略合适财务部、中邦证监会及上海证券买卖所相干原则，不存正在损害公司及完全股东便宜奇特是中小股东便宜的情景。综上，咱们许可公司推行本次司帐策略改变并实行新司帐法例。2、监事会偏睹

　　公司本次司帐策略改变是依据财务部相干文献的原则和恳求举行的合理改变，本次司帐策略改变的计划次序合适相干执法、原则、楷模性文献及《公司章程》的原则，合适公司的本质景况，不存正在损害公司及完全股东便宜的情景，咱们许可公司本次司帐策略改变事项。

　　本公司董事会及完全董事保障布告实质不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其实质的可靠性、正确性和完备性依法担负部分及连带负担。

　　立信司帐师事情所（额外大凡共同）（以下简称“立信”）由我邦司帐泰斗潘序伦博士于1927年正在上海创修，1986年复办，2010年成为寰宇首家完毕改制的额外大凡共同制司帐师事情所，注册地方为上海市，首席共同人工朱修弟先生。立信是邦际司帐汇集BDO的成员所，永久从事证券效劳生意，新证券法推行前具有证券、期货生意许可证，具有H股审计资历，并已向美邦大众公司司帐监视委员会（PCAOB）注册立案。

　　截至2022年尾，立信具有共同人267名、注册司帐师2,392名、从业职员总数10,620名，签订过证券效劳生意审计陈述的注册司帐师674名。

　　立信2021年度生意收入（经审计）45.23亿元，个中审计生意收入34.29亿元，证券生意收入15.65亿元。2022年度立信共为646家上市公司供给年报审计效劳，收费总额为7.19亿元。本公司同行业上市公司审计客户73家。

　　截至2022年尾，立信已提取职业危害基金公民币1.61亿元，置备的职业保障累计补偿限额为公民币12.50亿元，相干职业保障可以笼罩因审计败北导致的民事补偿负担。

　　立信近三年因执业举动受到刑事惩办无、行政惩办2次、监视收拾手段30次、自律监禁手段无和秩序处分2次，涉及从业职员82名。

　　郭健，2012年至今正在立信从事审计事务，目前职务为共同人。永久从事财政司帐、审计、内控收拾磋商事务，具有20余年的财政、审计行业资历，熟习策动机使用、半导体、工程施工、有色金属、制作、交易等众个行业界限。

　　李娅丽，2012年至今正在立信司帐师事情所（额外大凡共同）从事审计事务，目前职务为生意共同人。永久从事财政司帐、审计、内控收拾磋商事务，具有10余年的审计行业资历，熟习策动机使用、半导体、工程施工、制作等众个行业界限。

　　王娜，2005年7月至2011年7月正在立信司帐师事情所（额外大凡共同）任职项目司理，2011年8月至2013年10月任职中邦民生银行股份有限公司高级司理，2013年至今为立信司帐师事情所（额外大凡共同）共同人。

　　项目共同人、签名注册司帐师和质地左右复核人不存正在违反《中邦注册司帐师职业德性守则》对独立性恳求的情景。项目共同人、签名注册司帐师和质地左右复核人近三年无刑事惩办、行政惩办、行政监禁手段和自律秩序处分的纪录。

　　2022年度财政陈述审计用度57万元（含税），系遵循立信供给审计效劳所需事务人日数和每个事务人日收费轨范收取效劳用度。事务人日数依据审计效劳的本质、繁简水平等确定；每个事务人日收费轨范依据执业职员专业技术程度等诀别确定。

　　公司董事会审计委员会已对立信司帐师事情所（额外大凡共同）举行了审查，以为其正在为公司供给2022年度审计效劳事务岁月，周旋独立审计法则，客观、平正、公平地反应公司财政情况、筹划功效，实在实施了审计机构应尽的职责。审计委员会许可向董事会创议续聘立信为公司2023年度财政审计和内部左右审计机构。

　　经核查，立信司帐师事情所（额外大凡共同）具备从事证券生意的天性和为上市公司供给审计效劳的阅历和才华，遵照《中邦注册司帐师独立审计法例》，勤恳尽责，正在公司2022年度财政陈述审计事务中，客观公平地揭橥了独立审计偏睹，具备不停为公司供给2023年度财政与内部左右审计事务的才华和恳求。本次续聘司帐师事情所不存正在损害公司及其他股东奇特是中小股东权柄的情景。咱们许可将续聘立信司帐师事情所（额外大凡共同）的议案提交公司董事会审议。

　　立信司帐师事情所（额外大凡共同）具备掌管财政审计和内部左右审计机构的天性条款，具有相应的专业学问和实施才华，自掌管公司审计机构以还，恪尽责任，遵照独立、客观、平正的执业法例，为公司供给了高质地的效劳。咱们许可续聘立信司帐师事情所（额外大凡共同）为公司2023年度财政审计和内部左右审计机构。

　　本公司第一届董事会第二十一次聚会审议通过了《闭于续聘司帐师事情所的议案》，许可续聘立信司帐师事情所（额外大凡共同）为公司2023年度财政审计和内部左右审计机构，并提交股东大会审议。

　　本次聘任司帐师事情所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　1本年度陈述摘要来自年度陈述全文，为扫数明了本公司的筹划功效、财政情况及来日发达策划，投资者该当到网站当心阅读年度陈述全文。

　　公司已正在本陈述中周详刻画了不妨存正在的相干危害，敬请查阅本陈述“第三节收拾层商量与理解”中闭于公司不妨面对的危害峻素。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级收拾职员保障年度陈述实质的可靠性、正确性、完备性，不存正在乌有纪录、误导性陈述或强大脱漏，并担负部分和连带的执法负担。

　　5立信司帐师事情所（额外大凡共同）为本公司出具了轨范无保存偏睹的审计陈述。

　　公司2022年度利润分拨计划拟定如下：以本次权柄分配股权立案日总股本为基数，向完全股东每10股派察觉金盈余0.40元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本232,433.8091万股，以此策动合计拟派察觉金盈余公民币9,297.35万元（含税）。本年度公司现金分红占公司2022年度归属于上市公司股东净利润的比例为11.57%。公司不举行资金公积转增股本，不派送红股。如正在推行权柄分配的股权立案日前公司总股本发作变更的，维护分拨总额稳固，相应调剂每股分拨比例。

　　公司2022年度利润分拨计划曾经公司第一届董事会第二十一次聚会审议通过，尚需提交公司2022年度股东大会审议通事后方可推行。

　　公司的主买卖务是研发、策画和出卖使用于效劳器、事务站等策动、存储摆设中的高端管束器。公司的产物蕴涵海光通用途理器（CPU）和海光协管束器（DCU）。海光CPU系列产物兼容x86指令集以及邦际上主流操作体例和使用软件，软硬件生态充分，职能优异，安好牢靠，曾经平常使用于电信、金融、互联网、训诲、交通等紧张行业或界限。海光DCU系列产物以GPGPU架构为基本，兼容通用的“类CUDA”境况，可平常使用于大数据管束、人工智能、贸易策动等使用界限。

　　依据我邦新闻物业发达的本质须要，公司研发出了众款职能优异的主流高端管束器程度的产物。陈述期内，海光CPU系列产物海光二号为主力出卖产物，海光三号曾经实行小批量出卖，海光四号、海光五号处于研发阶段；海光DCU系列产物深算一号为公司GPGPU重要正在售产物，深算二号、深算三号处于研发阶段。公司新产物加快迭代，职能赓续晋升，研发团队正在高端管束器策画、SoC架构策画、管束器安好、管束器验证、高主频与低功耗管束器实行、高端芯片IP策画、工艺物理策画、进步封装策画、基本软件等闭头身手上不时实行打破。正在主买卖务上，公司永远周旋聚焦高端管束器生意，身手和商场竞赛上风进一步夯实。

　　高端管束器是当代新闻体例摆设中的中央部件，正在大范畴数据管束、繁复职责安排和逻辑运算等方面阐发了弗成替换的影响。依据使用界限、身手道途和产物特点的分别，公司高端管束器分为海光CPU系列产物和海光DCU系列产物。

　　海光CPU重要面向繁复逻辑策动、众职责安排等通用途理器使用场景需求，兼容邦际主流x86管束器架构和身手道途，具有优异的体例架构、高牢靠性和高安好性、充分的软硬件生态等上风。海光CPU遵循代际举行升级迭代，陈述期内正在售的为海光二号和海光三号产物，每代际产物遵循分别使用场景对高端管束器策动职能、成效、功耗等身手目标的恳求，细分为海光7000系列产物（最众集成32个管束器中央）、海光5000系列产物（最众集成16个管束器中央）、海光3000系列产物（最众集成8个管束器中央）。

　　海光CPU正在邦产管束器中具有极端平常的通用性和物业生态，曾经大范畴使用于电信、金融、互联网、训诲、交通、工业策画、图形图像管束等界限。海光CPU既援手面向数据中央、云策动等繁复使用界限的高端效劳器；也援手面向政务、企业和训诲界限的新闻化设置中的中低端效劳器以及事务站和边沿策动效劳器。

　　海光DCU属于GPGPU的一种，采用“类CUDA”通用并行策动架构，可以较好地适配、适当邦际主流贸易策动软件和人工智能软件。与CPU类似，海光DCU遵循代际举行升级迭代，每代际产物细分为8000系列的各个型号。海光8000系列具有全精度浮点数据和各类常睹整型数据策动才华，具有最众64个策动单位，可以宽裕裂采使用的并行性，阐发其大范畴并行策动的才华，火速开荒高能效的使用次序。

　　海光DCU重要陈设正在效劳器集群或数据中央，为使用次序供给职能高、能效比高的算力，撑持高繁复度和高模糊量的数据管束职责。

　　公司通过向客户供给高端管束器产物获取生意收入，海光CPU和海光DCU的芯片策画事务均由公司独立完毕，公司重要有劲拟订芯片的规格参数与计划、举行芯片策画和验证、交付芯片策画疆土等，芯片的晶圆加工、封装测试通过委外方法完毕。

　　公司重要采用直销形式举行产物出卖，少量采用经销形式。公司内部设有特意的出卖团队与客户举行需求疏导。正在直销形式下，公司直接参加客户的公然招标或商务会商，实现意向后，公司与客户缔结出卖合同；公司摄取客户的采购订单后，依据订单举行备产，出产完毕后发货，并向客户供给策画、调试及身手援手等相干效劳。

　　陈述期内，公司重要客户为效劳器厂商。公司曾经与邦内众家重要的效劳器厂商开发了策略团结相干，为产物出卖奠定了优异的基本。公司开发了完满的商场出卖编制，可能实时明了商场动向和客户需求，便于引申和出卖公司产物。同时，公司的出卖团队与身手援手团队、研发团队维持着严密疏导和团结，以普及客户效劳的呼应速率和客户顺心度。

　　公司所处的集成电途行业具有榜样的资金聚集型、身手聚集型和人才聚集型的特质,企业得到行业竞赛上风须要具备较强的经济势力、不时晋升的研发才华、平常的客户和供应商资源以及较强的上下逛整合才华。来日一段时刻，公司重要产物高端通用途理器和协管束器的职能还将赓续晋升，新的成效、特征不时弥补。同时，跟着集成电途产物下逛使用界限的不时拓展，物联网、人工智能等新身手的不时成熟，新兴科技物业的发达滋长CPU、GPGPU新的商场机缘，行业展现发达的新契机。面临这些行业机会和寻事，公司须要正在产物的各道闭键赓续加大研发进入，不时实行身手改进、产物迭代，晋升公司身手势力与商场竞赛力，为很久发达做好策划和积淀。

　　集成电途行业动作环球新闻物业的基本，其物业链重要蕴涵集成电途策画、芯片制作和封装测试。纵观环球竞赛体例，集成电途物业的头部效应较为清楚，少数领军企业霸占了商场的主导位置。目前，环球集成电途商场重要由美邦、欧洲、日本、韩邦的企业所霸占。我邦集成电途物业起步较晚，但近来几年，我邦集成电途物业正在机闭和范畴两方面取得了必定晋升，为胀励我邦集成电途物业的发达，巩固新闻物业改进才华和邦际竞赛力，开发了优异的策略境况和物业境况。

　　集成电途物业发达有其本身的特质和纪律，归结起来，杰出有以下三个方面。一是进初学槛高。集成电途物业资金聚集，是此刻新闻界限中投资最大的物业。加上身手更新速率速，每两年就会有新工艺节点推出，须要赓续研发进入以酿成范畴上风，具有进入高、回报期长的特点。二是生态效应清楚。依据集成电途物业过去几十年的发达阅历，前几名企业往往霸占细分界限绝大一面商场份额，体现“大者愈大”的发达体例。正在高端管束器界限，因为x86管束器起步较早，生态境况较其他管束用具有清楚上风，因而，环球使用x86管束器的效劳器出卖额占全面效劳器出卖额的比例约为90%，出卖量占比超出96%，处于明显领先的位置。正在我邦，依据IDC统计数据，2022年终年，中邦x86效劳器商场出货量为376.81万台，预期2023年还将拉长4.5%；商场范畴为256.92亿美元，同比拉长6.57%。跟着下逛商场需求回暖以及邦度将加快工业互联网、大数据中央、人工智能等七大界限新型基本办法的设置进度，中邦x86效劳器商场来日几年需求还是会较量茂盛，正在2023-2027年出卖额复合拉长率将到达9%。三是人才和身手聚集。集成电途物业学问和身手聚集特质杰出，人动作学问和身手的载体，正在个中起决计影响。

　　高端管束器的研发和出产须要运用业界最为前沿的科学和工艺身手，具有极高的研发和出产壁垒，是集成电途界限最新探索功效的集大成者，须要巨额的研发进入，能力实行高端管束器产物的火速迭代。为了跟踪商场需求，实行产物的迭代更新和很久发达，高端管束器策画企业须要赓续进入产物研发并贮藏下一代身手，正在产物的各道闭键均涉及巨额的资金进入和永久的身手蕴蓄堆积。物业进入不敷、相干身手贮藏相对虚弱正在必定水平上节制了我邦高端芯片策画行业的发达。

　　同时，高端管束器研发正在架构策画、电途策画、工艺制程、进步封装策画等方面均有较高的身手门槛，对人才的改进才华和工程身手才华恳求很高。源委众年的发达，固然我邦曾经作育了一批高程度芯片研发专业人才，然则高程度人才的提供速率难以满意我邦兴旺发达的集成电途物业的须要。高程度集成电途研发人才作育周期长，且我邦高端芯片策画行业发达韶华较短，导致行业高端专业人才紧缺。邦际主流集成电途策画公司多半资历了数十年以上的发达，蕴蓄堆积了巨额的身手、商场和人才资源。我邦集成电途策画企业众处于发展期，与邦际同行比拟，资金势力相对较弱，身手差异尚待缩小，亦面对人才紧缺的题目。

　　x86指令集具有业界最好的物业生态援手，现有运转中以及开荒中的绝大一面效劳器、硬件摆设、软件体例均基于或兼容x86指令集。公司研制出合适中邦用户运用需求、兼具“生态、职能、安好”三大特质的邦产x86架构管束器产物。海光CPU重要具有三大身手上风。一是优异的产物职能。海光CPU运用进步的管束器微机闭和善存目标机闭、高主频策画身手，依托进步的SoC架构和片上汇集，集成了更众管束器中央，使产物职能上风明显。二是优异的体例兼容性。海光CPU可能兼容邦外里主流操作体例、数据库、中心件等基本软件及平常的行业使用软件。三是较高的体例安好性。海光CPU通过不时扩充安好算法指令、集成安好算法专用加快电途等方法，有用晋升了数据安好性和策动境况的安好性，原生援手可托策动。

　　海光DCU以“类CUDA”优异的兼容性，为用户供给宏大的策动效劳才华。海光DCU重要具有三大身手上风。一是宏大的策动才华。海光DCU基于大范畴并行策动微机闭举行策画，具备宏大的全精度各类数据样子的算力，是一款策动职能宏大、能效较量高的通用协管束器。二是高速并行数据管束才华。海光DCU集成片上高带宽内存芯片，可能正在大范畴数据策动流程中供给优异的数据管束才华，使海光DCU可能合用于平常的使用场景。三是优异的软件生态境况。海光DCU采用GPGPU架构，兼容“类CUDA”境况，处理了产物引申流程中的软件生态兼容性题目。公司通过参加开源软件项目，加快了公司产物的引申速率，并实行与GPGPU主流开荒平台的兼容。

　　公司正在邦内率先研制完毕了高端通用途理器和协管束器产物，并实行了贸易化使用。相较于海外厂商，公司根植于中邦本土商场，加倍明了中邦客户的需求，可以供给更为安好可控的产物和更为扫数、详细的运营维持效劳，具有本土化竞赛上风。自2018年来，邦内众家著名效劳器厂商的产物曾经搭载了海光CPU芯片，并凯旋使用到工商银行、中邦银行等金融界限客户，中邦石油、中邦石化等能源化工界限客户，并正在电信运营商的数据中央类生意中取得了平常运用。

　　海光DCU兼容“类CUDA”境况，软硬件生态充分。正在榜样使用场景下，公司DCU深算一号目标到达邦际上同类型高端产物的程度。海光DCU系列产物可平常使用于大数据管束、人工智能、贸易策动等界限。

　　公司通过不时的身手改进和策画优化，实行了中央管束器产物的众次迭代更新。公司产物职能的赓续普及和成效的日益充分将不时晋升公司的中央竞赛力。

　　关于大一面古代企业和中小型企业而言，此刻企业数字化设置重要面对身手繁复、运用门槛高、研发进入高以及现有IT体例的限制等波折和寻事。云策动可能让用户通过互联网的方法从云端获取宏大的策动才华和充塞的存储空间。跟着云策动身手的慢慢成熟以及相干使用的火速落地，邦内企业可能通过“企业上云”火速完毕数字化转型，进而驱动企业的流程改进和生意改进，有用消重筹划本钱，晋升中央竞赛力。跟着云策动范畴的火速伸张，来日搭载高端管束器的效劳器数目将火速拉长，高端管束器将赓续维持茂盛的商场需求。

　　伴跟着5G等新型汇集笼罩界限的慢慢伸张，其高带宽、广连合和低延时的特征将助力“万物互联”期间的加快到来。工业互联网、车联网、聪慧都邑、智能家居等场景的需求曾经日益展现，物联网物业将迎来火速扩展阶段。依据中商物业探索的数据，估计2026年物联网商场范畴将达6万亿元，2021-2026年均复合拉长率将达26.67%，物业劈头进入火速发达期。正在这个流程中，须要高端CPU供给宏大的算力和精准的职责安排，以实行海量摆设间的数据管束和数据传输。5G汇集和物联网身手的进一步发达将不停拓展CPU的使用场景。

　　中邦事环球紧张的CPU消费商场，策动机用户基数远大。正在科技界限竞赛加剧的大后台下，邦产CPU正在电子政务、能源、交通、金融、通讯等闭头新闻基本办法界限的使用已正在寰宇慢慢范畴化放开并取得批量使用。对新闻安好、供应链安好恳求相对较高的界限，均是邦产CPU的上风商场，伴跟着来日新闻化和数字中邦发达的加快，邦产高端管束器的需求量将大幅弥补。

　　当昔人工智能身手发达正处于第三波海潮上，第三波海潮最大的特质便是与生意严密贯串的人工智能使用场景慢慢落地，具有进步算法和宏大策动才华的企业成为了最重要的胀励者。跟着ChatGPT高潮囊括环球、AIGC赓续火速发达的后台下，巨额企业和机构进入仿佛ChatGPT以至成效更宏大的大模子研发。一方面，大范畴预教练自己须要宏大的算力，另一方面，大模子的使用火速发达也会对算力爆发伟大需求，而这些需求都市胀励人工智能管束器的火速拉长。

　　4.1大凡股股东总数、外决权光复的优先股股东总数和持有奇特外决权股份的股东总数及前10名股东景况

　　1公司该当依据紧张性法则，披露陈述期内公司筹划景况的强大蜕变，以及陈述期内发作的对公司筹划景况有强大影响和估计来日会有强大影响的事项。

　　陈述期内，公司实行买卖收入512,526.67万元，较上年同期拉长121.83%；实行归属于母公司全部者的净利润80,354.01万元，较上年同期拉长145.65%；实行归属于母公司全部者的扣除非时常性损益的净利润74,846.48万元，较上年同期拉长181.92%。陈述期内实行每股收益0.38元，较上年同期拉长137.50%。陈述期内的公司重要筹划景况详睹本陈述“第三节筹划层商量与理解”的相干实质。

　　2公司年度陈述披露后存正在退市危害警示或终止上市情景的，该当披露导致退市危害警示或终止上市情景的来历。

　　本公司董事会及完全董事保障布告实质不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其实质的可靠性、正确性和完备性依法担负部分及连带负担。

　　●每股分拨比例：每10股派察觉金盈余0.40元（含税），不送红股，不举行资金公积转增股本。

　　●本次利润分拨以推行权柄分配股权立案日立案的总股本为基数，整体日期将正在权柄分配推行布告中显着。

　　●正在推行权柄分配的股权立案日前海光新闻身手股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发作变更的，维护分拨总额稳固，相应调剂每股分拨比例，并将另行布告整体调剂景况。

　　●本年度现金分红比例低于30%，是基于公司所处的行业特质及发达阶段，贯串目前筹划情况及来日资金需求的归纳思虑。为进一步巩固公司产物领先上风，加紧下一代产物研发进入，伸张筹划范畴，胀励公司各项策略策划落地，保障公司赓续、坚固、壮健发达，公司提出此2022年度利润分拨计划。

　　经立信司帐师事情所（额外大凡共同）审计，截至2022年12月31日，母公司期末可供分拨利润为公民币9,667.36万元。经董事会决议，公司2022年度拟以推行权柄分配股权立案日立案的总股本为基数分拨利润。本次利润分拨计划如下：

　　公司拟向完全股东每10股派察觉金盈余0.40元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本232,433.8091万股，以此策动合计拟派察觉金盈余公民币9,297.35万元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司2022年度归属于上市公司股东净利润的比例为11.57%。本年度利润分拨不送红股，不举行资金公积转增股本。

　　如正在本布告披露之日起至推行权柄分配股权立案日岁月公司总股本发作变更的，维护分拨总额稳固，相应调剂每股分拨比例，并将另行布告整体调剂景况。

　　陈述期内，上市公司实行归属于上市公司股东的净利润80,354.01万元，截至2022年12月31日，母公司累计未分拨利润为9,667.36万元，公司拟分拨的现金盈余总额为9,297.35万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，整体来历分项分析如下：

　　公司所处的集成电途行业具有榜样的资金聚集型、身手聚集型和人才聚集型特质,企业得到行业竞赛上风须要具备较强的经济势力、不时晋升的研发才华、平常的客户和供应商资源以及较强的上下逛整合才华。来日一段时刻，公司的重要产物高端通用途理器和协管束器的职能还将赓续晋升，新的成效、特征不时弥补。同时，跟着集成电途产物下逛使用界限的不时拓展，物联网、人工智能等新身手的不时成熟，新兴科技物业的发达滋长了CPU、GPGPU新的商场机缘，行业展现发达的新契机。面临这些行业机会和寻事，公司须要正在产物的各道闭键赓续进入研发资金，不时实行身手改进、产物迭代，晋升公司身手势力与商场竞赛力，为很久发达做好策划和积淀。

　　公司专心于高端管束器的研发、策画与身手改进，操纵了高端管束器相干闭头身手，产物职能逐代晋升，成效不时充分，是邦内少数几家同时具备高端通用途理器和协管束器研发才华的集成电途策画企业。海光CPU系列产物兼容x86指令集以及邦际上主流操作体例和使用软件，职能优异，软硬件生态充分，安好牢靠，取得了邦内用户的高度认同，曾经平常使用于电信、金融、互联网、训诲、交通等紧张行业或界限。海光DCU系列产物以GPGPU架构为基本，兼容通用的“类CUDA”境况以及邦际主流贸易策动软件和人工智能软件，软硬件生态充分，可平常使用于大数据管束、人工智能、贸易策动等使用界限。公司此刻处于火速发达阶段，依赖领先的中央身手上风、一流的集成电途人才团队、优异的产物职能和生态以及优质的客户资源，酿成了中央竞赛上风。

　　公司通过向客户供给高端管束器产物获取生意收入，重要采用直销形式举行产物出卖，少量采用经销形式。公司重要客户为效劳器厂商，曾经与邦内众家重要的效劳器厂商开发了策略团结相干，为产物出卖奠定了优异的基本。公司的出卖团队与身手援手团队、研发团队维持着严密疏导和团结，以普及客户效劳的呼应速率和客户顺心度。

　　公司2022年度实行买卖收入512,526.67万元，同比拉长121.83%，实行归属于上市公司股东的净利润80,354.01万元，同比拉长145.65%。公司节余才华不时巩固，整个财政情况向好。

　　公司处于火速发达阶段，筹划范畴不时伸张，为了进一步稳固和巩固领先上风，公司将以身手改进和策画优化为中央发达动力，以商场为导向，赓续正在身手打破、新产物研制开荒、人才作育、商场开垦等众方面维持较大进入。公司决计留存足额资金来满意研发进入、生意发达及活动资金需求，为公司中永久发达策略供给牢靠的保护，为客户及股东成立价钱。

　　正在宽裕思虑目前的行业发达情况、公司发达策略等要素后，公司须要进入巨额资金来满意身手升级、产物迭代而赓续的高研发进入以及范畴伸张而增涨的营运资金需求，从而宽裕保护公司平定运营、壮健发达。因而，公司提出2022年度利润分拨计划。

　　公司留存的未分拨利润将转入下一年度，用于弥补下一代产物研发进入、伸张出产筹划范畴。公司将庄敬楷模资金运用收拾，普及资金运用效劳，防守发作资金危害。公司将极力赓续维持身手领先上风，拓展商场份额，为投资者成立更大的价钱，更好地维持完全股东的很久便宜。

　　公司董事会召开第一届董事会第二十一次聚会，审议通过了《闭于公司2022年度利润分拨计划的议案》，并许可将该计划提交股东大会审议。

　　独立董事以为：公司拟订的2022年度利润分拨计划归纳思虑了目前行业特质和企业筹划收拾及来日发达等要素，合适公司此刻的本质景况，合适相干执法原则和《公司章程》的原则，不存正在损害股东便宜的景况。公司独立董事许可本次利润分拨计划并许可将该计划提交股东大会审议。

　　监事会以为：公司2022年度利润分拨计划宽裕思虑了公司本身节余景况及资金需求等各项要素，合适公司筹划近况和发达策略，有利于公司赓续、壮健、坚固的发达，合适相干执法、原则的相闭原则，不存正在损害公司完全股东便宜的情景。监事会许可本次利润分拨计划并许可将该计划提交股东大会审议。

　　公司2022年度利润分拨计划贯串了公司发达阶段、来日的资金需求等要素，不会对公司的筹划勾当现金流爆发强大影响，不会影响公司寻常筹划和永久发达。

　　本次利润分拨计划尚需提交公司股东大会审议通事后方可推行，敬请高大投资者贯注投资危害。

　　本公司董事会及完全董事保障布告实质不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其实质的可靠性、正确性和完备性依法担负部分及连带负担。

　　依据《上市公司监禁指引第2号——上市公司召募资金收拾和运用的监禁恳求》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监禁指引第1号——楷模运作》等相闭执法原则和楷模性文献的恳求，现就海光新闻身手股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度召募资金存放与本质运用景况专项分析如下：

　　依据中邦证券监视收拾委员会（以下简称“中邦证监会”）出具的《闭于许可海光新闻身手股份有限公司初度公然荒行股票注册的批复》（证监许可[2022]953号），公司获准向社会初度公然荒行公民币大凡股30,000.00万股，每股发行价钱为公民币36.00元，召募资金总额为1,080,000.00万元，扣除发行用度21,721.07万元（不含增值税）后，召募资金净额为1,058,278.93万元。

　　上述召募资金已于2022年8月9日全面到位，立信司帐师事情所（额外大凡共同）对上述召募资金到位景况举行了审验，并于2022年8月9日出具了《验资陈述》（信会师报字[2022]第ZG12297号）。

　　截至2022年12月31日，公司累计运用召募资金222,482.91万元，个中：以自筹资金预先进入募投项目置换金额42,108.15万元，本年进入金额137,341.49万元，超募资金永世添补活动资金金额43,033.27万元。尚未运用召募资金余额835,796.03万元。

　　截至2022年12月31日，公司召募资金专户余额为843,404.66万元（含召募资金息金收入扣减手续费等净额），整体景况如下：

　　注：上外中等于数与各加减项直接相加之和正在尾数上有区别是由四舍五入酿成的。

　　为楷模公司召募资金收拾，偏护投资者便宜，依据《上市公司监禁指引第2号——上市公司召募资金收拾和运用的监禁恳求》、《上海证券买卖所科创板股票上市条例》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监禁指引第1号——楷模运作》等相闭执法原则和楷模性文献，贯串公司本质景况，公司拟订了《召募资金收拾轨制》，对召募资金的存放、运用以及监视等做出了整体显着的原则。

　　公司将召募资金全面存放于经董事会允许设立的专项账户鸠集收拾，并与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放召募资金的贸易银行缔结了《召募资金专户存储三方监禁同意》。整体景况详睹公司于2022年8月11日正在上海证券买卖所网站（）上披露的《海光新闻初度公然荒行股票科创板上市布告书》。

　　公司于2022年10月26日召开第一届董事会第十八次聚会、第一届监事会第十二次聚会，审议通过了《闭于召募资金投资项目弥补推行主体和推行住址的议案》，许可新增公司子公司成都海光集成电途策画有限公司（以下简称“海光集成”）、成都海光微电子身手有限公司（以下简称“海光微电子”）及海光微电子科技（杭州）有限公司（以下简称“海光杭州”）动作推行主体，新增成都邑、杭州市动作推行住址，合伙推行募投项目“新一代海光通用途理器研发”、“新一代海光协管束器研发”、“进步管束器身手研发中央设置”、“科技与发达贮藏资金”，并许可公司运用召募资金向海光集成供给不超出300,000.00万元（含本数）有息乞贷、向海光微电子供给不超出150,000.00万元（含本数）有息乞贷、向海光杭州供给不超出50,000.00万元（含本数）无息乞贷。对此，公司独立董事、保荐机构均揭橥了许可偏睹。整体景况详睹公司于2022年10月27日正在上海证券买卖所网站（）上披露的《闭于召募资金投资项目弥补推行主体和推行住址的布告》（布告编号：2022-005）。

　　海光集成、海光微电子针对推行募投项目诀别开立召募资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、存放召募资金的贸易银行签订了《召募资金专户存储三方监禁同意》。

　　以上全面《召募资金专户存储三方监禁同意》显着了各方的权力和任务，重要条件与上海证券买卖所制定的《召募资金专户存储三方监禁同意（范本）》不存正在强大区别。

　　2022年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次聚会、第一届监事会第十二次聚会，审议通过了《闭于运用召募资金置换预先进入募投项目及已付出发行用度的自筹资金的议案》，许可公司运用召募资金置换预先进入募投项目和已付出发行用度的自筹资金合计公民币42,284.50万元。对此，立信司帐师事情所（额外大凡共同）出具了《闭于海光新闻身手股份有限公司召募资金置换专项审核陈述》（信会师报字[2022]第ZG12401号），公司独立董事、保荐机构均揭橥了许可偏睹。公司已完毕了上述召募资金置换事务。

　　整体景况详睹公司于2022年10月27日披露于上海证券买卖所网站（）的《闭于运用召募资金置换预先进入募投项目及已付出发行用度的自筹资金的布告》（布告编号：2022-004）。

　　2022年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次聚会、第一届监事会第十二次聚会；2022年11月14日，公司召开2022年第二次权且股东大会，审议通过了《闭于运用一面超募资金永世添补活动资金的议案》，许可公司运用公民币43,033.27万元的超募资金永世添补活动资金，用于与公司主买卖务相干的出产筹划。公司同意本次运用超募资金永世添补活动资金不会影响公司召募资金投资筹划的寻常举行，正在永世添补活动资金后的12个月内不举行高危害投资以及为控股子公司以外的对象供给财政资助。对此，公司独立董事、保荐机构均揭橥了许可偏睹。

　　整体景况详睹公司于2022年10月27日披露于上海证券买卖所网站（）的《闭于运用一面超募资金永世添补活动资金的布告》（布告编号：2022-006）。

　　本年度，公司不存正在超募资金用于正在修项目及新项目（蕴涵收购资产等）的景况。

　　本年度，公司不存正在将募投项目盈余资金用于其他募投项目或非募投项目标景况。

　　2022年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次聚会、第一届监事会第十二次聚会，审议通过了《闭于召募资金投资项目弥补推行主体和推行住址的议案》，详睹本陈述“二、召募资金收拾景况”。

　　2022年度公司按影相闭执法、原则、楷模性文献的原则和恳求运用召募资金，对召募资金举行了专户存放和专项运用，并对召募资金运用景况实时地举行了披露，不存正在召募资金收拾违规情景。

　　六、司帐师事情所对公司年度召募资金存放与运用景况出具的鉴证陈述的结论性偏睹

　　立信司帐师事情所（额外大凡共同）出具了《闭于海光新闻身手股份有限公司2022年度召募资金存放与本质运用景况专项陈述的鉴证陈述》（信会师报字[2023]第ZG10727号），以为公司2022年度召募资金存放与本质运用景况的专项陈述正在全部强大方面遵循《上市公司监禁指引第2号——上市公司召募资金收拾和运用的监禁恳求》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监禁指引第1号——楷模运作》等执法原则中的相干样子指引的恳求编制，并正在全部强大方面如实反应了公司2022年度召募资金的存放和本质运用景况。

　　七、保荐机构或独立财政照应对公司年度召募资金存放与运用景况所出具的专项核查陈述的结论性偏睹

　　经核查，保荐机构以为：2022年度公司召募资金存放和运用合适《上市公司监禁指引第2号——上市公司召募资金收拾和运用的监禁恳求》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监禁指引第1号——楷模运作》等执法原则和文献的原则，对召募资金举行了专户存储和专项运用，并实时实施了相干新闻披露任务，召募资金整体运用景况与披露景况相仿，不存正在召募资金运用违反相干执法原则的情景。

　　注1：“本年度进入召募资金总额”蕴涵召募资金到账后“本年度进入金额”及本质已置换先期进入金额。

　　注2：“截至期末同意进入金额”以近来一次已披露召募资金投资筹划为根据确定。

　　注3：“本年度实行的效益”的策动口径、策动本事应与同意效益的策动口径、策动本事相仿。

　　本公司董事会及完全董事保障布告实质不存正在任何乌有纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其实质的可靠性、正确性和完备性依法担负执法负担。

　　（三）投票方法：本次股东大会所采用的外决方法是现场投票和汇集投票相贯串的方法

　　采用上海证券买卖所汇集投票体例，通过买卖体例投票平台的投票韶华为股东大会召开当日的买卖韶华段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票韶华为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通生意、商定购回生意相干账户以及沪股通投资者的投票，应遵循《上海证券买卖所科创板上市公司自律监禁指引第1号—楷模运作》等相闭原则实行。

　　上述议案曾经公司第一届董事会第二十一次聚会、第一届监事会第十四次聚会审议通过，整体实质详睹公司于2023年4月18日披露正在上海证券买卖所（）以及《上海证券报》《中邦证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相干布告及文献。

　　应回避外决的联系股东名称：昆山高新创业投资有限公司、成都高新投资集团有限公司、成都高新集萃科技有限公司、成都物业投资集团有限公司、曙光新闻物业股份有限公司

　　（一）本公司股东通过上海证券买卖所股东大会汇集投票体例行使外决权的，既可能登岸买卖体例投票平台（通过指定买卖的证券公司买卖终端）举行投票，也可能登岸互联网投票平台（网址：举行投票。初度登岸互联网投票平台举行投票的，投资者须要完毕股东身份认证。整体操作请睹互联网投票平台网站分析。

　　（二）统一外决权通过现场、本所汇集投票平台或其他方法反复举行外决的，以第一次投票结果为准。

　　（一）股权立案日下昼收市时正在中邦立案结算有限公司上海分公司立案正在册的公司股东有权出席股东大会（整体景况详睹下外），并可能以书面款式委托代办人出席聚会和参与外决。该代办人不必是公司股东。

　　住址：北京市海淀区东北旺西途8号中闭村软件园27号楼C座5层聚会室（二）现场立案方法

　　2、自然人股东授权代办人：代办人身份证原件、授权委托书原件（授权委托书样子详睹附件）、自然人股东证券账户卡原件和身份证复印件；

　　3、法人股东由法定代外人/实行事情共同人出席聚会：自己身份证原件、法定代外人/实行事情共同人身份注明书原件、法人股东买卖执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件；

　　4、法人股东授权代办人：代办人身份证原件、授权委托书原件（加盖公章）、法人股东买卖执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件。

　　拟现场参与聚会的股东或股东代办人可能通过指定邮箱（）打点立案，邮件须正在立案韶华截止前投递，需评释闭系人及闭系方法，并提交上述立案文献彩色扫描件打点立案，届时持邮箱复兴确认回执参会。

　　未提前立案或分歧适资权立案日股东身份的股东或股东代办人将无法进入聚会现场。

　　兹委托先生（小姐）代外本单元（或自己）出席2023年5月8日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使外决权。

　　委托人应正在委托书中“许可”、“辩驳”或“弃权”意向当选择一个并打“√”，关于委托人正在本授权委托书中未作整体指示的，受托人有权按己方的意图举行外决。