[全套]2022年证券公司高级管理人员水平评价测试全套资料【专用教材+题库】股票基础知识2022年证券行业专业职员程度评议测试（二科合一）题库【积年真题＋章节题库】

　　2021年证券从业资历测验《金融商场基本常识》线年证券从业资历测验《金融商场基本常识》线年证券从业资历测验《金融商场基本常识》真题（三）及详解

　　2021年证券从业资历测验《证券商场基础法令准则》线年证券从业资历测验《证券商场基础法令准则》线年证券从业资历测验《证券商场基础法令准则》真题（三）及详解

　　一、证券账户收拾证券账户是指中邦结算公司为申请人开出的纪录其证券持有及转变的权力凭证。正在我邦，证券账户是指证券贸易所为申请人开出的纪录其证券持有及转变的权力凭证。( )

　　【参考谜底】×【解析】证券账户是指中邦结算公司为申请人开出的纪录其证券持有及转变的权力凭证。开立证券账户是投资者举办证券贸易的先决条款。中邦结算公司对质券账户实践同一收拾，投资者证券账户由中邦结算上海分公司、深圳分公司及中邦结算公司委托的开户代庖机构承当开立。开户代庖机构是指中邦结算公司委托代庖证券账户开户交易的证券公司、贸易银行及中邦结算公司境外B股结算会员。

　　二是遵照账户用处划分，分为国民币普及股票账户、国民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。

　　1.国民币普及股票账户国民币普及股票账户也即是A股账户，其开立仅限于邦度法令准则和行政规章愿意交易A股的境内投资者和及格境外机构投资者。

　　A股账户按持有人分为：自然人证券账户、平常机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金收拾公司的证券投资基金专用证券账户。

　　A股账户既可用于交易国民币普及股票，也可用于交易债券、上市基金、权证等各种证券。

　　国民币特种股票账户简称B股账户，是特意为投资者交易国民币特种股票而修树的。

　　合法性是指只要邦度法令愿意举办证券贸易的自然人和法人能力开立证券账户。对邦度法令法计议定不应许开户的对象，中邦结算公司及其开户代庖机构不得予以开户。

　　《证券账户收拾轨则》划定，一个自然人、法人可能开立分别种别和用处的证券账户。看待统一种别和用处的证券账户，规则上一个自然人、法人只可开立一个。正在开立证券账户的基基础则中，( )是指只要邦度法令愿意举办证券贸易的自然人和法人能力开立证券账户。A.的确性

　　【解析】正在开立证券账户的基基础则中，合法性是指只要邦度法令愿意举办证券贸易的自然人和法人能力开立证券账户。对邦度法令准则禁止开户的对象，中邦结算公司及其开户代庖机构不得予以开户。

　　的确性是指投资者开立证券账户时所供应的材料务必的确有用，不得有作假消失。目前，投资者正在我邦证券商场上举办证券贸易时采用实名造。

　　证券公司和基金收拾公司等特地法人机构开立证券账户，由中邦结算公司直承担理。这类特地法人机构投资者须要赶赴中邦结算上海分公司和深圳分公司现场管束开户手续。

　　自然人及平常机构开立证券账户，可能通过中邦结算公司委托的散布正在全邦各地的开户代庖机构管束。目前无数证券公司买卖部都博得了开户代庖资历，可能代庖中邦结算公司为投资者开立证券账户。目前，上海证券账户当日开立，次一贸易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于贸易。上海证券账户当日开立，( )日生效。

　　【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一贸易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于贸易。

　　投资者证券账户卡毁损或失落，可向中邦结算公司上海分公司和深圳分公司开户代庖机构申请挂失与补办，或改换证券账户卡。证券账户持有人也可能盘查其账户的注册材料、证券余额、证券转变及其他合联实质。所谓证券贸易圭臬，是指投资者正在二级商场上买进或卖出已上市证券所应服从的划定流程。正在证券贸易所商场，证券贸易的基础流程网罗开户、委托、成交、结算等几个阶段。

　　证券账户，用来纪录投资者所持有的证券品种、数目和相应的改观境况。资金账户，用来纪录和反响投资者交易证券的钱银收付和滚存数额。

　　投资者须要通过经纪商能力正在证券贸易所交易证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

　　证券贸易住址证券贸易中承担报价的体例首要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我邦通过证券贸易所举办的证券贸易均采用电脑报价体例。

　　1.正在成嘱咐价确定方面，一种是通过交易两边直接竞价变成，另一种是由贸易商报出，投资者承担贸易商的报价后即可与贸易商举办证券交易。

　　【解析】证券经纪商正在承担客户委托、举办申报时该当做到：正在贸易商场交易证券均务必公然申报竞价;正在申报竞价时，须一次无缺地报明交易证券的数目、代价及其他划定的成分;正在同时承担两介以上委托人买进委托与卖出委托且品种、数目、代价一样时，不得自行对冲杀青贸易，仍应向证券贸易所申报竞价。

　　证券贸易成交后，最初须要对买方正在资金方面的应付额和正在证券方面的应收品种和数目举办打算，同时也要对卖方正在资金方面的应收额和正在证券方面的应付品种和数目举办打算，这一流程属于清理，网罗资金清理和证券清理。清理结局后，须要杀青证券由卖倾向买方转动和对应资金由买倾向卖方转动，这一流程属于交收。

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