而在逻辑电路 FinFET结构清洗中有10多步应用—股票知识体系经中邦证券监视约束委员会《闭于应许盛美半导体装备（上海）股份有限公司初度公拓荒行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）允许，盛美半导体装备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”、“上市公司”、“公司”或“发行人”）初度公拓荒行 A股 43,355,753股，每股面值公民币 1元，每股发行代价公民币 85.00元，召募资金总额为公民币 368,523.90万元，扣除发行用度后，实践召募资金净额为公民币 348,125.85万元。本次发行证券已于 2021年11月 18日正在上海证券往还所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）职掌其络续督导保荐机构，络续督导时代为 2021年 11月 18日至 2024年 12月 31日。

　　正在 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日络续督导期内（以下简称“本络续督导时代”），保荐机构及保荐代外人遵照《证券发行上市保荐生意约束举措》（以下简称“保荐举措”）、《上海证券往还所科创板股票上市轨则》及《上海证券往还所上市公司自律拘押指引第 11号——络续督导》等闭连规则，通过平素疏通、按期回访、现场查抄、尽职探问等体例举办络续督导，现就 2023年度络续督导情状陈述如下：

　　1、创设健康并有用履行络续督导做事轨造， 并针对详细的络续督导做事造订相应的做事 企图。

　　保荐机构已创设健康并有用履行络续督导工 作轨造，并针对详细的络续督导做事造订相应 的做事企图。

　　2、按照中邦证监会闭连规则，正在络续督导工 作滥觞前，与上市公司或闭连当事人签订络续 督导允诺，明了两边正在络续督导时代的权柄义 务，并报上海证券往还所注册。络续督导时代， 允诺闭连方对允诺实质做出修削的，应于修削 后五个往还日内报上海证券往还所注册。终止 允诺的，允诺闭连方应自终止之日起五个往还 日内向上海证券往还所陈述，并注释理由。

　　保荐机构已与上市公司签订了络续督导允诺， 允诺明了了两边正在络续督导时代的权柄和义 务，并已报上海证券往还所注册。本络续督导 时代，未发作对允诺实质做出修削或终止允诺 的情状。

　　3、络续督导时代，遵照相闭规则对上市公司 违法违规事项公拓荒外声明的，应于披露前向 上海证券往还所陈述，并经审核后予以披露。

　　4、络续督导时代，上市公司或闭连当事人出 现违法违规、违背允许等事项的，应自愿现或 该当察觉之日起五个往还日内向上海证券交 易所陈述。

　　本络续督导时代，上市公司及闭连当事人未出 现需陈述的违法违规、违背允许等事项。

　　5、通过平素疏通、按期回访、现场查抄、尽 职探问等体例发展络续督导做事。

　　本络续督导时代，保荐机构通过平素疏通、定 期或不按期回访、现场查抄、尽职探问等体例， 对上市公司发展络续督导做事。个中，保荐机 构于 2024年 2月 19日及 2024年 2月 20日对 上市公司举办了现场查抄。

　　保荐机构已敦促上市公司创设和履行范例运 作、允许实践、分红回报等轨造。

　　7、督导上市公司及其董事、监事、高级约束 职员坚守功令、法则、部分规章和上海证券交 易所揭晓的生意轨则及其他范例性文献，并切 实实践其所做出的各项允许。

　　保荐机构络续敦促、指示上市公司及其董事、 监事、高级约束职员，本络续督导时代，上市 公司及其董事、监事、高级约束职员或许坚守 闭连功令法则的恳求，并准确实践其所做出的 各项允许。

　　8、督导上市公司创设健康并有用履行公司治 理轨造，搜罗但不限于股东大会、董事会、监 事集会事轨则以及董事、监事和高级约束职员 的行径范例等。

　　核查了上市公司管造轨造创设与履行情状，上 市公司《公司章程》、三集会事轨则等轨造符 合闭连法则恳求，本络续督导时代，上市公司 有用履行了闭连管造轨造。

　　9、督导上市公司创设健康并有用履行内局限 度，搜罗但不限于财政约束轨造、司帐核算造 度和内部审计轨造，以及召募资金操纵、相干 往还、对外担保、对外投资、衍生品往还、对 子公司的局限等庞大筹办决议的次序与轨则 等。

　　核查了上市公司内局限度创设与履行情状，上 市公司内局限度契合闭连法则恳求，本络续督 导时代，上市公司有用履行了闭连内局限度。

　　10、督导上市公司创设健康并有用履行消息披 露轨造，核阅消息披露文献及其他闭连文献， 并有饱满源由确信上市公司向上海证券往还 所提交的文献不生存失实纪录、误导性陈述或

　　保荐机构敦促上市公司庄敬履行消息披露造 度，核阅消息披露文献及其他闭连文献，详睹 “二、保荐机构对上市公司消息披露核阅的情 况”。

　　11、对上市公司的消息披露文献及向中邦证监 会、上海证券往还所提交的其他文献举办事前 核阅，对生存题目的消息披露文献应实时敦促 上市公司予以矫正或增加，上市公司不予矫正 或增加的，应实时向上海证券往还所陈述。

　　12、对上市公司的消息披露文献未举办事前审 阅的，应正在上市公司实践消息披露责任后五个 往还日内，告竣对相闭文献的核阅做事，对存 正在题目的消息披露文献应实时敦促上市公司 矫正或增加，上市公司不予矫正或增加的，应 实时向上海证券往还所陈述。

　　13、闭怀上市公司或其控股股东、实践局限人、 董事、监事、高级约束职员受到中邦证监会行 政惩罚、上海证券往还所拘押要领或秩序处分 的情状，并敦促其完整内部局限轨造，选取措 施予以订正。

　　本络续督导时代，上市公司或其控股股东、实 际局限人、董事、监事、高级约束职员未受到 中邦证监会行政惩罚、上海证券往还所秩序处 分或者被上海证券往还所出具拘押闭怀函的 情状。

　　14、闭怀上市公司及控股股东、实践局限人等 实践允许的情状，上市公司及控股股东、实践 局限人等未实践允许事项的，应实时向上海证 券往还所陈述。 上市公司或其控股股东、实践局限人作出允许 的，保荐机构、保荐代外人该当敦促其对允许 事项的详细实质、履约体例实时代、履约本领 了解、履约危机及对策、不行履约时的援帮措 施等方面举办饱满消息披露。 保荐机构、保荐代外人该当针对前款规则的承 诺披露事项，络续跟进闭连主体实践允许的进 展情状，敦促闭连主体实时、饱满实践允许。 上市公司或其控股股东、实践局限人披露、履 行或者改造允许事项，不契合功令法则、上市 轨则以及上海证券往还所其他规则的，保荐机 构和保荐代外人该当实时提出督导意睹，并督 促闭连主体举办补正。

　　本络续督导时代，上市公司及控股股东、实践 局限人等不生存未实践允许的情状。 上市公司或其控股股东、实践局限人已对允许 事项的详细实质、履约体例实时代、履约本领 了解、履约危机及对策、不行履约时的援帮措 施等方面举办饱满消息披露。

　　15、闭怀大家传媒闭于上市公司的报道，实时 针对商场听说举办核查。经核查后察觉上市公 司生存应披露未披露的庞大事项或与披露的 消息与实情不符的，应实时敦促上市公司如实 披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清 的，应实时向上海证券往还所陈述。

　　16、察觉以下情景之一的，应敦促上市公司做 出注释并刻日刷新，同时向上海证券往还所报 告： （一）上市公司涉嫌违反《上市轨则》等上海

　　证券往还所闭连生意轨则； （二）中介机构及其签字职员出具的专业意睹 不妨生存失实纪录、误导性陈述或庞大脱漏等 违法违规情景或其他欠妥情景； （三）上市公司映现《保荐举措》第七十一条、 第七十二条规则的情景； （四）上市公司不配合保荐机构络续督导工 作； （五）上海证券往还所或保荐机构以为须要报 告的其他情景。

　　17、造订对上市公司的现场查抄做事企图，明 确现场查抄做事恳求，确保现场查抄做事质 量。保荐机构对上市公司的按期现场查抄每年 不应少于一次，承担该项宗旨两名保荐代外人 起码应有一人参与现场查抄。

　　保荐机构造订了对上市公司的现场查抄做事 企图，明了现场查抄做事恳求。保荐机构于 2024年 2月 19日及 2024年 2月 20日对上市 公司举办了现场查抄，承担该项宗旨两名保荐 代外人均参与了现场查抄。

　　18、重心闭怀上市公司是否生存如下事项： （一）生存庞大财政造假嫌疑； （二）控股股东、实践局限人及其相干人涉嫌 资金占用； （三）不妨生存违规担保； （四）控股股东、实践局限人及其相干人、董 事、监事或者高级约束职员涉嫌侵略上市公司 优点； （五）资金交游或者现金流生存庞大卓殊； （六）本所或者保荐人以为该当举办现场核查 的其他事项。 映现上述情景的，保荐机构及其保荐代外人应 当敦促公司核实并披露，同时该当自领略或者 该当领略之日起 15日内按规则举办专项现场 核查。公司未实时披露的，保荐机构该当实时 向上海证券往还所陈述。

　　19、识别并敦促上市公司披露对公司络续筹办 本领、中央比赛力或者局限权褂讪有庞大倒霉 影响的危机或者负面事项，并发外意睹

　　20、闭怀上市公司股票往还卓殊颠簸情状，督 促上市公司遵照本轨则规则实践核查、消息披 露等责任

　　21、对上市公司生存的不妨主要影响公司或者 投资者合法权利的事项发展专项核查，并出具 现场核查陈述

　　22、上市公司平素筹办映现下列情景的，保荐 机构、保荐代外人该当就闭连事项对公司筹办 的影响以及是否生存其他未披露庞大危机发

　　外意睹并披露： （一）苛重生意勾留或映现不妨导致苛重生意 勾留的庞大危机事情； （二）资产被查封、逮捕或冻结； （三）未能了债到期债务； （四）实践局限人、董事长、总司理、财政负 责人或中央本事职员涉嫌犯科被国法组织采 取强造要领； （五）涉及相干往还、为他人供应担保等庞大 事项； （六）本所或者保荐机构以为该当发外意睹的 其他情景。

　　23、上市公司生意和本事映现下列情景的，保 荐机构、保荐代外人该当就闭连事项对公司核 心比赛力镇静素筹办的影响，以及是否生存其 他未披露庞大危机发外意睹并披露： （一）苛重原质料供应或者产物发卖映现庞大 倒霉变动； （二）中央本事职员离任； （三）中央学问产权、特许筹办权或者中央技 术许可耗损、不行续期或者映现庞大胶葛； （四）苛重产物研发衰落； （五）中央比赛力耗损比赛上风或者商场映现 具有显著上风的比赛者； （六）本所或者保荐机构以为该当发外意睹的 其他情景。

　　24、络续闭怀上市公司创设召募资金专户存储 轨造与履行情状、召募资金操纵情状、投资项 宗旨实践等允许事项，对召募资金存放与操纵 情状举办现场查抄。

　　保荐机构对上市公司召募资金的专户存储、募 集资金的操纵以及投资项宗旨实践等允许事 项举办了络续闭怀，督导公司履行召募资金专 户存储轨造及召募资金拘押允诺，于 2024年 2 月 19日及 2024年 2月 20日对上市公司召募 资金存放与操纵情状举办了现场查抄，并出具 闭于召募资金存放与操纵情状的专项核查报 告。

　　25、上市公司及其控股股东、董事、监事、高 级约束职员是否生存未依法范例运作，未准确 保险投资者的合法权利，侵占投资者优点的情 况

　　2023年度，保荐机构发外核查意睹详细情状如 下： 2023年 2月 7日，保荐机构发外《海通证券股 份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股份 有限公司收购股权暨与相干人联合投资的核

　　查意睹》； 2023年 2月 24日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司为全资子公司供应担保的核查意 睹》； 2023年 2月 24日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司 2022年度络续督导年度跟踪报 告》； 2023年 2月 24日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司操纵局限超募资金向全资孙公司 增资以实践新修项目事项的核查意睹》； 2023年 2月 24日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司确认 2022年度平素相干往还及 2023年度平素相干往还估计的核查意睹》； 2023年 2月 24日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司 2022年度络续督导现场查抄报 告》； 2023年 2月 24日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司 2022年度召募资金存放与操纵情 况的核查意睹》； 2023年 8月 4日，保荐机构发外《海通证券股 份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股份 有限公司通过开设召募资金包管金账户的方 式开具银行承兑汇票、信用证或保函支出募投 项目金钱的核查意睹》； 2023年 8月 4日，保荐机构发外《海通证券股 份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股份 有限公司 2023年度络续督导半年度跟踪报 告》； 2023年 8月 4日，保荐机构发外《海通证券股 份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股份 有限公司络续操纵闲置召募资金举办现金管 理的核查意睹》； 2023年 8月 4日，保荐机构发外《海通证券股 份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股份 有限公司调理召募资金投资项目内部布局的 核查意睹》； 2023年 10月 26日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股

　　份有限公司操纵超募资金扩充募投项目投资 额及调理募投项目实践进度的核查意睹》； 2023年 11月 10日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司初度公拓荒行局限限售股上市流 通的核查意睹》； 2023年 12月 29日，保荐机构发外《海通证券股份有限公司闭于盛美半导体装备（上海）股 份有限公司调理 2019年股票期权鞭策企图的 核查意睹》。

　　海通证券络续督导职员对上市公司本络续督导时代的消息披露文献举办了事先或过后核阅，搜罗股东大会集会决议及布告、董事会集会决议及布告、监事会集会决议及布告、召募资金操纵和约束的闭连陈述和其他暂时布告等文献，对消息披露文献的实质及形式、实践的闭连次序举办了查抄。

　　经核查，保荐机构以为，上市公司庄敬遵照证券监视部分的闭连规则举办消息披露，依法公然对外揭晓各种按期陈述或暂时陈述，确保各项庞大消息的披露确凿、无误、无缺、实时，不生存失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏。

　　公司所处的半导体专用装备行业属于本事聚集型行业，涉及微电子、电气、呆板、质料、化学工程、流体力学、主动化、图像识别、通信、软件体例等众众学科范畴，具有较高的本事研发门槛。跟着环球半导体行业的兴盛成长，半导体行业本事与日俱进，洗濯装备对晶圆外观污染物的局限恳求越来越高，以避免杂质影响芯片良率和产物机能。另外，客户对洗濯装备洗濯外观污染物的品种、洗濯恶果、腔体数目、合用本事节点等需求也随之一直变动。公司长远相持差别化比赛和立异的成长政策，若不行络续仍旧富足的研发加入，亦或芯片工艺节点络续缩小，再或芯片造造新本事的映现，都不妨导致公司中央本事及闭连产物的领先水平低落，将不妨对公司的经生意绩变成倒霉影响。

　　行动本事聚集型行业，本事人才是决计半导体专用装备行业比赛力的要害身分。跟着中邦大陆半导体专用装备行业的络续成长，对本事人才的比赛将一直加剧。假使因为薪酬或其他理由，公司的要害本事人才大宗流失，或者公司无法鞭策现有本事人才，亦或无法吸引杰出本事人才，公司不妨发作本事团队摆设亏空的情景，从而无法络续研发和发卖新产物，无法为客户供应优质的办事，公司也不妨相会对更高的聘请及培训本钱，不妨对公司本事研发本领和经生意绩变成倒霉影响。

　　公司历来珍贵对中央本事的维护，但假使因公司或供应商的搜集安闲体例无法提防未经授权的访谒、杂乱的搜集攻击，或者公司的员工、供应商对敏锐数据的欠妥惩罚等理由导致公司的学问产权、中央本事显露，公司不妨会受到客户的庞大职守索赔，导致公司的声誉和比赛身分受到主要损害，进而对公司的生意成长和筹办劳绩出现倒霉影响。

　　任何新本事、新产物的研发都须要较长的时代、大宗的资金。假使公司的本事研发目标不行适应商场需求、本事变动和一直成长的模范，或者公司研发出的新产物不行知足客户对本钱、尺寸、验收模范、规格、机能及交货周期的恳求，亦或公司研发出的新产物缺乏或许实时供应要害零部件的供应商，公司将面对本事研发加入无法赢得预期成效的危机。

　　另外，公司对装备产物的某些改良不妨会导致客户对现有装备产物的需求低落。客户对新产物的恭候不妨导致客户的采办行径延迟，导致公司现期的订单低落，从而影响公司的经生意绩。

　　环球半导体专用装备行业商场比赛激烈，商场苛重被邦际巨头企业所吞噬，公司产物正在其面向的商场均与邦际巨头直接比赛。与中邦大陆半导体专用装备企业比拟，邦际巨头企业具有更强的资金势力、本事贮藏、发卖团队、造造本领、发卖渠道和商场着名度，具有更普遍的客户和团结伙伴干系，也具有更长的筹办史籍、更为雄厚的产物系列、更为普遍的地区掩盖，或许更好地识别和应对商场和客户需求的变动。局限邦际巨头还能为同时采办众种产物的客户供应捆扎扣头。

　　近年来跟着中邦半导体终端行使商场的一直延长，中邦半导体造造、封测、质料、装备等子行业的成长赶疾。中邦大陆商场估计将成为环球半导体装备企业比赛的主沙场，公司改日将面对邦际巨头企业和中邦新进入者的双重比赛。公司产物与邦际巨头比拟，正在合用本事节点、商场占据率等方面有必然的差异，假使公司无法有用应对与该等比赛敌手之间的比赛，公司的生意收入、筹办劳绩和财政状态都将受到倒霉影响。

　　公司的商场开采战术是开始开采环球半导体龙头企业客户，通过长时代的研发和本事蕴蓄堆积，赢得其对公司本事和产物的认同，以成立公司的商场声誉。然后仰仗正在邦际行业赢得的事迹和声誉，络续开采中邦大陆等半导体行业新兴区域商场。公司通过向客户显现公司装备的差别化、立异性、机能及牢靠性，使环球领先的芯片造造企业或许评估和验证公司的本事和产物。正在公司的商场开采历程中，假使这些领先的芯片造造企业不肯担当和验证公司的装备产物；或者尽管这些领先的芯片造造企业采用公司的本事和装备，其他芯片造造企业也不妨不会担当公司的本事和装备。公司产物的商场开采生存衰落的危机，不妨会对公司的生意、筹办劳绩和财政状态出现庞大倒霉影响。

　　公司产物的发卖周期不妨分外漫长，而且具有不确定性。从最初与客户接触到履行采购订单，公司的发卖周期普通是一年至一年半以至更长。客户修厂、扩厂企图不妨会随终端商场需求下行而放缓，进一步放慢或缩减采购企图，从而影响公司产物的最终发卖。其余，客户对邦产装备的采购企图，也会受海外主流装备商交货情状影响，机会与危机并存。正在发卖周期内，公司正在营销勾当中将加入大宗的时代和资金，特别是对新产物的扩充方面，产物试用的周期较长，会对公司的筹办劳绩及财政状态变成必然倒霉影响。

　　按照行业通例，公司的发卖是以客户的采购订单为底子的。正在正式收到采购订单之前，公司不会得回具有管理力的采购允许。公司的苛重客户不妨会向公司供应了无管理力的采购预测，但这些预测能够随时更改，无需知照公司。但因为公司产物的交货期不妨长达 6个月，于是公司不妨须要按照非管理性采购预测滥觞安插原质料、零部件的外购和外协，但不行包管客户会正在公司企望的时代下订单。同时，公司客户也不妨会下超越预测数目的订单，这不妨导致公司无法准时交付产物，从而耗损发卖机缘。鉴于公司客户凑集度较高，假使公司对苛重客户的发卖预测映现庞大谬误，或者苛重客户的临盆筹办发作庞大题目或财政状态映现恶化，将会对公司的产物发卖和应收账款的实时接纳等出现倒霉影响。

　　公司所处的半导体专用装备行业是半导体家产链的要害性撑持行业，半导体专用装备的质料、本事目标和运转褂讪性对芯片产物的品德尤为苛重。公司的半导体专用装备产物具有高度杂乱性，正在计划和造造历程中不妨出现缺陷，也不妨无法到达客户的详细规格恳求，而公司的检测次序也不妨无法察觉个中的质料题目，不妨导致客户延迟或拒绝担当公司的装备产物，以至发作退货；公司还不妨蒙受到客户的负面评议、负面报道和声誉损害，从而导致现有客户的订单裁减，并影响公司对新客户的开采；公司亦不妨因产物德料题目出现特殊的保修或办事责任，出现特殊的本钱；还不妨因公司产物德料缺陷导致客户出现耗费，从而导致客户对公司产物的职守索赔或者诉讼，公司不妨须要担负高额的诉讼用度，也不妨须要担负庞大损害抵偿的职守。若公司产物映现上述质料题目，将不妨对公司的经生意绩和商场声誉出现倒霉影响。

　　公司所处的半导体专用装备行业凑集度高、比赛激烈。公司须要与少数邦际半导体专用装备巨头比赛，而该等比赛敌手具有更长的筹办史籍、更全的产物系列和更高的商场声誉。正在该等比赛方式下，古代营销的代价是有限的，而商场声誉则至闭苛重。假使因产物德料事件、交货周期延迟、本事掉队、办事不实时等理由，导致公司的商场声誉受到损害，将对公司的筹办劳绩和财政状态出现倒霉影响。

　　陈述期末，公司的应收账款账面代价为 159,001.34万元，占总资产的比例为16.30%。陈述期内，公司的应收账款金额较大，对公司变成了必然的营运资金压力。但公司的苛重客户均为邦表里主流半导体企业，总体信用状态优越。公司已按照郑重性规则对应收账款计提了坏账打定。假使改日公司应收账款约束欠妥或者客户本身发作庞大筹办贫苦，不妨导致公司应收账款无法实时收回，将对公司的经生意绩变成倒霉影响。

　　公司的半导体专用装备产物进入商场须要体验较长的验证历程，临盆阶段须要按照订单提前备货，且交付后须要安置调试后客户才告竣验收，于是公司的原质料及发出商品跟着生意领域急速扩张、产物品种的扩充、正在手订单领域的放大而扩充。陈述期末，公司的存货账面代价为 392,525.70万元，占活动资产的比例为 51.72%。库存商品和发出商品账面代价为 168,488.37万元，占存货账面代价的比例为 42.92%，账面代价较高且正在陈述期内随公司生意成长逐年扩充。

　　公司难以无误预测客户的需求，公司的装备需求预测基于众项假设，搜罗从客户处取得的非管理性预测，但每一个假设都不妨导致公司的预测映现毛病，导致原质料及零部件的存货程度超越客户需求。或者因为产物计划计划改造变成零部件或原质料清单变动、客户订单的裁减，均不妨导致公司的局限零部件和原质料正在库存时代落伍或过剩，从而导致存货发作贬价危机。

　　假使改日产物发卖代价发作庞大倒霉变动或发出商品正在客户端未能验收通过而被退回，不妨导致存货可变现净值低于账面净值，而须要计提存货贬价打定，从而影响公司的盈余程度。

　　假使中邦相闭税收优惠的功令、法则、策略等发作庞大调理，或者因为公司改日不行络续赢得中邦高新本事企业资历或不知足研发用度加计扣除的要求等，将对公司的经生意绩变成必然影响。

　　陈述期内，公司的大大批产物发卖以美元计价，局限原质料、零部件采购以美元和韩元计价，而其他原质料、零部件、员工薪酬、其他本钱用度以公民币计价，公民币对美元、韩元的汇率将会对公司的筹办劳绩变成影响。陈述期内，公司财政用度中汇兑收益为 1,900.49万元。公民币汇率跟着邦际政事、经济处境的变动而颠簸，具有必然的不确定性。跟着公司生意领域的络续放大，若改日公民币对美元、韩元的汇率发作强烈颠簸，将对公司的事迹带来必然的不确定性，不妨导致汇兑耗费的出现，从而对公司的筹办劳绩和财政状态变成倒霉影响。

　　公司为晶圆造造、优秀封装、半导体硅片造造等半导体企业供应半导体专用装备，公司产物显露明显的定造化特质，区别客户的产物摆设、机能恳求以及议价本领不妨有所区别，对不异客户的首台订单和反复订单代价也不妨生存差别，从而导致公司产物毛利率生存必然差别。陈述期内，公司主生意务毛利率为51.10%，较为安定。假使改日公司的筹办领域、产物布局、客户资源、本钱局限、本事立异上风等方面发作较大更改，或者行业比赛加剧，导致公司产物发卖代价低落、本钱用度降低或客户的需求发作较大的变动，公司将面对主生意务毛利率映现颠簸的危机。优秀本事产物可降低公司毛利，公司的高端工艺产物的研发速率及商场化经过将会对公司的完全毛利变成影响。

　　公司所处的半导体专用装备行业是半导体家产链的要害性撑持行业，其需求直担当到芯片造造、封测行业及终端行使商场的影响。

　　假使改日宏观经济发作强烈颠簸，导致 5G通讯、揣测机、消费电子、搜集通讯、汽车电子、物联网等终端商场需求低落，晶圆造造、封测企业将面对产能过剩的形势，从而导致芯片产物销量和代价的低落，其生意收入、盈余本领也将随之低落。晶圆造造、封测企业凡是会熟行业低迷时代大幅裁减本钱性开支，并且本钱性开支的低落幅度往往会超越其生意收入的低落幅度，从而裁减对半导体专用装备的采购金额，将会对公司的生意成长和经生意绩变成倒霉影响。

　　而正在半导体行业景心胸晋升的周期，公司务必降低产量以知足预期的客户需求，这恳求公司及供应商扩充库存、放大临盆本领。假使公司不行实时应对客户需求的急速延长，或者对需求延长的时代、络续时代或幅度决断差池，一方面公司不妨会失落现有客户，另一方面也不妨发作与生意收入延长不行比例的本钱扩充，进而不妨会对公司的生意、筹办劳绩、财政状态或现金流量出现庞大倒霉影响。

　　近年来，邦际政事经济处境变动，邦际商业摩擦一直升级，半导体家产成为受到影响最为显著的范畴之一，也对中邦闭连家产的成长变成了客观倒霉影响。

　　邦际政事处境的不确定性不妨会对半导体行业出现负面影响，搜罗低重晶圆造造、封测企业对半导体专用装备的需求。假使地方邦商业策略、闭税、附加税、出口控造或其他商业壁垒进一步恶化，将不妨对公司客户的临盆或发卖本领变成倒霉影响，使公司客户的筹办状态恶化，导致客户对公司装备产物的需求低重。另外，假使中邦政府对公司从美邦采购的原质料或零部件加征闭税，公司的筹办本钱也将扩充，进而会对公司的生意收入、筹办劳绩或财政状态出现倒霉影响。

　　跟着公司资产、生意、机构和职员领域的进一步扩张，公司研发、采购、临盆、发卖等闭头的资源摆设和内控约束的杂乱度一直上升，对公司的机闭架构和筹办约束本领提出了更高恳求，不摈斥公司内控编制和约束程度不行合适公司领域急速扩张的不妨性，不妨导致公司运营恶果下滑，使公司的本钱用度延长率超越收入延长率，从而损害公司的比赛力。于是，公司生存因领域扩张导致的约束和内部局限危机。

　　公司所处的半导体专用装备行业属于类型的本事聚集型行业，具有本事上风的行业领先企业须要通过申请专利的体例对本身中央本事举办维护。公司赢得的筹办劳绩正在必然水平上依赖于本身学问产权编制，以及公司庇护该等学问产权和维护贸易奥密的本领，还搜罗公司正在不侵占他人专利的情状下发展筹办的本领。

　　公司高度珍贵学问产权的维护，赞成本事研发职员造成专利本事劳绩，同时降低不侵占他人学问产权的认识。若公司被比赛敌手诉诸学问产权争端，或者公司本身的学问产权被比赛敌手侵占，将对公司的临盆筹办变成倒霉影响。

　　3、公司与控股股东 ACM RESEARCH, INC.（以下简称“ACMR”）判袂正在科创板和 NASDAQ股票商场上市的闭连危机

　　公司于 2021年 11月 18日正在上海证券往还所科创板上市后，与公司控股股东 ACMR判袂正在上海证券往还所和美邦 NASDAQ股票商场挂牌上市。公司与ACMR须要同时用命两地功令法则和拘押部分的上市拘押恳求，看待须要依法公然披露的消息，该当正在两地同步披露。

　　因为中美两邦生存功令法则和监约束念差别，公司和 ACMR因合用区别的司帐法则并受区别拘押恳求，会正在详细司帐惩罚及财政消息披露方面生存必然差别。同时，因为证券拘押部分对上市公司消息披露恳求的差别及发言、文明、外述风俗差别，以及中美两地投资者的组成和投资理念区别、本钱商场详细情状区别，公司正在科创板上市的股票代价与 ACMR正在 NASDAQ股票商场的股票代价不妨生存差别。该差别及 ACMR的股票颠簸不妨对公司正在科创板上市股票的代价变成影响。

　　2023年归属于上市公司股东的净利润同比延长 36.21%，归属于上市公司股东的扣除非通常性损益的净利润同比延长 25.77%，苛重理由是公司主生意务收入延长所致。

　　2023年筹办勾当出现的现金流量净额为-4.27亿元，同比低落主如果因发卖订单延长惹起的本期采办原质料支出的现金较上期扩充以及支出职工薪酬较上期延长所致。

　　2023年根本每股收益 2.09元，较上年同期延长 35.71%；稀释每股收益 2.05元，较上年同期延长 33.99%；扣除非通常性损益后的根本每股收益 2.00元，较上年同期延长 25.79%。苛重理由是公司主生意务收入延长所致。

　　公司苛重从事半导体专用装备的研发、临盆和发卖，公司兆声波单片洗濯装备、单片槽式组合洗濯装备、铜互连电镀工艺装备及与邦内及邦际同行业企业的区别及中央比赛力表示的详细情状如下：

　　通过局限兆声波发作器和晶圆之间的半波长相 对运动，完成晶圆外观兆声波能量的平均漫衍， 治理了古代兆声洗濯中因为晶圆翘曲惹起的兆 声波洗濯不均一的困难；通过正确局限兆声波的 输出体例，负气泡正在受控的温度下仍旧必然尺寸 和体式的振荡，将气泡振荡局限正在褂讪空化形态 而不会出现内爆或塌陷，治理了古代兆声波洗濯 历程中因为气泡爆裂而惹起的图形毁伤题目。

　　SAPS本事目前已行使于逻辑28nm本事节点及 DRAM 19nm本事节点，并可拓展至逻辑芯片 28nm、DRAM 18/19nm本事节点、32/64层3D NAND工艺、深邃宽比的功率器件及TSV深孔清 洗行使，正在DRAM上有70众步行使，而正在逻辑电 道FinFET布局洗濯中有近20步行使；TEBO本事 苛重针对45nm及以下图形晶圆的无毁伤洗濯， 目前已行使于逻辑芯片28nm本事节点，已举办 18-19nm DRAM工艺图形晶圆的洗濯工艺评估， 并可拓展至28nm逻辑芯片及nm级3D布局、深邃 宽比DRAM产物及众层堆叠3D NAND等产物 中，正在DRAM上有70众步行使，而正在逻辑电道 FinFET布局洗濯中有10众步行使。

　　与公司相对 比，其已发卖 的洗濯装备 行使于5nm 及以上临盆 线、行使范畴 更广

　　比拟现正在主流单片装备，可大幅裁减硫酸操纵 量；仍旧潮湿及必然水膜厚度传送硅片至单片清 洗模块；正在单片洗濯模块中举办晶圆最终洗濯， 洗濯本领优于古代槽式洗濯装备，可和单片洗濯 装备相媲美。

　　行使搜罗前段干法蚀刻后群集物及残胶去除，扔 光后研磨液残留物去除，离子注入后光刻胶残留 物去除，通孔前有机残留物去除等工艺，目前已 告竣逻辑芯片逻辑40nm及28nm本事节点产线nm DRAM及 以上本事节点及64层及以上3D NAND，可用于 20步及以上的洗濯高温硫酸及高温磷酸的洗濯 举措。

　　愚弄众阳极部分电镀本事，采用正确可控电源分 别接通各个阳极，完成部分电镀，合用于超薄种 子层掩盖小孔及沟槽布局的无空穴电镀填充；独 立电镀液流场局限体例，孑立局限向各个阳极提 供电镀液，正确局限电镀腔内的流体场；电镀夹 具密封本事，通过全紧闭式密封圈对接触电极的 维护，降低工艺机能和伸长接触电极操纵寿命， 低重工艺耗材本钱；工艺腔体模块化计划，晋升 装备有用运转时代。

　　采用虚拟阴 极电镀本事， 取胜晶圆边 缘效应，降低 晶圆内电镀 平均性；配合 智能入水功 能，低重入水 变成的电镀 重积缺陷。

　　双大马士革铜互联结构铜电化学重积工艺： 55nm至28nm及以上本事节点；优秀封装凸块、 再布线、硅通孔、扇出工艺的电化学镀铜、镍、 锡、银、金等。

　　双大马士革 铜互联结构 铜电化学重 积工艺： 55nm至28nm 及以上本事 节点。

　　截至 2023年 12月 31日，公司及控股子公司具有已获授予专利权的苛重专利 435项，个中境内授权专利 173项，境外授权专利 262项，个中创造专利共计433项。该等正在中邦境内已授权的专利不生存质押、国法查封等权柄受控造的情景。2023年度公司新增学问产权及截至 2023年 12月 31日公司累计得回学问产权数目如下：

　　注2：召募资金专户存放余额与实践赢余召募资金余额1,136,002,230.61元差别280,000,000.00元，系公司操纵局限闲置召募资金举办现金约束尚未到期的金额。

　　公司 2023年召募资金存放与操纵情状契合《证券发行上市保荐生意约束举措》《上市公司拘押指引第 2号——上市公司召募资金约束和操纵的拘押恳求》《上海证券往还所科创板股票上市轨则》《上海证券往还所科创板上市公司自律拘押指引第 1号——范例运作》等功令法则和轨造文献的规则，对召募资金举办了专户存储和专项操纵，并实时实践了闭连消息披露责任，召募资金详细操纵情状与公司已披露情状相似，不生存变相转折召募资金用处和损害股东优点的情状，不生存违规操纵召募资金的情景，召募资金约束和操纵不生存违反邦度反洗钱闭连功令法则的情景。

　　十、控股股东、实践局限人、董事、监事和高级约束职员的持股、质押、冻结及减持情状

　　截至 2023年 12月 31日，盛美上海控股股东为 ACMR，持有公司股份数目为 35,769.23万股，持股比例为 82.09%，2023年度，公司控股股东持股数目未发作变动，不生存质押、冻结或减持情状。

　　截至 2023年 12月 31日，盛美上海实践局限人、董事、监事和高级约束职员所持有公司股份情状如下：

　　十一、上市公司是否生存《保荐举措》及上海证券往还所闭连轨则规则应向中邦证监会和上海证券往还所陈述或该当发外意睹的其他事项

　　经核查，截至本陈述出具之日，上市公司不生存遵照《保荐举措》及上海证券往还所闭连轨则规则应向中邦证监会和上海证券往还所陈述或该当发外意睹的其他事项。