提高合规管理水平2023年5月25日中邦证监会河南囚禁局网站日前宣布的《合于对永安期货股份有限公司河南分公司选取出具警示函囚禁要领的决断》（河南证监局行政囚禁要领决断书〔

　　河南证监局判断，上述动作违反了《证券期货投资者恰当性打点要领》（证监会令第177号）第二十九条和《期货公司监视打点要领》（证监会令第155号）第五十七条规则。依照《证券期货投资者恰当性打点要领》第三十七条和《期货公司监视打点要领》第一百零九条规则，河南证监局决断对永安期货河南分公司选取出具警示函的行政囚禁要领。

　　官网显示，永安期货创始于1992年9月，是一家邦有控股的专业期货公司，注册资金公民币14.56亿元，并于2021年12月23日正在A股主板上市，股票代码600927。交易限度：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商议、资产打点、基金贩卖；公司以打制“大宗商品投行、大类资产装备专家、产融资源整合者”为战术标的，全力于成为行业领先、独具特质的“衍生品投行”。

　　《证券期货投资者恰当性打点要领》（证监会令第177号）第二十九条规则：筹划机构应该订定恰当性内部打点轨制，显然投资者分类、产物或者任职分级、恰当性成亲的整个依照、技巧、流程等，庄敬遵从内部打点轨制实行分类、分级，按期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出成亲私睹。筹划机构应该订定并庄敬落实与恰当性内部打点相合的局限不可亲贩卖动作、客户回访查抄、评估与贩卖间隔等风控轨制，以及培训查核、执业楷模、监视问责等轨制机制，不得选取驱使不恰当贩卖的查核鞭策要领，确保从业职员的确奉行恰当性责任。

　　《期货公司监视打点要领》（证监会令第155号）第五十七条规则：期货公司应该遵从规则实行投资者恰当性打点轨制，创修执业楷模和内部问责机制，剖析客户的经济能力、专业学问、投资通过和危急偏好等情景，谨慎评估客户的危急担当才具，供应与评估结果相适当的产物或者任职。期货公司应该向客户整个客观先容合联公法规则、交易规矩、产物或者任职的特质，富裕揭示危急，并遵从合同的商定，如实向客户供应合联的材料、新闻，不得敲诈或者误导客户。期货公司应富裕剖析和评估客户危急担当才具，强化对客户的打点。期货公司应该承受各项产物和任职的投资者教诲责任，保护需要用度和职员装备，将投资者教诲纳入各交易枢纽。

　　《证券期货投资者恰当性打点要领》第三十七条规则：筹划机构违反本办规则则的，中邦证监会及其派出机构能够对筹划机构及其直接担当的主管职员和其他直接负担职员，选取责令改良、囚禁叙话、出具警示函等监视打点要领。

　　《期货公司监视打点要领》第一百零九条规则：期货公司及其分支机构、期货公司负有负担的董事、监事、高级打点职员以及其他直接负担职员违反本要领相合规则的，中邦证监会及其派出机构能够对其选取囚禁叙话、责令改良、出具警示函等囚禁要领。

　　经查，你分公司正在发展客户危急担当才具问卷测评时，未庄敬奉行投资者恰当性责任。

　　上述动作违反了《证券期货投资者恰当性打点要领》（证监会令第177号）第二十九条和《期货公司监视打点要领》（证监会令第155号）第五十七条规则。依照《证券期货投资者恰当性打点要领》第三十七条和《期货公司监视打点要领》第一百零九条规则，我局决断对你分公司选取出具警示函的行政囚禁要领。

　　你分公司应有劲研习合联公法规则，加强合规认识，升高合规打点水准，杜绝违规动作再次爆发，并于收到本决断书之日起30日内向我局提交书面整改呈报。

　　即使对本行政囚禁要领不服，可正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视打点委员会申请行政复议，也可正在收到本决断书之日起6个月内直接向有管辖权的公民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时间，上述行政囚禁要领不遏制实行。