期货交易平台排行榜严格按照投诉管理制度要求中信证券勉力于达成并坚持高圭表的企业管治，厉刻服从《中华群众共和邦公执法》《中华群众共和邦证券法》等合连功令规则，持续圆满摩登企业法人经管机合，继续榜样内部经管框架，主动营制优秀的外里部经管情况，确凿保卫理想股东益处，鼓励公司的强健安靖起色。

　　中信证券酿成了股东大会、董事会、监事会和筹划打点层互相分袂、互相制衡的公司经管机合，使各宗旨正在各自的职责权限鸿沟内，各司其职，各负其责，确保公司榜样运作。

　　公司董事会设立危机打点委员会、审计委员会、合系业务驾御委员会、起色政策与ESG 委员会、提名委员会、薪酬与观察委员会。审计委员会、薪酬与观察委员会、合系业务驾御委员会、提名委员会主任委员均由独立董事担当。

　　公司用命董事会众元化计谋，董事会候选人的甄选将基于众个众元化目标，囊括但不限于性别、岁数、文明、培养靠山、行业体会、技艺才智、专业资历及妙技、常识、任事年限及其他合连成分。提名委员会担任审核董事会众元化计谋有用性及推广环境。

　　中信证券永远以为，有用的危机打点和内部驾御对公司的凯旋运作至合厉重。通过施行悉数的危机打点机制和内部驾御流程，公司对营业营谋中的金融、操作、合规、功令危机实行监测、评估与打点。

　　遵照功令规则及禁锢哀求，公司开发了完全有用的危机打点编制。董事会下设的危机打点委员会，筹划打点层下设的专业委员会，合连内部驾御部分与营业部分/营业线联合组成公司危机打点的首要结构架构。公司酿成由委员会实行整体决议、内部驾御部分与营业部分/营业线亲昵配合的三级危机打点编制，从审议、决议、推广和监视等方面打点危机。正在部分和营业线层面，确立了由营业部分/营业线担任危机打点的首要仔肩、危机打点部及合规部等内部驾御部分对种种危机实行专业化打点、考查审计部担任过后监视与评判的危机打点三道防地。

　　中信证券厉刻苦守《中华群众共和邦证券法》《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点门径》等功令规则，依据法则同意《清廉从业法则》《新闻远离墙轨制》等合规打点轨制，以提防正在反洗钱、清廉从业、合规履职等方面的合规危机，为公司保守运营供应坚实保护。

　　2021年，公司结构发展了“深化打点、夯实根底”专项打点职业，以“自查-复核-整改”的形势，悉数重审各部分的营业类型和职业职责，出力打制更为细化和完全的轨制流程编制，以加强公司内控打点才智。

　　为进一步巩固合规文明筑筑，公司主动发展合规合连宣贯及培养职业。2021年度，公司结构各部分中层以上诱导干部到场现场警示培养培训聚会，并正在线上培训编制新增《中信证券危机警示培养案例培训》课程，哀求理想员工研习，确凿提防员工违反从业职员执业准绳或到场违法不法营谋。同时，公司哀求新员工入职时签定《功令仔肩警示书及应允书》，并正在年度新员工培训中，设专章夸大遵法、诚信、朴重等职业品德哀求，创立遵法合规认识和执业理念，加强合规危机提防认识。

　　中信证券厉刻苦守《中华群众共和邦反洗钱法》《金融机构反洗钱法则》等功令规则。上述功令规则哀求公司开发并圆满反洗钱打点编制，确凿执行反洗钱职守。

　　基于现行的危机打点编制，2021年，公司进一步优化法人机构层面的洗钱危机打点架构，创建投资银行委员会、财产打点委员会、资产打点营业以及金融墟市营业合连的反洗钱职业委员会，有用发扬营业层面的主观能动性，鼓励营业部分对客户和营业的洗钱危机施行主动打点。

　　2021年，公司修订《中信证券股份有限公司反洗钱保密职业施行细则》，新增反洗钱新闻和平打点合连职业，并将反洗钱数据新闻纳入反洗钱保密职业鸿沟。正在编制打点、用户权限、用户打点、数据打点、新闻盘问、外包职员打点等方面同意了周密的反洗钱新闻和平珍爱法则，进一步深化公司反洗钱履职历程中的保密认识，有用促使公司的反洗钱新闻和平珍爱职业。

　　公司遵照群众银行公布的《法人金融机构洗钱和恐慌融资危机自评估指引》，修订并公布了公司层面的《洗钱危机自评估职业施行细则》，对危机评估的基础准绳、仔肩部分和评估流程等中心实质实行调解，通过更新评估伎俩、细化评估目标、提升自评估职业发展速率等措施，更切确地反响公司面对的潜正在洗钱危机，饱满提升了管控有用性。

　　为进一步榜样反洗钱高危机客户尽职考察职业的考察实质和职业伎俩，实时识别和打点客户危机，公司同意并公布《反洗钱高危机客户深化尽职考察职业手册》。该手册细化了对高危机客户的尽职考察哀求，哀求营业部分正在基础身份新闻核查、资金源泉和业务方针领悟、负面新闻审核以及危机事项层面临此类客户实行悉数考察和审核，从而有用促使高危机客户尽职考察职业的落实。

　　中信证券遵照“遵法、诚信、朴重”的活动准绳，以厉刻的职业品德准绳自我束缚。公司识别并苦守《中华群众共和邦反不正当比赛法》《证券期货筹划机构及其职业职员清廉从业法则》等功令规则，并固执落实反贸易行贿、反贪污、防控益处输送等哀求。

　　公司依规设立健康的清廉从业内部驾御轨制。2021年，遵照《证券筹划机构及其职业职员清廉从业施行细则》《证券从业职员职业品德准绳》，公司进一步修订《中信证券股份有限公司清廉从业法则》，清楚清廉从业诱导小组、清廉从业职业小组的职责策画，并圆满了内部检验、财政秩序以及申报哀求等实质，从职员架构、打点职责、闲居筹划和营业营谋等方面促使科学有用的内控门径。

　　公司主动发展清廉文明筑筑，教育风清气正的文明气氛。公司每年发展员工清廉培训和培养，教育清廉文明，确保员工谙习清廉从业的合连法则。正在员工入职、岗亭调解、培植晋升时，向其饱满转达清廉从业合连哀求，并哀求其签定《清廉从业应允》。2021年，公司正在新员工入职培训、合规专员培训和全员合规培训中均到场“清廉从业”主旨的系列线上课程。公司饱满欺骗内网和微信企业号传扬平台，按期公布禁锢端正更新动态和警示案例，正在五一、端午、中秋、邦庆等假期前均公布清廉过节指点，提示员工预防自己活动，厉守清廉危机提防底线。

　　公司开发投诉举报和举报人珍爱机制，为外里部益处合连方到场公司合规打点供应有用渠道。公司同意《员工合规守则》和《客户投诉举报轨制》，差别对公司内部违规事项的举报、公司客户挖掘公司及员工违法违规活动和合规危机隐患的举报实行法则，酿成了掩盖营业全历程的事前提防、事中管控、过后追责的打点机制。公司设立特意的举报电话及电子邮箱，收到举报后即迟缓发展核查职业，并厉刻落实举报人珍爱。对攻击袭击举报人的活动，将威厉究查相合职员的仔肩，以保卫举报人的合法权柄，进一步流通监视举报渠道。

　　中信证券厉刻苦守《广告法》《字号法》及《著作权法》等常识产权合连功令规则，同意了《中信证券股份有限公司常识产权打点门径》《中信证券股份有限公司字号打点门径（试行）》等轨制，对合连常识产权的打点部分及职责，对应权柄归属、行使及珍爱等方面均做出清楚法则，同时清楚功令部分对实践打点落实环境实行引导及监视。

　　中信证券厉刻苦守《广告法》《字号法》及《著作权法》等常识产权合连功令规则，同意了《中信证券股份有限公司常识产权打点门径》《中信证券股份有限公司字号打点门径（试行）》等轨制，对合连常识产权的打点部分及职责，对应权柄归属、行使及珍爱等方面均做出清楚法则，同时清楚功令部分对实践打点落实环境实行引导及监视。

　　中信证券永远用命平允、平正、公然的准绳发展采购职业，正在体贴自己供应链打点可继续起色的同时，指示供应商主动体贴情况及社会影响，联合联袂达成低碳绿色的供应打点。

　　公司同意《中信证券股份有限公司采购打点轨制》《中信证券股份有限公司采购打点操作规程》《新闻编制采购打点门径》等合连轨制，将供应商ESG危机融入闲居打点流程，正在供应商准入、供应商评估等方面实行编制化打点。

　　正在一共供应商准入合键，咱们均归纳斟酌厂商周围、专业本质与体会、供货才智、情况及社会类打点编制认证等成分，并体贴低碳供应商或具有优质碳打点水准的供应商。

　　公司开发了合营供应商考评编制。供货商入库后，咱们将发展定供应商期评审和复审，对供应商产物德料、任事认识、可继续起色、企业声誉、履约才智等方面实行归纳评估，以筛选出优质供应商。针对不达标供应商，咱们开发了供应商退出机制，持续优化供应商资源池，为公司采购职业供应保护。公司承袭诚信、清廉的合营理念，针对供应商的品德体现提出哀求，厉刻监控和提防种种贸易行贿、围标串标的事变发作。

　　• 新闻和平危机打点：与膺选的供应商签署合同及新闻和平保密条约，与入场职员签定《新闻和平保密条约》《第三方职员新闻和平操作示知书》。

　　• 和平危机打点：与入场的项目职员、人力外包职员签定《和平消防职业仔肩书》，清楚和平消防仔肩。

　　• 供应商员工权柄打点：与入围的人力外包供应商签署晋升、薪酬、奖金福利等条件，保护人力外包员工的合法益处。

　　• 情况危机打点：哀求供应商具备ISO 14001情况打点编制认证，并优先选用正在情况及低碳打点方面有精良体现的供应商。

　　中信证券厉刻苦守《证券法》《证券期货投资者适合性打点门径》《证券筹划机构投资者适合性打点施行指引( 试行 )》等功令规则文献，深化适合性打点全历程的职守，持续圆满内部打点轨制。

　　2021年，公司依照合连功令规则及打点门径哀求，修订《专业投资者认定操作指引》《财产打点委员会投资者适合性打点施行细则》等适合性打点合连轨制，优化专业投资者认定流程圭表细则，并筑设投资者短期内反复危机测评的深化审核机制，巩固危机担当才智调低后的不适合警示职业，确凿担任“卖者尽责”的职守，确保正在向投资者贩卖产物时，用命一系列适合性活动准绳，保护投资者的合法权柄。同时，

　　公司继续发展分支机构适合性打点自查职业，哀求各分支机构提交自查申报并落实整改，并面向分支机构合规专员、营业运营的适合性打点职业结构发展合连培训。

　　正在供应优质任事历程中，中信证券勉力于进一步保护投资者权柄，通过有用的投资者培养，助助壮伟投资者精确剖析股票、基金、期货，巩固危机提防认识，提升自我珍爱才智，发起理性投资，促使金融行业安靖有序起色。

　　中信证券欺骗公司官方网站、手机APP、微信民众号和各买卖场地的投资者场所、布告栏等线上线下投教渠道，策动、结构及施行投资者培养营谋。2021年，正在深化新三板变更、设立北京证券业务所投资者培养专项营谋中，公司环绕发行业务、新闻披露、公司经管、适合性打点等方面，采用线上线下种种传扬形势，助助壮伟投资者实时、切确了解设立北交所的靠山事理、北交所的轨制策画和运转机制，共计发展专题宣讲营谋111场，受益人数达8146人。

　　中信证券正在主动发展线下营谋的同时，同步实行线上传扬，扩展投资者培养传扬鸿沟。通过官方民众号及视频号公布众篇投教作品和传扬短视频，阅读量一共约50.3万人次。

　　此中，公司制制的《“理性投资，远离违法证券期货机合”提防违法证券期货传扬案例手册》得回深圳市证券业协会、深圳市投资基金同行公会、深圳市期货业协会宣告的深圳辖区“最受接待的投资者培养产物”二等奖。

　　中信证券勉力于为客户供应优质、悉数、专业的任事。为联合任事圭表，提拔任事质料，公司针对各项营业开发了一系列的轨制、流程及榜样，针对各项营业的需求统编酿成《买卖部运买卖务法则及流程汇编》，榜样正在客户任事流程、员工营业观察和网点打点，确凿提升任事水准，为客户供应高效、优质的知心折务。

　　公司设有联合客户联络核心，为客户供应正在线营业统治、证券业务营业商酌、客户回访等全方位的圭表化营业运营任事。核心依托公司宏大的新闻资源和研发上风，持续优化行业领先的客户语音、正在线客服平台，继续营业革新，打制领先的证券业正在线营业推广核心。

　　公司持续探求效劳提拔、优化客户体验。2021年，进一步巩固各项营业新闻化水准，达成了营业流程的平台化、数字化、智能化打点。手机开户营业方面，上线手机开户单向视频问答形式，继续提拔APP智能录入指示与填写榜样局限水准，裁减因为客户误操作等情由导致的开户流程屡次退回，营业通过率累计提拔20%以上；通过调解单向视频开户流程，达成一系列营业流程优化，营业处分效劳提拔40%以上。

　　公司高度珍视客户任事职业，通过种种渠道得回客户对公司营业、任事的评判反应，持续优化任事流程，继续提拔客户疾意度，本年度，公司合座客户疾意度为99.14%。公司开发众部分协同的客户投诉保护机制，厉刻服从投诉打点轨制哀求，清楚投诉处分的仔肩部分及仔肩人，并将客户投诉处分环境的观察列入公司合规观察编制，按相合门径实行赏罚，珍爱客户合法权柄。

　　中信证券厉刻苦守《证券法》《消费者权柄珍爱法》《汇集和平法》等合连功令规则，上述功令规则对客户隐私珍爱做出清楚哀求。公司争持“悉数掩盖，抗御为主，分级珍爱，联合到场，继续改善”的企业新闻和平目的，依法为客户开立的账户保密，同意《客户账户营业法则及操作指引》《数据和平打点施行细则》《经纪营业投资者适合性打点施行细则（试行）》等轨制，从打点架构、数据处分、使用编制、终端任事等方面层层管控，配合以和平认识传扬，邃密保护客户隐私和平。

　　2021年，为落实《数据和平法》《局部新闻珍爱法》等规则的中心哀求，公司结构梳理“信e投”APP、网页客户业务端等涉及搜集客户局部新闻的编制，更新《隐私珍爱条件》，公布合于落实《局部新闻珍爱法》并巩固局部新闻珍爱的提示，榜样客户新闻隐私珍爱打点流程，为客户新闻和平保驾护航。公司持续圆满数据和平打点轨制，同意并公布《中信证券股份有限公司数据和平打点施行细则》，以“经管、和平、合规”为主线，进一步厘清公司数据和平打点结构架构和机能分工，开发健康的数据人命周期打点机制，将数据和平打点贯穿于数据处分营谋永远，确保新闻和平、数据和平以及合规哀求正在编制及营业流程中落到实处。

　　公司珍视员工新闻和平认识的培养及传扬。公司面向全员发展《局部新闻珍爱法》线上培训及试验，并邀请外部讼师就《局部新闻珍爱法》对质券公司营业的影响及应对实行培训。跨部分的营业培训，有用提拔员工的客户新闻珍爱认识，确凿保护客户的局部新闻和平权柄。

　　本公司发展网上证券委托营业仍然中邦证监会准许 该准许不组成中邦证监会对本公司网上证券委托营业和平和效劳的任何担保