你对广州期货武汉营业部内控不完善负有直接责任期货模拟开户我局正在对××期货股份有限公司武汉业务部现场查验历程中，觉察你行动期货从业职员以及业务部担当人，存正在借用近支属期货账户从事期货来往活动，且未按规则通知近支属正在业务部开户从事期货来往的境况。

　　上述活动违反了《期货从业职员统制要领》(证监会令第48号)第十四条第(七)项、《期货公司董事、监事和高级统制职员任职资历统制要领》(证监会令第47号)第四十条的规则。同时，你对广州期货武汉业务部内控不完竣负有直接仔肩。依据《期货从业职员统制要领》第二十九条、《期货公司董事、监事和高级统制职员任职资历统制要领》第五十二条的规则，我局决断对你采用出具警示函的行政监禁举措。

　　要是对本监视统制举措不服，可正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视统制委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议与诉讼光阴，上述监视统制举措不终止推行。

　　经查，我局觉察你业务部存正在以下违规活动：从业职员借用他人期货账户从事期货来往；担当人未按规则通知近支属正在业务部开户从事期货来往的境况；不相容岗亭或生意未涣散经管；反洗钱事业联系轨制和发展落实境况未向我局报备；公司内控轨制未有用落实；客户开户材料填写存正在漏掉。上述活动响应你业务部内部限制不完竣，未能有用提防和限制危机，不切合《期货公司监视统制要领》(证监会令第155号)第五十六条的联系规则，业务部担当人付××是直接仔肩职员。

　　依据《期货公司监视统制要领》第一百零九条规则，我局决断对你业务部采用责令期限厘正的行政监禁举措。你业务部应正在本监禁举措下发之日起60日内实行整改，并向我局报送书面整改通知。

　　要是对本监视统制举措不服，能够正在收到本决断书之日起60日内向中邦证监会提出行政复议申请，也能够正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议与诉讼光阴，上述监视统制举措不终止推行。

　　依据《期货公司董事、监事和高级统制职员任职统制要领》(2022删改)第二条和第三十四条的规则，期货公司分支机构担当人的近支属正在期货公司从事期货来往的，该分支机构担当人应该正在知悉或者应该知悉之日起5个事业日内向公司通知，并屈从回避法则。公司应该正在接到通知之日起5个事业日内向中邦证监会联系派出机构立案，并每季度通知联系来往境况。

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