第三十三条中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查期货模拟软件现通告《闭于删改〈期货市集客户开户办理划定〉的决断》，自通告之日起推行。

　　现决断对《期货市集客户开户办理划定》（证监会布告〔2009〕24号）作如下删改：

　　一、第三条删改为：“中邦期货确保金监控核心有限仔肩公司（以下简称监控核心）刻意客户开户办理的全部实行办事。期货公司为客户申请、刊出各期货生意所生意编码，以及删改与生意编码干系的客户材料，应该团结通过监控核心管束。”

　　二、第八条第（二）项删改为：“单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代庖人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有划定外，普通单元客户的有用身份说明文献为构造机构代码证和业务执照；证券公司、基金办理公司、相信公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等公法、行政规矩和规章划定的须要资产分户办理的非常单元客户，其有用身份说明文献由监控核心另行划定”。

　　三、第十条第（二）项删改为：“单元客户开户代庖人头部正面照、开户代庖人身份证正后头扫描件、单元客户有用身份说明文献扫描件”。

　　四、第十二条删改为：“期货公司应该遵循监控核心划定的格局央求采撷并以电子文档方法正在公司总部蚁合团结保管客户影像材料，并随其他开户原料一并存档备查。各业务部也应该保管所管束的客户开户材料及其影像材料。”

　　五、第十五条删改为：“期货公司为单元客户申请生意编码时，应该遵循划定央求向监控核心提交该单元客户的有用身份说明文献扫描件。”

　　六、第十七条第（三）项删改为：“普通单元客户名称和构造机构代码证号码与全邦构造机构代码办理核心反应结果的划一性”。

　　七、删除第二十三条第二款：“删改单元客户的客户名称、构造机构代码或者业务执照号码，期货公司应该同时上传该单元客户的构造机构代码证（副本）扫描件和业务执照（副本）扫描件。”

　　八、删除第四十二条：“期货公司应该遵循团结安排分期分批落成开户体系切换办事。落成开户体系切换后，期货公司应该遵循本划定的央求管束客户开户手续。”

　　九、减少一条，行动第四十二条：“非常单元客户的实名造央求及查对应该根据实际重于局势的准绳，确保非常单元客户、分户办理资产和期货结算账户对应联系确凿。”

　　（2009年8月27日中邦证券监视办理委员会通告，凭据2012年2月2日中邦证券监视办理委员会《闭于删改〈期货市集客户开户办理划定〉的决断》修订）

　　第一条为强化期货市集羁系，包庇客户合法权柄，爱护期货市集程序，防备危险，升高市集运转效劳，凭据《期货生意办理条例》、《期货生意所办理步骤》、《期货公司办理步骤》等行政规矩和规章，拟订本划定。

　　第二条期货公司为客户开立账户，应该对客户开户材料实行审核，确保开户材料的合规、可靠、确凿和完美。

　　第三条中邦期货确保金监控核心有限仔肩公司（以下简称监控核心）刻意客户开户办理的全部实行办事。期货公司为客户申请、刊出各期货生意所生意编码，以及删改与生意编码干系的客户材料，应该团结通过监控核心管束。

　　第四条监控核心应该修设和爱护期货市集客户团结开户体系（以下简称团结开户体系），对期货公司提交的客户材料实行复核，并将通过复核的客户材料转发给干系期货生意所。

　　第五条期货生意所收到监控核心转发的客户生意编码申请材料后，凭据期货生意所营业法例对客户生意编码实行分派、发放和办理，并将各样申请的照料结果通过监控核心反应期货公司。

　　第六条监控核心应该为每一个客户设立团结开户编码，并修设团结开户编码与客户正在各期货生意所生意编码的对应联系。

　　第七条中邦证券监视办理委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货市集客户开户实行监视办理。

　　第八条客户开户应该适应《期货生意办理条例》及中邦证监会相闭划定，并死守以下实名造央求：

　　（一）一面客户应该自己亲身管束开户手续，签订开户材料，不得委托代庖人代为管束开户手续。除中邦证监会另有划定外，一面客户的有用身份说明文献为中华公民共和邦住民身份证。

　　（二）单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代庖人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有划定外，普通单元客户的有用身份说明文献为构造机构代码证和业务执照；证券公司、基金办理公司、相信公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等公法、行政规矩和规章划定的须要资产分户办理的非常单元客户，其有用身份说明文献由监控核心另行划定。

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份说明文献中的姓名或者名称划一。

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户材料中可靠、完美、确凿地填写客户材料音信。

　　（一）比较有用身份说明文献，核实一面客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代庖人开户；

　　（二）确保客户生意编码申请外、期货结算账户备案外、期货经纪合一概开户材料所纪录的客户姓名或者名称与其有用身份说明文献中的姓名或者名称划一。

　　（二）单元客户开户代庖人头部正面照、开户代庖人身份证正后头扫描件、单元客户有用身份说明文献扫描件。

　　第十一条证券公司依法授与期货公司委托帮理管束开户手续的，应该遵循本划定的央求比较核实客户可靠身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份说明文献中姓名或者名称划一，采撷并留存客户影像材料，并陪伴其他开户材料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条期货公司应该遵循监控核心划定的格局央求采撷并以电子文档方法正在公司总部蚁合团结保管客户影像材料，并随其他开户原料一并存档备查。各业务部也应该保管所管束的客户开户材料及其影像材料。

　　第十三条期货公司不得与不适应实名造央求的客户签订期货经纪合同，也不得为未签定期货经纪合同的客户申请生意编码。

　　第十四条期货公司为客户申请生意编码，应该向监控核心提交客户生意编码申请。客户生意编码申请填写实质应该完美并与期货经纪合同所纪录的实质划一。

　　第十五条期货公司为单元客户申请生意编码时，应该遵循划定央求向监控核心提交该单元客户的有用身份说明文献扫描件。

　　第十七条监控核心应该按以下准绳对期货公司提交的客户生意编码申请外及其他干系材料实行复核：

　　（二）一面客户姓名和身份证号码与全邦公民身份音信盘查效劳体系反应结果的划一性；

　　（三）普通单元客户名称和构造机构代码证号码与全邦构造机构代码办理核心反应结果的划一性；

　　第十八条监控核心正在复核中展现以下处境之一的，监控核心应该退回客户生意编码申请，并见知期货公司：

　　第十九条监控核心应该将当日通过复核的客户生意编码申请材料转发给干系期货生意所。

　　第二十条期货生意所应该将客户生意编码申请的照料结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。

　　第二十一条当日分派的客户生意编码，期货生意所应该于下生平意日应许客户运用。

　　第二十二条期货公司删改与申请生意编码干系的客户材料，应该向监控核心提交删改申请，申请删改的实质应该与期货经纪合同中客户材料坚持划一。

　　第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份说明文献号码、客户期货结算账户户名实行删改的，监控核心从新按本划定第十七条实行复核。通过复核的，监控核心将删改后的材料转发干系期货生意所和期货公司并由实在行相应照料。

　　第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份说明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户材料实行删改的，应该指明删改申请拟提交的期货生意所，监控核心对删改后客户材料实质的完美性、格局确切性实行复核，并将通过复核的申请转发干系期货生意所。期货生意所凭据其营业法例检讨后，向监控核心反应删改申请的照料结果，由监控核心反应给期货公司。

　　第二十五条监控核心和期货生意住址办理中展现客户材料毛病的，应该团结由监控核心通告期货公司，由期货公司登录团结开户体系实行删改。

　　第二十七条监控核心接到期货公司的客户生意编码刊出申请后，应该于当日转发给干系期货生意所。

　　第二十八条期货生意所应该将期货公司客户生意编码刊出申请照料结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。

　　第二十九条期货生意所刊出客户生意编码的，应该于刊出当日通告监控核心，监控核心据此通告期货公司。

　　第三十条期货公司正在生意结算体系中爱护的客户材料应该与报送团结开户体系的客户材料坚持划一。

　　监控核心应该对期货公司报送确保金监控体系与团结开户体系的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和生意编码实行划一性复核。

　　客户姓名或者名称、有用身份说明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户音信，监控核心应该凭据区别的期货生意所、期货公司分手爱护。

　　第三十三条中邦证监会依法对期货市集客户开户实行监视检讨。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户实行监视检讨。

　　第三十四条监控核心应该按照本划定造按期货市集客户开户办理的营业操作法例，并呈报中邦证监会。

　　监控核心应该修设健康相应的应急照料机造，防备和化解团结开户体系的运转危险。

　　第三十五条期货公司、证券公司违反本划定的，中邦证监会及其派出机构可能采纳责令期限整改、羁系道话、出具警示函等羁系门径；过期未改革，其作为不妨危及期货公司保守运转、损害客户合法权柄的，中邦证监会及其派出机构可能责令期货公司、证券公司暂停开户或管束干系营业。

　　第三十六条期货生意所、监控核心的办事职员应该忠于负担，依法任职，公平耿介，落后｜后进期货公司和客户的贸易机密，不得行使职务容易牟取不正当的优点。

　　第三十七条期货公司、证券公司违反本划定的，根据《期货生意办理条例》第七十条的划定实行处理。

　　第三十八条期货生意所、监控核心违反本划定的，根据《期货生意办理条例》第六十八条、第六十九条的划定实行处理、处分。

　　第三十九条期货生意所、监控核心的办事职员违反本划定的，根据《期货生意办理条例》第八十二条的划定实行处分。

　　第四十条期货公司会员号改观、会员分级结算联系改观、会员资历让渡或者生意编码申请权限受到期货生意所限定时，期货生意所应该将相闭处境实时通告监控核心。

　　第四十一条闭于实行会员分级结算轨造期货生意所的非结算会员，监控核心应该将其申请和刊出客户生意编码的结果实时通告其结算会员。

　　第四十二条非常单元客户的实名造央求及查对应该根据实际重于局势的准绳，确保非常单元客户、分户办理资产和期货结算账户对应联系确凿。

　　第四十三条本划定自2009年9月1日起推行。2007年11月5日中邦证监会宣布的《闭于进一步强化期货公司开户闭节实名造办事的通告》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。