向中国证监会派出机构备案—永安期货官方网站（2007年7月4日证监会令第47号宣布遵循2021年1月15日证监会令第179号《闭于编削、废止片面证券期货规章的决策》修订）

　　第一条为了巩固对期货公司董事、监事和高级处分职员的任职处分，模范期货公司运作，防备谋划危害，遵循《公执法》和《期货交往处分条例》，订定本想法。

　　第二条期货公司董事、监事和高级处分职员的任职处分，实用本想法。

　　本想法所称高级处分职员，是指期货公司的总司理、副总司理、首席危害官（以下简称司理层职员），财政有劲人以及本质实行上述职务的职员。

　　第三条期货公司董事、监事和高级处分职员应该适宜中邦证券监视处分委员会（以下简称中邦证监会）轨则的任职条款。

　　期货公司不得授权董事、监事和高级处分职员以外的职员本质实行相干职责，本想法另有轨则的除外。

　　第四条期货公司董事、监事和高级处分职员应该遵循功令、行政准则和中邦证监会的轨则，遵循自律规矩、行业模范和公司章程，信守诚信，勤苦尽责。

　　第五条中邦证监会依法对期货公司董事、监事和高级处分职员举办监视处分。

　　中邦证监会派出机构根据本想法和中邦证监会的授权对期货公司董事、监事和高级处分职员举办监视处分。

　　中邦期货业协会、期货交往所依法对期货公司董事、监事和高级处分职员举办自律处分。

　　第六条期货公司董事、监事和高级处分职员应该具有老诚守约的品德、杰出的职业品德和实行职责所必定的谋划处分技能。

　　第七条负担除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应该具备下列条款：

　　（一）具有从事期货、证券等金融生意或者功令、管帐生意3年以上体验，或者经济处分职业5年以上体验；

　　第八条负担期货公司独立董事的，应该具备下列条款：

　　（一）具有从事期货、证券等金融生意或者功令、管帐生意5年以上体验，或者具有相干学科教学、咨议的高级职称；

　　第九条独立董事不得与所任职期货公司生存也许阻挠其作出独立、客观推断的闭联。

　　（二）鄙人列机构任职的职员及其至亲属和首要社会闭联职员：持有或者节造期货公司5%以上股权的单元、期货公司前5名股东单元、与期货公司生存生意闭联或者长处闭联的机构；

　　（三）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其至亲属；

　　第十条负担期货公司董事长和监事会主席的，应该具备下列条款：

　　（一）具有从事期货生意3年以上体验，或者其他金融生意4年以上体验，或者功令、管帐生意5年以上体验，或者经济处分职业10年以上体验；

　　第十一条负担期货公司司理层职员的，应该具备下列条款：

　　第十二条负担期货公司总司理、副总司理的，除具备第十一条轨则条款外，还应该具备下列条款：

　　（一）具有从事期货生意3年以上体验，或者其他金融生意4年以上体验，或者功令、管帐生意5年以上体验，或者经济处分职业10年以上体验；

　　（二）负担期货公司、证券公司等金融机构部分有劲人以上职务不少于2年，或者具有相当名望处分职业体验。

　　第十三条负担期货公司首席危害官的，除具备第十一条轨则条款外，还应该具有从事期货生意3年以上体验，并负担期货公司交往、结算、危害处分或者合规有劲人职务不少于2年；或者具有从事期货生意1年以上体验，并具有正在证券公司等金融机构从事危害处分、合规生意3年以上体验。

　　第十四条负担期货公司财政有劲人的，应该具备下列条款：

　　负担期货公司分支机构有劲人的，除具备上述第（一）项、第（二）项条款外，还应该具有从事期货生意3年以上体验，或者其他金融生意4年以上体验，或者经济处分职业5年以上体验。

　　第十五条期货公执法定代外人应该具有期货从业职员资历。

　　第十六条具有从事期货生意10年以上体验或者曾负担金融机构部分有劲人以上职务8年以上的职员，负担期货公司董事长、监事会主席、高级处分职员的，学历能够放宽至大学专科。

　　第十七条具有期货等金融或者功令、管帐专业硕士咨议生以上学历的职员，负担期货公司董事、监事和高级处分职员的，从事除期货以外的其他金融生意，或者功令、管帐生意的年限能够放宽1年。

　　第十八条正在期货囚禁机构、自律机构以及其他负责期货囚禁本能的专业囚禁岗亭任职8年以上的职员，负担期货公司高级处分职员的，能够免试得到期货从业职员资历。

　　第十九条有下列情况之一的，不得负担期货公司董事、监事和高级处分职员：

　　（二）因违法行动或者违逛记动被破除职务的期货交往所、证券交往所、证券注册结算机构的有劲人，或者期货公司、证券公司、基金处分公司的董事、监事、高级处分职员，自被破除职务之日起未逾5年；

　　（三）因违法行动或者违逛记动被打消资历的讼师、注册管帐师或者投资斟酌机构、财政参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业职员，自被打消资历之日起未逾5年；

　　（四）因违法行动或者违逛记动被革职的期货交往所、证券交往所、证券注册结算机构、证券办事机构、期货公司、证券公司、基金处分公司的从业职员和被革职的邦度结构职业职员，自被革职之日起未逾5年；

　　（五）邦度结构职业职员和功令、行政准则轨则的禁止正在公司中兼职的其他职员；

　　（八）因违法违规行动或者崭露巨大危害被囚禁部分责令倒闭整饬、托管、接收或者打消的金融机构及分支机构，其负有职守的主管职员和其他直接职守职员，自该金融机构及分支机构被倒闭整饬、托管、接收或者打消之日起未逾3年；

　　第二十条期货公司董事、监事和高级处分职员的任职，由期货公司室庐地的中邦证监会派出机构依法注册。

　　分支机构有劲人的任职由期货公司分支机构地点地的中邦证监会派出机构依法注册，并抄报期货公司室庐地的中邦证监会派出机构。

　　第二十一条期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应该由任职期货公司自作出决策之日起5个职业日内，向中邦证监会派出机构注册，并遵循任职条款提交下列注册质料：

　　独立董事的任职，还应该供给任职职员闭于独立性的声明，声明应该要点阐发其自己是否生存本想法第九条所枚举的情况。

　　第二十二条期货公司司理层职员的任职，应该由任职期货公司自作出决策之日起5个职业日内，向中邦证监会派出机构注册，并提交下列注册质料：

　　第二十三条除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职，应该由任职期货公司自作出决策之日起5个职业日内，向中邦证监会派出机构注册，并遵循任职条款提交下列注册质料：

　　第二十四条财政有劲人的任职，应该由任职期货公司自作出决策之日起5个职业日内，向中邦证监会派出机构注册，并提交下列注册质料：

　　分支机构有劲人的任职，应该由任职期货公司自作出决策之日起5个职业日内，向中邦证监会派出机构注册，并提交第一款中第（一）项至第（四）项、第（七）项注册质料。

　　第二十五条注册人提交境外大学或者上等教学机构学位证书或者上等教学文凭，或者非学历教学文凭的，应该同时提交邦务院教学行政部分对任职职员所获教学文凭的学历学位认证文献。

　　第二十六条中邦证监会派出机构通过审核质料、考核叙话、探问从业体验等形式，对任职职员是否适宜任职条款举办核查。

　　第二十七条期货公司受命董事、监事、高级处分职员和分支机构有劲人的职务，应该自作出决策之日起5个职业日内，向任职注册时注册及抄报的中邦证监会派出机构申诉，并提交下列质料：

　　期货公司拟受命首席危害官的职务，应该正在作出决策前10个职业日将解雇来由及原来行职责状况向公司室庐地的中邦证监会派出机构申诉。

　　第二十八条期货公司董事、监事和高级处分职员不得正在党政结构兼职。

　　期货公司高级处分职员最众能够正在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得正在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得正在其他营利性机构兼职或者从事其他谋划性举止。

　　期货公司高级处分职员正在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受上述束缚，但应该遵循中邦证监会的相闭轨则。

　　期货公司董事、监事和高级处分职员兼职的，应该自相闭状况发作之日起5个职业日内向中邦证监会相干派出机构申诉。

　　第二十九条期货公司董事、监事和高级处分职员改任的，应该按轨则注册。

　　有以下情况的，期货公司应该自作出改任决策之日起5个职业日内，向中邦证监会派出机构申诉，不需注册：

　　（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，正在统一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；

　　（二）正在统一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事以外的其他董事、监事；

　　（四）正在统一期货公司内，分支机构有劲人改任统一中邦证监会派出机构囚禁辖区内的其他分支机构有劲人。

　　第三十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司负担董事长、监事会主席、独立董事，且未崭露本想法第十九条轨则情况的，新任职期货公司应该提交下列注册质料：

　　第三十一条期货公司董事应该遵循公司章程的轨则出席董事会集会，参预公司的举止，确实实行职责。

　　第三十二条期货公司独立董事应该要点闭怀和护卫客户、中小股东的合法长处，发外客观、刚正的独决意睹。

　　第三十三条期货公司高级处分职员应该听命诚信规矩，庄重地正在权力界限行家使权力，保护客户和公司的合法长处，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司长处的举止，不得诈骗职务之便为自身或者他人谋取属于本公司的贸易机遇。

　　第三十四条期货公司董事、监事和高级处分职员的至亲属正在期货公司从事期货交往的，相闭董事、监事和高级处分职员应该正在知悉或者应该知悉之日起5个职业日内向公司申诉，并听命回避规矩。公司应该正在接到申诉之日起5个职业日内向中邦证监会相干派出机构注册，并每季度申诉相干交往状况。

　　第三十五条期货公司总司理应该用心推行董事会决议，有用推行公司轨造，防备和化解谋划危害，确保经业务务的保守运转和客户保障金平安完好。副总司理应该襄帮总司理职业，老实实行职责。

　　第三十六条期货公司董事、监事和高级处分职员不得接管或举办贸易行贿，不得诈骗职务之便牟取其他违法长处。

　　第三十七条期货公司董事长、监事会主席、独立董事和司理层职员依法参预中邦期货业协会结构的非准入型专业技能程度评判测试，保险和抬高自己专业技能程度。

　　第三十八条期货公司董事长、总司理、首席危害官、分支机构有劲人正在失散、弃世、遗失行动技能等奇特情况下不行实行职责的，期货公司能够遵循公司章程等轨则暂时决策由适宜相应任职条款的职员代为实行职责，并自作出决策之日起3个职业日内向中邦证监会派出机构申诉。

　　公司决策的职员不适宜条款的，中邦证监会派出机构能够责令公司更调代为实行职责的职员。

　　代为实行职责的功夫不得越过6个月。公司应该正在6个月内任用适宜任职条款的职员负担董事长、总司理、首席危害官、分支机构有劲人。

　　第三十九条期货公司安排高级处分职员职责分工的，应该正在5个职业日内向中邦证监会相干派出机构申诉。

　　第四十条期货公司董事、监事和高级处分职员因涉嫌违法违规行动被有权结构立案探问或者选用强造步骤的，期货公司应该随即向中邦证监会相干派出机构申诉。

　　第四十一条期货公司对董事、监事和高级处分职员赐与处分的，应该自作出决策之日起5个职业日内向中邦证监会相干派出机构申诉。

　　第四十二条期货公司董事、监事和高级处分职员受到违法或者失当干扰，不行平常依法实行职责，导致或者也许导致期货公司发作违规行动或者崭露危害的，该职员应该实时向中邦证监会相干派出机构申诉。

　　第四十三条期货公司有下列情况之一的，中邦证监会及其派出机构能够责令校订，并对负有职守的主管职员和其他直接职守职员选用囚禁叙话、出具警示函等囚禁步骤：

　　（六）未按轨则注册或申诉董事、监事和高级处分职员的至亲属正在本公司从事期货交往的状况；

　　第四十四条期货公司董事、监事和高级处分职员有下列情况之一的，中邦证监会及其派出机构能够责令校订，并对其选用囚禁叙话、出具警示函等囚禁步骤：

　　第四十五条期货公司董事、监事和高级处分职员正在任职时代崭露下列情况之一的，中邦证监会及其派出机构能够将其认定为不适宜人选：

　　（一）向中邦证监会及其派出机构供给失实讯息或者掩饰巨大事项，酿成主要后果；

　　第四十六条期货公司董事、监事和高级处分职员被中邦证监会及其派出机构认定为不适宜人选的，期货公司应该将该职员解雇。

　　第四十七条期货公司董事、监事和高级处分职员的诚信讯息，记入证券期货墟市诚信档案数据库（以下简称诚信档案）。

　　第四十八条期货公司董事长、总司理免职，或者被认定为不适宜人选而被破除职务的，期货公司应该委托适宜轨则的管帐师事情所对其举办离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计申诉报中邦证监会及其派出机构注册。

　　期货公司无故推延或者拒不审计的，中邦证监会及其派出机构能够指定适宜轨则的管帐师事情所举办审计。相闭审计用度由期货公司负责。

　　第四十九条期货公司或者任职职员掩饰相闭状况或者供给失实质料的，责令校订，记入诚信档案；拒不校订的，依法予以戒备，并处3万元以下罚款。

　　第五十条期货公司或者任职职员以诱骗、行贿等不正当权术完工任职注册的，责令校订，记入诚信档案，对负有职守的公司和职员予以戒备，并处3万元以下罚款。

　　第五十一条期货公司有下列情况之一的，遵循《期货交往处分条例》第六十六条刑罚：

　　（二）任用中邦证监会及其派出机构认定的不适宜人选负担董事、监事和高级处分职员；

　　（三）未按轨则注册或申诉董事、监事和高级处分职员的任免状况酿成主要后果，或者报送的质料生存失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（五）董事、监事和高级处分职员被有权结构立案探问或者选用强造步骤的，未按轨则实行申诉仔肩；

　　第五十二条期货公司董事、监事和高级处分职员接管或举办贸易行贿，或者诈骗职务之便牟取其他违法长处的，依法究查行政职守。

　　第五十三条违反本想法，涉嫌不法的，依法移送执法结构，究查刑事职守。

　　第五十四条本想法自宣布之日起推行。中邦证监会宣布的《期货经纪公司高级处分职员任职资历处分想法（修订）》（证监发〔2002〕6号）、《闭于期货经纪公司高级处分职员任职资历审核相闭题目的闭照》（证监期货字〔2004〕67号）、《期货经纪公司高级处分职员任职资历年检职业细则》（证监期货字〔2003〕110号）、《闭于落实对涉嫌违法违规期货公司高管职员及相干职员职守究查的闭照》（证监期货字〔2005〕159号）同时废止。