二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分!国内如何炒原油期货中邦网财经1月2日讯 日前,安徽证监局发表相干行政监禁门径断定显示,因徽商期货有限义务公司生存互联网营销举动事前实质审核、事中合规管控不到位,个人音讯体例本能、容量压力测试不充满等违规动作,安徽证监局断定对其采纳责令校勘门径。
一是互联网营销举动事前实质审核、事中合规管控不到位;来往商议交易产物打算、发卖闭节危害管控不到位;资产照料交易产物照料职责执行不过率,对外负担投资照顾留痕不无缺。二是个人音讯体例本能、容量压力测试不充满,运维照料不到位。
安徽证监局示意,上述动作违反了《期货公司监视照料主张》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条及《证券期货业搜集和音讯平和照料主张》(证监会令218号)第十三条划定。
同时,安徽证监局依据《期货公司监视照料主张》第一百零九条、《证券期货业搜集和音讯平和照料主张》第六十二条第二款的划定,断定对徽商期货采纳责令校勘的监视照料门径,并记入证券期货墟市诚信档案。安徽证监局并条件徽商期货周至整改,美满内部把持,巩固合规照料,实在外率各项交易举动,并于收到本断定书之日起30日内向其提交书面整改陈说。
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