根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条规定期货公司排名中邦经济网北京1月19日讯中邦证监会网站克日发布山东禁锢局对刘明采纳出具警示函要领的决心〔2022〕2号。

　　经查，中州期货有限公司临沂贸易部生计以下题目：一是正在搜集讯息颁发以及向客户供给行情征询办事方面，未有用实施公司内担任度。二是未能确凿、确实、完善向山东禁锢局供给干系资料。

　　刘明举动该贸易部刻意人未能实施遵守诚信、发愤尽责的职守，违反了《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》（证监会令第179号）第四条、三十三条轨则。遵照《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》第四十四条轨则，山东禁锢局决心对刘明采纳出具警示函的行政禁锢要领。

　　原料显示，德邦证券股份有限公司为中州期货有限公司大股东，持股比例100%。

　　《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》第四条：期货公司董事、监事和高级执掌职员该当遵从法令、行政准则和中邦证监会的轨则，遵从自律规矩、行业榜样和公司章程，遵守诚信，发愤尽责。

　　《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》三十三条：期货公司高级执掌职员该当坚守诚信规定，仔细地正在权力限造行家使权力，保护客户和公司的合法甜头，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司甜头的行径，不得使用职务之便为本人或者他人谋取属于本公司的贸易机缘。

　　《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》第四十四条：期货公司董事、监事和高级执掌职员有下列景象之一的，中邦证监会及其派出机构能够责令修改，并对其采纳禁锢说话、出具警示函等禁锢要领：

　　经查，中州期货有限公司临沂贸易部生计以下题目：一是正在搜集讯息颁发以及向客户供给行情征询办事方面，未有用实施公司内担任度。二是未能确凿、确实、完善向我局供给干系资料。

　　你举动该贸易部刻意人未能实施遵守诚信、发愤尽责的职守，违反了《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》（证监会令第179号）第四条、三十三条轨则。遵照《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌法子》第四十四条轨则，我局决心对你采纳出具警示函的行政禁锢要领。

　　要是对本监视执掌要领不服，能够正在收到本决心书之日起60日内向中邦证券监视执掌委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决心书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述监视执掌要领不制止实施。