上述监督管理措施不停止执行2025年1月10日中邦经济网北京1月8日讯 中邦证监会云南羁系局网站昨日告示合于对东兴期货有限职守公司昆明业务部接纳出具警示函行政羁系方法的决策。

　　经查，云南证监局察觉该业务部正在发展交易历程中，存正在以下五项题目：行使东兴期货手机APP营业的客户，营业体例仅纪录了东兴期货手机端营业网合的MAC地方，未提取客户营业筑造干系音信(如手机号码或手机独一识别码)、未有用监测客户营业动作；客户回访事务不充沛，未对反洗钱等预警线索有用核查处分；投资者妥贴性处置体例音信录入更新不实时；妥贴性回访中话术不足样板；内部处置存正在亏空，如筑造处置、客户材料处置存正在亏空，局部公示音信不切实。

　　上述动作违反了《期货公司监视处置法子》(证监会令第155号)第五十六条，《证券期货投资者妥贴性处置法子》(证监会令第202号)第十三条的划定。凭借《期货公司监视处置法子》(证监会令第155号)第一百零九条，《证券期货投资者妥贴性处置法子》(证监会令第202号)第三十七条的划定，云南证监局决策对该业务部接纳出具警示函的行政羁系方法。

　　东兴证券(601198.SH)2024年半年度通知显示，截至2024年6月30日，东兴期货注册血本公民币51,800万元，东兴证券持有其100%的股权。

　　《期货公司监视处置法子》第五十六条：期货公司该当扶植并有用施行危机处置、内部支配、期货确保金存管等交易轨制和流程，有用远离差异交易之间的危机，确保客户资产和平和营业和平。

　　《期货公司监视处置法子》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级处置职员以及其他直接职守职员违反本法子相合划定的，中邦证监会及其派出机构能够对其接纳羁系叙话、责令厘正、出具警示函等羁系方法。

　　《证券期货投资者妥贴性处置法子》第十三条：策划机构该当见知投资者，其依据本法子第六条划定所供应的音信发作苛重改观、大概影响分类的，应实时见知策划机构。策划机构该当扶植投资者评估数据库并实时更新，充沛行使已通晓音信和已有评估结果，避免反复收罗，降低评估恶果。

　　《证券期货投资者妥贴性处置法子》第三十七条：策划机构违反本法子划定的，中邦证监会及其派出机构能够对策划机构及其直接有劲的主管职员和其他直接职守职员，接纳责令厘正、羁系叙话、出具警示函、责令投入培训等监视处置方法。

　　一、行使东兴期货手机APP营业的客户，营业体例仅纪录了东兴期货手机端营业网合的MAC地方，未提取客户营业筑造干系音信(如手机号码或手机独一识别码)、未有用监测客户营业动作。

　　五、内部处置存正在亏空。如筑造处置、客户材料处置存正在亏空，局部公示音信不切实。

　　上述动作违反了《期货公司监视处置法子》(证监会令第155号)第五十六条，《证券期货投资者妥贴性处置法子》(证监会令第202号)第十三条的划定。凭借《期货公司监视处置法子》(证监会令第155号)第一百零九条，《证券期货投资者妥贴性处置法子》(证监会令第202号)第三十七条的划定，我局决策对你业务部接纳出具警示函的行政羁系方法。

　　要是对本监视处置方法不服，能够正在收到本决策书之日起60日内向中邦证券监视处置委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决策书之日起6个月内向有管辖权的公民法院提告状讼。复议与诉讼时刻，上述监视处置方法不遏止施行。