第二十八条交易所对做市商做市情况进行评价和排名2025年1月23日11月26日，广州期货生意所揭晓合于篡改《广州期货生意所做市商约束主张》的告诉。自11月26日起执行。

　　本次修订杀青后，《广州期货生意所做市商约束主张》的第十九条为：依照和议商定和做市情形，生意所能够予以做市商生意手续费减免、慰勉等。生意所依照做市种类运转等情形扶植生意手续费减免、慰勉程序，并与做市商正在和议中商定。

　　此前《广州期货生意所做市商约束主张》的第十九条为：依照和议商定和做市情形，做市商能够享有生意手续费减收等权力。

　　(2024 年11月26日广期所发〔2024〕313 号文献揭晓，自愿布之日起执行)

　　第一条为榜样广州期货生意所(以下简称生意所)做市商约束，加强生意滚动性，促使商场效用阐扬，依照《广州期货生意所生意法则》，制订本主张。

　　第二条做市商是指经生意所认同，为指定种类的期货、 期权合约供应双边报价等任职的法人或者不法人结构。

　　第三条本主张实用于生意所做市商的做市及干系举动， 生意所、做市商及会员应该效力本主张。

　　第五条生意所能够对做市商执行分级约束，并能够依照商场兴盛情形对做市商数目和构造举行调动。

　　第六条生意所按种类实行做市商资历约束。申请做市商资历，应该具备下列条款:

　　(一)净资产不低于百姓币 5000 万元或等值外币；(二)具有特意机构和职员负担做市，做市职员应该熟练干系功令原则和生意所交易法则； (三)具有健康的做市执行计划、内部管制轨制和危害约束轨制; (四)迩来三年无宏大违法违规纪录; (五)具备巩固、牢靠的做市时间编制; (六)具有生意所认同的生意、做市或者仿真生意做市履历; (七)生意所原则的其他条款。 生意所依照申请种类数目和商场情形，能够相应升高最低净资产数额。

　　第七条申请做市商资历，应该向生意所提交下列书面原料: (一)经法定代外人或者有权缔结人缔结并加盖单元公章(如有)的做市商资历申请外; (二)加盖单元公章的贸易执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法创立的材料; (三)经审计的迩来一期财政司帐讲演原件，或者加盖司帐师工作所公章的迩来一期财政司帐讲演复印件，或者经司帐师工作所或审计师工作通盘权缔结人缔结的迩来一期财政司帐讲演复印件； (四)做市部分的岗亭扶植和职责原则，以及做市负担人及干系职员的名单、经历; (五)做市执行计划、内部管制轨制和危害约束轨制; (六)迩来三年无宏大违法违规纪录的允许书； (七)做市时间编制情形的外明；(八)生意、做市或者仿真生意做市情形的外明；(九)生意所请求供应的其他原料。

　　第八条经生意所同意后，申请人应该自收到生意所告诉之日起 10 个生意日内，与生意所缔结做市商和议(以下简称和议)。和议缔结后，申请人得到相应种类做市商资历。

　　第九条做市商正在某一种类上有下列景象之一的，生意所能够破除其正在该种类上的做市商资历：(一)正在和议商定的克日内接续两个月或者累计三个月未杀青报价责任；(二)不再知足本主张第六条原则的做市商资历条款; (三)生意所认定或者和议商定的其他景象。

　　第十条做市商有下列景象之一的，生意所破除其正在通盘种类上的做市商资历：(一)存正在宏大违法违规举止；(二)被采用证券、期货商场禁止进入程序；(三)依法被收购、吞并、撤废、终结或者揭晓停业；(四)向生意所提交伪善原料；(五)生意所认定或者和议商定的其他景象。

　　第十二条做市商放弃或被破除做市商资历的，自生意所告诉落空资历之日起，其与生意所缔结的干系和议主动终止，一年内生意所不再受理其相应种类的做市商资历申请。

　　第十三条做市商应该利用专用的做市生意编码从事做市生意，不得利用该生意编码从事与做市无合的其他生意。 做市商变动做市生意编码，应该提前向生意所提交变动申请，变动后的做市生意编码将鄙人个月的第一个生意日生效。

　　第十四条做市商变动做市生意编码或者落空做市商资历的，自变新生效或者落空资历之日起，生意所将限定原做市生意编码干系开仓权限；做市商应该完毕干系持仓，若该生意编码下无其他做市种类，应该实时予以刊出。

　　第十五条做市商双边报价网罗下列类型： (一)陆续报价。正在生意功夫内，做市商按和议商定， 主动供应的陆续性双边报价。 (二)回应报价。正在生意功夫内，做市商按和议商定， 对收到询价恳求的合约，举行的双边报价。

　　第十九条依照和议商定和做市情形，生意所能够予以做市商生意手续费减免、慰勉等。 生意所依照做市种类运转等情形扶植生意手续费减免、 慰勉程序，并与做市商正在和议中商定。

　　第二十条做市商应该依据生意所交易法则以及和议，执行下列全盘或个人责任: (一)陆续报价; (二)回应报价; (三)生意所交易法则以及和议原则的其他责任。

　　第二十一条期货合约做市商报价责任受命的原则如下： (一)期货合约开盘召集竞价岁月，受命做市商正在通盘做市合约上的报价责任； (二)和议商定的主力合约到达涨跌停板代价时，受命做市商正在该种类通盘做市合约上的报价责任; (三)做市合约到达涨跌停板代价时，受命做市商正在该做市合约上的报价责任，若该做市合约为和议商定的主力合约，则按本条第二项原则处分; (四)产生生意所认定的以及和议商定的其他景象时， 生意所可免得除相应的报价责任。 报价责任受命的景象磨灭后，做市商应该接连执行相应的报价责任。

　　第二十二条期权合约做市商报价责任受命的原则如下：(一)期权合约开盘召集竞价岁月，受命做市商正在通盘做市合约上的报价责任; (二)标的期货合约或者同标的、同到期月份的期货合约到达涨跌停板代价时，受命做市商正在该报价期权合约上的报价责任； (三)期权合约到达涨跌停板代价时，受命做市商正在该期权合约上的报价责任; (四)做市商正在某期权合约上的卖出报价低于和议原则时，受命该做市商正在该期权合约上的买入报价责任; (五)产生生意所认定的以及和议商定的其他景象时， 生意所可免得除相应的报价责任。 报价责任受命的景象磨灭后，做市商应该接连执行相应的报价责任。

　　第二十三条做市商正在原则岁月内杀青和议商定的责任， 方可享福和议商定的权力。

　　第二十四条生意所依据本主张、干系交易法则对做市商举行禁锢，做市商及其所正在会员应该配合生意所举行禁锢。

　　第二十五条做市商应该依照商场情形合理报价，为商场供应确实、有用的滚动性，不得滥用做市商资历举行屡次报撤单举止。

　　第二十六条做市商不得行使做市商资历举行内情生意、商场驾御、诈骗等违法违规举止，或者谋取其他不正当便宜。 第二十七条做市商应该兴办健康新闻时间约束轨制及应急处分机制，实时向生意所讲演做市时间编制开荒、测试、 接入和升级等变更情形，并依据生意所请求参预干系测试及应急操练处事。

　　第二十八条生意所对做市商做市情形举行评议和排名，并能够对干系情形向商场举行宣告。

　　第二十九条做市商的控股股东(合股人)、谋划地点、法定代外人、做市负担人及其合联方法等发作变更，以及财政情形和时间编制等发作宏大变更时，应该自愿生之日起 3 个生意日内向生意所书面讲演。

　　第三十条做市商应该依据生意所请求讲演做市情形， 妥当保管干系生意及风控纪录，以备核查。

　　第三十一条生意所能够对做市商的危害约束、生意举止、编制运转以及谋划、资信等情形举行监视和查验，做市商应该予以协助和配合。

　　第三十二条违反本主张原则的，生意所能够按《广州期货生意所违规违约处分主张》的相合原则处分。