原油期货实时行情直决定对公司总经理李泽侯采取出具警示函的监督管理措施指日,吉林证监局揭橥一则《合于对李泽侯接纳出具警示函步骤的确定》。个中提到,因东方汇金期货有限公司生存三项违规活动,确定对公司总司理李泽侯接纳出具警示函的监视管束步骤。

  《确定》显示,经查,东方汇金期货有限公司生存以下违规活动:一是高管职员管束不过率,现实局限人强大事项申诉不完美,联系买卖管束不美满。响应公司解决不美满,违反了《期货公司监视管束宗旨》第四十条的划定;二是资管营业体系权限修设分歧理,互联网营销营业合规管束不到位,财政管束不过率,司帐核算不确切。响应公司危害管束不到位,内部局限缺乏,违反了《期货公司监视管束宗旨》第五十一条、五十六条的划定;三是新闻时间职员装备缺乏,违反了《证券期货业搜集和新闻安定管束宗旨》第十二条的划定。

  吉林证监局吐露,李泽侯行为东方汇金期货有限公司总司理,对上述违规活动负有首要仔肩。违反了《期货公司董事、监事和高级管束职员任职管束宗旨》第四条的划定。遵照《期货公司董事、监事和高级管束职员任职管束宗旨》第四十四条第一项的划定,确定对李泽侯接纳出具警示函的监视管束步骤。