应该提供复议决定、司法裁判等文件复印件Sunday, July 7, 2024凭据中邦证监会《证券期货市集诚信监视执掌暂行要领》（以下简称《诚信监禁要领》）的干系法则，陕西证监局管理辖区内市集主体的诚信讯息查问、变更和申报申请事项。

　　（一）诚信讯息查问。凭据《诚信监禁要领》第七条、第八条、第十四条至十九条的法则，刻意管理申请查问辖区内公民、法人或其他构造的诚信讯息事项。

　　（二）诚信讯息变更。凭据《诚信监禁要领》第二十条的法则，刻意汲取、管理辖区内公民、法人或其他构造提出的诚信讯息变更申请。

　　（三）诚信讯息申报。凭据《诚信监禁要领》第七条、第八条第（二）项和第九条的法则，刻意汲取、审核、录入辖区内公民、法人或其他构造申报的赞赏、夸奖、评选和信用评级讯息。

　　2.统一批次查问众个机构/人的，可自行治疗相应行高，或将查问对象讯息稀少打印盖印，行动附件供应。

　　3.查问《诚信监禁要领》第十六条第（二）至（六）项诚信讯息的，如未正在申请外查问对象订交栏目署名或盖印的，需求供应查问对象书面订交文献。

　　4.申请主体为一面的，供应住户身份证或护照复印件；申请主体为机构的，供应单元先容信或授权委托管理查问事宜的授权委托书、机构同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的，请附构造机构代码证，均需加盖机构公章），以及管理人住户身份证复印件。

　　2.申请主体为一面的，供应住户身份证或护照复复印件；申请主体为机构的，供应申请机构授权委托管理变更事宜的授权委托书、机构同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的，请附构造机构代码证，均需加盖机构公章），以及管理人住户身份证复印件。

　　4.诚信讯息所对应的决心或者举止依然复议、诉讼等法定序次推翻或改造的，该当供应复议决心、执法裁判等文献复印件。

　　2.申报主体为一面的，供应住户身份证或护照复印件；申报主体为机构的，供应机构授权委托管理申请事宜的授权委托书、构造机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及管理人住户身份证复印件。

　　3.正面讯息涉及的干系文献，复印件必需有供应机构/人声明“复印件与原件类似”的签章，并解说日期。

　　1.申请人自行下载填写申请外格（睹附件），并按外格备注央求备齐干系声明资料，到陕西证监局法造职业处现场提出诚信讯息查问、申报、变更讯息申请事宜。申请人填写的申请外实质，以及供应的声明资料应的确、确凿、完好。

　　2.陕西证监局汲取诚信讯息查问申请后，经审核适宜《诚信监禁要领》法则条目的予以受理，申请人正在我局知照管理人后实时到我局领取查问结果。

　　3.陕西证监局汲取诚信讯息变更申请后，经审核适宜《诚信监禁要领》法则条目的，管束完毕后将管束结果见知申请人。

　　4.陕西证监局汲取赞赏、夸奖、评选和信用评级讯息申报后，经审查以为适宜《诚信监禁要领》法则条目的，录入诚信档案。

　　辖区公民、法人或其他构造对本人申报和依法陈述、布告的诚信讯息的的确性、确凿性、完好性刻意，不得违反《诚信监禁要领》的法则获取、操纵、暴露诚信讯息。违反上述法则的，陕西证监局将凭据《诚信监禁要领》相闭法则选取监视执掌步骤；情节重要的，依法查究公法负担。

　　申请主体类型（机构或其干系职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司 □ 证券公司□ 基金执掌公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券办事机构□ 私募基金执掌人□ 机构投资者□ 其他机构

　　查问对象类型（机构或其干系职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司□ 证券公司□ 基金执掌公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券办事机构□ 私募基金执掌人□ 机构投资者□ 其他机构

　　□ 发行人、上市公司、非上市大众公司查问拟聘任董事、监事、高级执掌职员诚信讯息；

　　□ 发行人、上市公司、非上市大众公司查问拟委托的中介机构及其从业职员的诚信讯息；

　　□ 中介机构查问其所供应专业办事的发行人、上市公司、非上市大众公司及其董事、监事、

　　本机构/人查问获取的诚信讯息，不暴露或供应他人操纵，不实行以营利为目标的操纵、加工或管束，不消于其他作歹目标。不然本机构/人经受相应负担。

　　注：1.查问《证券期货市集诚信监视执掌暂行要领》第十六条第（二）至（六）项诚信讯息的，如未正在本申请外查问对象订交栏目署名或盖印的，需求供应查问对象书面订交文献；

　　2.本外后请附申请主体住户身份证、护照或同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的，请附构造机构代码证）复印件、以及管理人身份证复印件、单元先容信或授权委托书；

　　3.统一批次查问众个机构/人的，可自行治疗相应行高，或将查问对象讯息稀少打印盖印，行动附件供应。

　　申请主体类型（机构或其干系职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司□ 证券公司□ 基金执掌公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券办事机构□ 私募基金执掌人□ 机构投资者□ 其他机构

　　2.申请主体为机构的，外后请附申请机构授权委托管理变更事宜的授权委托书、同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的机构，请附构造机构代码证）复印件，管理申请变更时须核实管理人住户身份证并留有复印件；

　　4.诚信讯息所对应的决心或者举止依然复议、诉讼等法定序次推翻或改造的，该当供应复议决心、执法裁判等文献复印件；

　　申报主体类型（机构或其干系职员）：□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

　　□ 非上市大众公司□ 证券公司□ 基金执掌公司□ 期货公司□ 讼师工作所□ 管帐师工作所

　　□ 资产评估机构□ 其他证券办事机构□ 私募基金执掌人□ 机构投资者□ 其他机构

　　本机构/人所申报的诚信讯息的确、确凿、完好，不保存乌有实质。如有乌有，自发经受相应公法负担。

　　2.申请主体为机构的，外后请附申请机构授权委托管理申报事宜的授权委托书、同一社会信用代码证（未换领同一社会信用代码证的机构，请附构造机构代码证）复印件，管理申请申报时须核实管理人住户身份证并留有复印件；

　　3.正面讯息涉及的干系文献附后，复印件必需有供应机构/人声明“复印件与原件类似”的签章，并解说日期。