期货 开户条件投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验1、招商中证有色金属矿业主旨买卖型盛开式指数证券投资基金（以下简称“招商中证有色金属矿业主旨ETF”、“本基金”）的召募已获中邦证监会证监许可〔2023〕61号文准予注册。

　　3、本基金的统制人工招商基金统制有限公司（以下简称“本公司”），托管人工邦泰君安证券股份有限公司，本基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限负担公司。

　　4、本基金召募对象为适合执法法则规则的可投资于证券投资基金的私人投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法法则或中邦证监会愿意进货证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日实行发售。投资者可拣选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种体例。如深圳证券买卖所对网上现金认购工夫作出调解，本公司将作出相应调解并实时告示。基金统制人可凭据认购的状况及墟市状况相宜调解发售工夫，并实时告示。

　　6、网上现金认购是指投资人通过基金统制人指定的发售代劳机构用深圳证券买卖所网上体系以现金实行的认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金统制人及其指定的发售代劳机构以现金实行的认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金统制人及其指定的发售代劳机构以股票实行的认购。

　　7、投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券挂号结算有限负担公司深圳分公司开立的深圳证券买卖所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券买卖所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券挂号结算有限负担公司深圳分公司的开户代劳机构打点深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相合开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的实在标准和方法，请到各开户网点周密征询相合规则。

　　深圳证券投资基金账户只可实行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级墟市买卖。

　　如投资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，应开立并操纵深圳A股账户，该账户同样可能用于实行网上现金认购、网下现金认购及二级墟市买卖。

　　如投资人以上海证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海证券买卖所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人整个，并谨慎投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为统一发售代劳机构。

　　如投资人必要通过申购赎回代劳机构出席本基金的申购、赎回，应同时持有并操纵深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人整个，并谨慎投资人用以申购、赎回的深圳证券买卖所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定买卖证券公司应为统一申购赎回代劳机构，不然无法打点本基金的申购和赎回。

　　已进货过由招商基金统制有限公司职掌挂号机构的基金的投资人，其具有的招商基金统制有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　8、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人正在认购工夫内可能众次认购，累计认购份额不设上限，但执法法则或拘押部分另有规则的除外。投资人认购申报提交后不行撤除，认购申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构打点网下现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金统制人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），超出局部须为1万份的整数倍。投资人正在认购工夫内可能众次认购，累计认购份额不设上限，但执法法则或拘押部分另有规则的除外。投资人认购申报提交后不行撤除。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必需是适合条件的本基金标的指数成份券和已告示的备选成份券。单只股票最低认购申报股数为1000股，超出1000股的局部须为100股的整数倍。投资人可能众次提交认购申请，但执法法则或拘押部分另有规则的除外。如网下股票认购时候所有投资人对单只股票累计申报数目合计超出该只股票正在标的指数中权重占比的，基金统制人有权所有或局部拒绝该股票的认购申报。

　　9、投资人正在认购本基金时，需按基金统制人指定的发售代劳机构的规则，备足认购资金或股票，打点认购手续。

　　10、出售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定告成，而仅代外出售机构确实接管到认购申请。认购确实认以挂号机构确实认结果为准。看待认购申请及认购份额确实认状况，投资人应实时盘问并得当行使合法权柄。

　　11、本告示仅对本基金发售的相合事项和规则予以申明。投资者欲剖析本基金的周密状况，请周密阅读刊载正在基金统制人网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）上的《招商中证有色金属矿业主旨买卖型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证有色金属矿业主旨买卖型盛开式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”）等执法文献。本基金的基金合同及招募仿单提示性告示以及本告示将同时刊载正在《证券日报》。

　　12、各发售代劳机构打点认购生意的打点网点、打点日期和工夫等事项参照各发售代劳机构的实在规则。

　　13、正在发售时候，除本告示所列的发售代劳机构外，如弥补其他发售代劳机构，或已有发售代劳机构弥补新的出售网点，将实时告示。

　　16、投资者如有任何题目，可拨打本公司客户供职电话(（免长途费）)实行征询。

　　（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资器材，其紧要效用是聚集投资，下降投资简单证券所带来的个人危急。基金区别于银行积储和债券等可能供给固定收益预期的金融器材。投资人进货基金，既或许按其持有份额分享基金投资所发作的收益，也或许担当基金投资所带来的耗费。

　　（2）基金分为股票型基金、同化型基金、债券型基金、钱银墟市基金等区别类型，投资人投资区别类型的基金将得回区别的收益预期，也将担当区别水准的危急。寻常来说，基金的收益预期越高，投资人担当的危急也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危急程度高于债券型基金与钱银墟市基金。本基金紧要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数好似的危急收益特质。

　　（3）本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市动摇等身分发作动摇，投资人正在投血本基金前，应完全剖析本基金的产物性子，充盈思索本身的危急经受材干，并担当基金投资中崭露的各样危急，征求：墟市危急、基金统制危急、活动性危急、本基金特有的危急等。本基金的实在危急详睹招募仿单“危急揭示”章节。

　　本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，事迹出现将会跟着标的指数的动摇而动摇；同时本基金正在大都状况下将保护较高的股票仓位，正在股票墟市下跌的进程中，或许面对基金净值与标的指数同步下跌的危急。

　　①本基金的指数供给方为中证指数有限公司，借使中证指数有限公司供给的指数数据崭露毛病，基金统制人依照该数据实行投资，或许会对基金的投资运作发作倒霉影响。

　　标的指数并不行齐全代外悉数股票墟市。标的指数成份券的均匀回报率与悉数股票墟市的均匀回报率或许存正在偏离。

　　标的指数成份券的代价或许受到政事身分、经济身分、上市公司筹办景况、投资人心情和买卖轨制等各样身分的影响而动摇，导致指数动摇，从而使基金收益程度爆发蜕变，发作危急。

　　纵然中证指数有限公司将采纳全数须要步调以确保指数的切确性，但过错此作任何保障，亦不因指数的任何差池对任何人担任。于是，借使标的指数值崭露差池，投资人参考指数值实行投资决议，则或许导致耗费。

　　凭据基金合同规则，如爆发导致标的指数变化的情状，基金统制人可能依照庇护投资者合法权利的法则，变化本基金的标的指数。若标的指数爆发变化，本基金的投资组合将相应实行调解。届时本基金的危急收益特质或许爆发蜕变，且投资组合调解或许发作买卖本钱和时机本钱。投资者须担当因标的指数变化而发作的危急与本钱。

　　凭据本基金标的指数编制计划，其可回溯史乘数据的工夫较短，无法代外过往完善的事迹出现，也不预示其另日走势。

　　①标的指数调解成份券或变化编制方式，使本基金正在相应的组合调解中发作跟踪偏离度与跟踪差错。

　　②标的指数成份券爆发配股、增发等行动导致成份券正在标的指数中的权重爆发蜕变，使本基金正在相应的组合调解中发作跟踪偏离度和跟踪差错。

　　③成份券派觉察金盈余、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发作跟踪偏离度和跟踪差错。

　　④因为成份券摘牌或活动性差等身分，基金无法实时调解投资组合或担当进攻本钱而发作跟踪偏离度和跟踪差错。

　　⑤基金投资进程中的证券买卖本钱，以及基金统制费和基金托管费等，或许导致本基金正在跟踪指数时发作收益上的偏离。

　　⑥正在本基金指数化投资进程中，基金统制人的统制材干，比如跟踪指数的程度、工夫门径、买入卖出的机遇拣选等，都市对本基金的收益发作影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水准。

　　⑧特别状况下，借使本基金采纳成份券取代政策，基金投资组合与标的指数组成的不同或许导致基金收益率与标的指数收益率发作偏离。

　　⑨其他身分发作的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个人股票的持有比例与标的指数中该股票的权重或许不齐全相仿；因缺乏卖空、对冲机制及其他器材酿成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金改变；因指数公布机构指数编制差池等，由此发作跟踪偏离度与跟踪差错。

　　本基金力图将日均跟踪偏离度的绝对值负责正在0.2%以内，年化跟踪差错负责正在2%以内，但因标的指数编制礼貌调解或其他身分或许导致跟踪差错超出上述边界，本基金净值出现与指数代价走势或许爆发较大偏离。

　　本基金的标的指数由指数编制机构公布并统制和庇护，另日指数编制机构或许因为各样由来搁浅对指数的统制和庇护，本基金将凭据基金合同的商定自该情状爆发之日起十个就业日向中邦证监会呈文并提出办理计划，如转换基金标的指数、转换运作体例，与其他基金团结、或者终止基金合一致，并正在6个月内聚集基金份额持有人大会实行外决，基金份额持有人大会未告成召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。投资人将面对转换基金标的指数、转换运作体例，与其他基金团结、或者终止基金合一致危急。

　　自指数编制机构搁浅标的指数的编制及公布至办理计划确定并执行前，基金统制人应遵守指数编制机构供给的比来一个买卖日的指数新闻屈从基金份额持有人好处优先法则保护基金投资运作，该时候因为标的指数不再更新等由来或许导致指数出现与合联墟市出现存正在不同，影响投资收益。

　　纵然本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级墟市买卖代价的折溢价负责正在必定边界内，但基金份额正在证券买卖所的买卖代价受供求合联等诸众身分影响，存正在区别于基金份额净值的情状，即存正在代价折溢价的危急。

　　标的指数成份券或许因各样由来一时或永远停牌，发天生份券停牌时或许面对如下危急：

　　②停牌成份券或许因其权重占比、墟市复牌预期、现金取代标识等身分影响本基金二级墟市代价的折溢价程度。

　　③若成份券停牌工夫较长，正在商定工夫内仍未能实时买入或卖出的，则该局部款子将遵守商定体例实行结算（实在睹招募仿单“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的实质与方式”合联商定），由此或许影响投资者的投资损益并使基金发作跟踪偏离度和跟踪差错。

　　④正在极度状况下，标的指数成份券或许大面积停牌，基金或许无法实时卖出成份券以获取足额的适合条件的赎回对价，由此基金统制人或许正在申购赎回清单中筑设较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的步调，投资者将面对无法赎回所有或局部ETF份额的危急。

　　中证指数有限公司正在开市后凭据申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，筹算基金份额参考净值（IOPV），并将筹算结果向深圳证券买卖所发送，由深圳证券买卖所对外公布，供投资人买卖、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值或许存正在不同，IOPV筹算也或许崭露差池，投资人若参考IOPV实行投资决议或许导致耗费，需由投资人自行担当。

　　借使投资者申购时未能供给适合条件的申购对价，或者基金统制人凭据基金合同的规则拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请式微。

　　借使投资人提出赎回申请时持有的适合条件的基金份额亏折或未能凭据条件预备足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的适合条件的赎回对价，或者基金统制人凭据基金合同的规则拒绝投资者的赎回申请，则投资者的赎回申请式微。基金统制人或许凭据成份券市值领域蜕变等身分调解最小申购赎回单元，由此或许导致投资人按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，或许无法遵守新的最小申购赎回单元所有赎回，而只可正在二级墟市卖出所有或局部基金份额。

　　本基金赎回对价征求组合证券、现金取代、现金差额等。正在组合证券变现进程中，因为墟市蜕变、局部成份券活动性差等身分，投资人变现后的价格与赎回时赎回对价的价格有不同，存正在变现危急。

　　鉴于证券墟市的买卖机制和工夫管制，套利达成必要必定的工夫，于是套利存正在必定危急。同时，营业一篮子股票和ETF存正在进攻本钱和买卖本钱，以是折溢价正在必定边界之内也不行酿成套利。其它，当一篮子股票中存正在涨停、跌停、一时停牌等状况时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。

　　借使基金统制人供给确当日申购赎回清单实质崭露毛病，征求组合证券名单、数目、现金取代标识、现金取代比率、取代金额等堕落，投资人好处将受损，申购赎回的平常实行将受影响。

　　因本基金不再适合证券买卖所上市要求被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额不行连续实行二级墟市买卖。

　　①申购赎回代劳机构因众种由来，导致代劳申购、赎回生意受到限定、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回供职的危急。

　　②挂号机构或许调解结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算体例爆发蜕变，轨制调解或许给投资者带来危急。同样的危急还或许来自于证券/期货买卖所及其他代劳机构。

　　③证券/期货买卖所、挂号机构、基金托管人及其他代劳机构或许违约，导致基金或投资者好处受损。

　　基金统制人正在实行申购赎回清单的现金取代标识筑设时，将充盈思索由此激发的墟市套利等行动对基金持有人或许酿成的好处损害。但基金统制人不行保障极度状况下申购赎回清单标识筑设的齐全合理性。

　　本基金收益分拨法则为使收益分拨后基金份额净值增加率尽或许靠拢标的指数同期增加率。基于本基金的本质和特性，本基金收益分拨不以添补亏折为条件，收益分拨后或许存正在基金份额净值低于面值的危急。

　　①信用危急：基金所投资的资产援救证券之债务人崭露违约，或正在买卖进程中爆发交收违约，或因为资产援救证券信用质地下降导致证券代价低落，酿成基金家产耗费。

　　②利率危急：墟市利率动摇会导致资产援救证券的收益率和代价的改变，寻常而言，借使墟市利率上升，本基金持有资产援救证券将面对代价低落、本金耗费的危急，而借使墟市利率低落，资产援救证券利钱的再投资收益将面对低落的危急。

　　③活动性危急：受资产援救证券墟市领域及买卖活泼水准的影响，资产援救证券或许无法正在统一代价程度进取行较大数目的买入或卖出，存正在必定的活动性危急。

　　④提前偿付危急：债务人或许会因为利率蜕变等由来实行提前偿付，从而使基金资产面对再投资危急。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货举动金融衍生品，具备少许特有的危急点。投资股指期货紧要存正在墟市危急、活动性危急、基差危急、保障金危急、信用危急、操态度险等。

　　邦债期货采用保障金买卖轨制，因为保障金买卖具有杠杆性，当相应限期邦债收益率崭露倒霉改变时，或许会导致投资人权利遭遇较大耗费。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，借使没有正在规则的工夫内补足保障金，按规则将被强制平仓，或许给投资带来强大耗费。

　　本基金出席股票期权买卖以套期保值为紧要方针，投资股票期权的紧要危急征求代价动摇危急、墟市活动性危急、强制平仓危急、合约到期危急、行权式微危急、买卖违约危急等。影响期权代价的身分较众，有时会崭露代价较大动摇，并且期权有到期日，区别的期权合约又有区别的到期日，若到期日当天没有做好行权预备，期权合约就会作废，不再有任何价格。其余，行权式微和交收违约也是股票期权买卖或许崭露的危急，期权仔肩方无法正在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会见对行权式微而失落买卖时机。

　　本基金可凭据执法法则的规则出席融资，或许存正在杠杆危急和敌手方买卖危急等融资生意特有危急。

　　本基金可出席转融通证券出借生意，面对的危急征求但不限于：①活动性危急：面对大额赎回时，或许因证券出借由来爆发无法实时变现付出赎回对价的危急；②信用危急：证券出借敌手方或许无法实时反璧证券、无法付出相应权利赔偿及借券用度的危急；③墟市危急：证券出借后或许面对出借时候无法实时解决证券的墟市危急。

　　本基金的投资边界征求存托凭证，或许面对存托凭证代价大幅动摇以至崭露较大亏折的危急，以及与存托凭证发行机制合联的危急，征求存托凭证持有人与境外基本证券发行人的股东正在执法位置、享有权柄等方面存正在不同或许激发的危急；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的特别安置或许激发的危急；存托契约主动管制存托凭证持有人的危急；因众地上市酿成存托凭证代价不同以及动摇的危急；存托凭证持有人权利被摊薄的危急；存托凭证退市的危急；已正在境外上市的基本证券发行人，正在络续新闻披露拘押方面与境内或许存正在不同的危急；境外里执法轨制、拘押境况不同或许导致的其他危急。

　　债券回购为晋升基金组合收益供给了或许，但也存正在必定的危急。比如：回进货卖中，买卖敌手正在回购到期时不行了偿所有或局部证券或价款，酿成基金资产耗费的危急；回购利率大于债券投资收益而导致的危急；因为回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合危急的危急；债券回购正在对基金组合收益实行放大的同时，也放大了基金组合的动摇性（规范差），基金组合的危急将会加大；回购比例越高，危急袒露水准也就越高，对基金净值酿成耗费的或许性也就越大。如爆发债券回购交收违约，质押券或许面对被解决的危急，因解决代价、数目、工夫等的不确定，或许会给基金资产酿成耗费。

　　（4）本基金执法文献危急收益特质外述与出售机构基金危急评议或许纷歧概的危急

　　本基金执法文献投资章节相合危急收益特质的外述是基于投资边界、投资比例、证券墟市广泛法则等做出的概述性形容，代外了寻常墟市状况下本基金的永远危急收益特质。出售机构(征求直销机构和其他出售机构)凭据合联执法法则对本基金实行危急评议，区别的出售机构采用的评议方式也区别，于是出售机构的危急品级评议与基金执法文献中危急收益特质的外述或许存正在区别，投资人正在进货本基金时需遵守出售机构的条件达成危急经受材干与产物危急之间的般配检查。

　　18、基金的过旧事迹并不预示其另日出现。基金统制人所统制的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹出现的保障。投资人正在实行投资决议前，请详尽阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等新闻披露文献，剖析基金的危急收益特质，并凭据本身的投资方针、投资限期、投资体会、资产景况等鉴定本基金是否和本身的危急经受材干相适合。

　　19、基金统制人倡议基金投资者正在拣选本基金之前，通过正途的途径，如：招商基金客户供职热线），招商基金公司网站（）或者通过其他非直销出售机构、深圳证券买卖所网站，对本基金实行充盈、周密的剖析。正在对我方的资金景况、投资限期、收益预期和危急经受材干做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决策。投资者应确保正在投血本基金后，假使崭露短期的亏折也不会给我方的平常糊口带来很大的影响。

　　20、基金统制人提请投资人希奇谨慎，因基金份额分红等行动导致基金份额净值蜕变，不会改动基金的危急收益特质，不会下降基金投资危急或普及基金投资收益。

　　21、基金统制人同意以恳切信用、发愤尽责的法则统制和利用基金资产，但不保障本基金必定红利，也不保障最低收益。请投资者确切明白和对付本基金另日或许的收益和危急。基金统制人统制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹出现的保障。基金统制人提示投资人基金投资的“买者自满”法则，正在做出投资决议后，基金运营景况与基金净值蜕变引致的投资危急，由投资人自行承当。

　　慎密跟踪标的指数，探求跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。本基金力图将日均跟踪偏离度的绝对值负责正在0.2%以内，年化跟踪差错负责正在2%以内。

　　适合执法法则规则的可投资于证券投资基金的私人投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法法则或中邦证监会愿意进货证券投资基金的其他投资人。

　　实在名单详睹本告示“九、本次发售当事人或中介机构（三）出售机构2、网下现金认购的发售代劳机构3、网下股票认购的发售代劳机构”。

　　实在名单详睹本告示“九、本次发售当事人或中介机构（三）出售机构4、网上现金认购的发售代劳机构”。

　　本基金自2023年6月6日至2023年6月16日实行发售。投资者可拣选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种体例。如深圳证券买卖所对网上现金认购工夫作出调解，本公司将作出相应调解并实时告示。基金统制人可凭据认购的状况及墟市状况相宜调解发售工夫，并实时告示。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元百姓币且基金认购人数不少于200人的要求下，基金召募期届满或基金统制人依照执法法则及招募仿单可能决策搁浅基金发售，并正在10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起10日内，向中邦证监会打点基金挂号手续。

　　基金召募抵达基金挂号要求的，自基金统制人打点完毕基金挂号手续并赢得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金统制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以告示。

　　基金统制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵守买卖所和挂号机构的礼貌和流程打点股票的冻结与过户，正在基金召募行动闭幕前，任何人不得动用。

　　网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募时候发作的利钱，将折算为基金份额归投资人整个，个中利钱转份额的实在数额以基金统制人及挂号机构的记实为准；投资人实行网下股票认购的，该股票自认购日至挂号机构实行股票过户日的冻结时候所发作的权利归认购投资人自己整个。

　　基金统制人打点网下现金认购时遵守上外所示费率收取认购用度，基金统制人打点网下股票认购时不收取认购用度。发售代劳机构打点网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参照上述费率布局，遵守不超出认购份额0.8%的规范收取必定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次区别计费。本基金认购用度由认购人担当，不列入基金家产，紧要用于本基金召募时候爆发的墟市执行、出售、注册挂号等各项用度。

　　基金统制人可能针对特定投资人（如养老金客户等）发展网下现金认购的费率优惠举动，详睹基金统制人公布的合联告示。

　　通过发售代劳机构实行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额、利钱折算的份额的筹算公式为：

　　网上现金认购的有用认购款子正在召募期发作的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个，利钱和实在的份额以挂号机构的记实为准。利钱折算份额的筹算采用截尾法保存至整数位，小数局部舍去，舍去局部归入基金资产。

　　例：某投资人通过某发售代劳机构采用现金体例认购100,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募时候发作的利钱为2.00元，则需预备的认购资金金额及召募时候利钱折算的份额筹算如下：

　　即：某投资人通过某发售代劳机构采用现金体例认购100,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募时候发作的利钱为2.00元，该投资人需预备100,800.00元资金，加上认购资金正在召募时候发作的利钱折算的份额后，一共可能获得100,002份本基金基金份额。

　　通过基金统制人实行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额、利钱折算的份额的筹算公式为：

　　网下现金认购的有用认购款子正在召募期发作的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个，利钱和实在的份额以基金统制人的记实为准。利钱折算份额的筹算采用截尾法保存至整数位，小数局部舍去，舍去局部归入基金资产。

　　例：某投资人通过基金统制人采用现金体例认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募时候发作的利钱为1.00元，则需预备的认购资金金额及召募时候利钱折算的份额筹算如下：

　　即：某投资人通过基金统制人采用现金体例认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募时候发作的利钱为1.00元，该投资人需预备50,400.00元资金，加上认购资金正在召募时候发作的利钱折算的份额后，一共可能获得50,001份本基金基金份额。

　　通过发售代劳机构实行网下现金认购的认购金额的筹算与通过发售代劳机构实行网上现金认购的认购金额的筹算体例相仿。

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第i只股票，n代外投资人提交的股票总只数，如投资人仅提交了1只股票的申请，则n=1。

　　（2）“第i只股票正在网下股票认购期末了一日的均价”由基金统制人凭据证券买卖所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹算，以四舍五入的方式保存至小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样方式筹算比来一个买卖日的均价举动筹算代价。

　　若某只股票正在网下股票认购期末了一日至挂号机构实行股票过户日的冻结时候爆发了除息、送股（转增）、配股等权利改变，因为投资人得回了相应的权利，基金统制人将按如下体例对该股票正在网下股票认购期末了一日的均价实行调解：

　　3）配股：调解昆裔价=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调解昆裔价=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息且送股：调解昆裔价=（网下股票认购期末了一日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）

　　6）除息且配股：调解昆裔价=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）

　　7）除息、送股且配股：调解昆裔价=（网下股票认购期末了一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有用认购数目”是指由基金统制人确认的并由挂号机构达成清理交收的股票股数。个中：

　　1）如统一天申报的个股认购数目所有确认将打破基金统制人可确认上限的，则按比例确认。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期末了一日至挂号机构实行股票过户日的冻结时候爆发法律实践，基金统制人将凭据挂号机构发送的解冻数据对投资人的有用认购数目实行相应调解。

　　（4）认购佣金由基金统制人指定的发售代劳机构收取，正在发售代劳机构愿意的要求下，投资人可拣选以现金或基金份额的体例付出认购佣金。

　　1）投资者拣选以现金体例付出认购佣金，则需付出的认购佣金和可获得的净认购份额按以下公式筹算：

　　2）投资者拣选以基金份额体例付出佣金的，基金统制人凭据发售代劳机构供给的数据筹算投资者应以基金份额体例付出的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代劳机构弥补相应的基金份额。以基金份额付出佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式筹算：

　　认购份额、净认购份额和以基金份额的体例付出认购佣金的筹算保存到整数位，小数点后局部舍去，舍去局部计入基金家产。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B区别为5,000股和10,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，拣选以现金付出认购佣金。假设认购期末了一日股票A和股票B的均价区别17.50元和8.00元，基金统制人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代劳机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可获得的基金份额和需付出的认购佣金如下：

　　即投资人可认购到167,500份本基金基金份额，并需另行付出1,340.00元的认购佣金。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，拣选以基金份额的体例交纳认购佣金，假设认购期末了一日股票A和股票B的均价区别17.50元和8.00元，基金统制人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代劳机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可获得的基金净认购份额和需付出的认购佣金如下：

　　投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券挂号结算有限负担公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券挂号结算有限负担公司深圳分公司的开户代劳机构打点深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相合开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的实在标准和方法，请到各开户网点周密征询相合规则。

　　1、深圳证券投资基金账户只可实行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级墟市买卖。

　　2、如投资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，应开立并操纵深圳A股账户，该账户同样可能用于实行网上现金认购、网下现金认购及二级墟市买卖。

　　3、如投资人以上海证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人整个，并谨慎投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为统一发售代劳机构。

　　4、如投资人必要通过申购赎回代劳机构出席本基金的申购、赎回，应同时持有并操纵深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人整个，并谨慎投资人用以申购、赎回的深圳证券买卖所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定买卖证券公司应为统一申购赎回代劳机构，不然无法打点本基金的申购和赎回。

　　5、已进货过由招商基金统制有限公司职掌挂号机构的基金的投资人，其具有的招商基金统制有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　3、投资者网上现金认购流程、需提交的文献等应屈从代剃头售机构及深圳证券买卖所的相合规则。

　　1、生意打点工夫：2023年6月6日至2023年6月16日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作废，需于下一就业日从新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2）机构投资者供给企业生意执照原本或副根源件及加盖单元公章的复印件；奇迹法人、社蚁合团或其他构制供给民政部分或主管部分公布的注册挂号证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、甲士证或护照）；

　　5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　8）《ETF基金网下认购投资者危急识别材干和经受材干考察问卷/新闻收罗外》；

　　（2）投资者应正在打点认购申请当日下昼16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任无间销专户。本公司的直销专户如下：

　　2）若投资者的认购资金正在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到账日举动受理申请日（即有用申请日）；

　　3）投资者正在认购时不行操纵招商基金统制公司的盛开式基金账户,而需操纵深圳证券买卖所A股账户卡或证券投资基金账户卡；

　　4）为了保障客户资金实时切确入账，倡议投资者将加盖银行生意章的转账汇款回单复印件传真至我公司客户供职部直销柜台：（0755）83196360、83199266；

　　5）投资者若未按上述规则划付款子，酿成认购无效的，招商基金统制有限公司及直销网点清理账户的开户银行不承职掌何负担。

　　1、生意打点工夫：2023年6月6日至2023年6月16日，实在生意打点工夫以各发售代劳机构的规则为准。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代劳机构代为打点网下现金认购的委托申请书。

　　1、生意打点工夫：2023年6月6日至2023年6月16日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。

　　（2）机构投资者供给企业生意执照原本或副根源件及加盖单元公章的复印件；奇迹法人、社蚁合团或其他构制供给民政部分或主管部分公布的注册挂号证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、甲士证或护照）；

　　（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　（8）《ETF基金网下认购投资者危急识别材干和经受材干考察问卷/新闻收罗外》；

　　1、生意打点工夫：2023年6月6日至2023年6月16日，实在生意打点工夫以各发售代劳机构的规则为准。

　　（1）如投资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，应开立并操纵深圳A股账户。如投资人以上海证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份券或备选成份券实行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人整个，并谨慎投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为统一发售代劳机构；

　　（三）希奇提示：投资者应凭据执法法则及深圳证券买卖所合联规则实行股票认购，并实时推行因股票认购导致的新闻披露等仔肩。

　　（二）网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募时候发作的利钱，将折算为基金份额归投资人整个，个中利钱转份额的实在数额以基金统制人及挂号机构的记实为准；投资人实行网下股票认购的，该股票自认购日至挂号机构实行股票过户日的冻结时候所发作的权利归认购投资人自己整个。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元百姓币且基金认购人数不少于200人的要求下，基金召募期届满或基金统制人依照执法法则及招募仿单可能决策搁浅基金发售，并正在10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起10日内，向中邦证监会打点基金挂号手续。

　　基金召募抵达基金挂号要求的，自基金统制人打点完毕基金挂号手续并赢得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金统制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以告示。

　　基金统制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵守买卖所和挂号机构的礼貌和流程打点股票的冻结与过户，正在基金召募行动闭幕前，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募限期届满后30日内返还投资人已交纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱。看待基金召募时候网下股票认购所召募的股票，发售代劳机构应予以解冻，基金统制人不担当合联股票冻结时候买卖代价动摇的负担。挂号机构及发售代劳机构将协助基金统制人达成合联资金和证券的退还就业。

　　3、如基金召募式微，基金统制人、基金托管人及发售代劳机构不得恳求酬谢。基金统制人、基金托管人和发售代劳机构为基金召募付出之全数用度应由各方各自担当。

　　地点：广东省深圳市福田区深南大道7028号时间科技大厦7层招商基金客户供职部直销柜台

　　暂无。基金统制人可凭据本质状况变化网下现金认购的发售代劳机构，并予以告示。

　　暂无。基金统制人可凭据本质状况变化网下股票认购的发售代劳机构，并予以告示。

　　投资者可直接通过以下具有基金出售生意资历及深圳证券买卖所会员资历的证券公司打点网上现金认购生意（排序不分先后）：

　　爱筑证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方产业、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、耿介证券、光大证券、广发证券、毂下证券、邦海证券、邦金证券、邦开证券、邦联证券、邦融证券、邦盛证券、邦泰君安、邦信证券、邦元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、泰平证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、开创证券、升平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城邦瑞、湘财证券、新时间证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金产业、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信筑投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中邦证券（排名不分先后）。

　　5、基金统制人可凭据相合执法法则，拣选其他适合条件的机构代剃头售本基金。

　　本基金召募时候，网下股票认购名单如下外所示。已告示的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。基金统制人可凭据网下股票认购日前3个月个股的买卖量、代价动摇及其他卓殊状况，决策是否对个股领域实行限定，并正在网下股票认购日前告示限定认购领域的个股名单。看待正在网下股票认购时候代价动摇卓殊，或永远停牌的个股，或认购申报数目卓殊的个股，基金统制人可不经告示，所有或局部拒绝该股票的认购申报。凭据执法法则本基金不得持有的标的指数成份券，将不行用于认购本基金。为爱戴投资人好处，基金统制人可凭据本质认购状况，所有或局部拒绝成份券的认购申报。如遇标的指数成份券调解，则最终确认同接纳股票认购的清单以最终调解告示的成份券清单为准。

　　招商中证有色金属矿业主旨买卖型盛开式指数证券投资基金基金合同全文和招募仿单全文于2023年6月1日正在本公司网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）披露，供投资者查阅。如有疑义可拨打本公司客服电话（（免长途费））征询。

　　本基金统制人同意以恳切信用、发愤尽责的法则统制和利用基金资产，但不保障本基金必定红利，也不保障最低收益。请充盈剖析本基金的危急收益特质，小心做出投资决策。

　　证券日报网所载著作、数据仅供参考，操纵前务请详尽阅读执法说明，危急自满。