正规期货开户流程确保期货交易工作正常开展第一条 为样板广东顺威慎密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）商品期货套期保值生意，有用提防和限定危机，遵循《深圳证券来往所股票上市法规》《深圳证券来往所上市公司上市公司自律羁系指引第1号——主板上市公司样板运作》《深圳证券来往所上市公司自律羁系指引第7号——来往与干系来往》及《广东顺威慎密塑料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相合章程，纠合公司现实情形，特拟定本轨制。

　　第二条 本轨制合用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称“子公司”），未经公司董事会/股东大会审议通过，公司及各子公司不得私自举行商品期货套期保值生意。

　　第三条 公司举行商品期货套期保值生意的期货种类，只限于分娩策划合系的产物或者所需的原原料，宗旨是借助期货商场的价值呈现、危机对冲功效，操纵套期保值东西规避现货来往中原料价值振动危机，公司及各子公司不得违反套期保值对象举行任缘何图利为宗旨的来往。

　　（一）公司举行商品期货套期保值生意，该当用命合法、谨慎、安乐、有用的法则；

　　（二）公司举行商品期货套期保值生意，正在期货商场扶植的头寸数目及期货持仓期间法则上该当与现实现货来往的数目及期间段相配合，期货持仓量不得凌驾套期保值的现货量，相应的期货头寸持有期间法则上不得超崭露货合同章程的期间或者该合同现实履行的期间；

　　（三）公司该当以本公司或子公司外面设立套期保值来往账户，不得利用他人账户举行商品期货套期保值生意；

　　（四）公司该当具有与商品期货套期保值生意的来往担保金相配合的自有资金，不得利用召募资金直接或者间接举行套期保值生意。公司该当庄敬限定套期保值生意的资金界限，不得影响公司平常策划。

　　第五条 公司董事会遵循现实需求对本轨制举行修订、美满，确保轨制可以适合现实运作和新的危机限定需求。

　　第六条 公司董事会审计委员会担当审查套期保值来往的需要性、可行性及危机限定情形，需要时能够聘任专业机构出具可行性阐述陈诉。公司董事会审计委员会应巩固对套期保值来往合系危机限定计谋和措施的评判与监视，实时识别合系内部限定缺陷并采用挽回方法。

　　公司设立“商品期货套期保值职业小组”，实在担当公司商品期货套期保值生意来往合系事项。商品期货套期保值职业小组由商品期货套期保值元首小组、商品期货套期保值操作小组、危机监控组构成，成员搜罗公司及部属子公司、各奇迹部、财政部分、运营风控核心、审计部、采购部分、发售部分、董事会秘书处等合系职员，商品期货套期保值元首小组、商品期货套期保值操作小组、危机监控组内部应扶植科学的决定机制。

　　（一）担当对公司从事商品期货套期保值生意举行监视执掌，对公司商品期货套期保值的危机举行执掌限定。按期视察商品期货套期保值生意的危机景况，并对危机执掌措施举行评估和更正。

　　（二）担当商品期货套期保值产物现货及期货商场新闻征采、筹议、阐述，同意相应的商品期货套期保值来往战略计划。

　　（三）担当召开商品期货套期保值元首小组聚会，拟定年度套期保值安插，并提交董事会审议。

　　（四）担当正在董事会授权周围内审核商品期货套期保值生意，按期向董事会请示商品期货套期保值来往情形。

　　（五）担当跟踪商品期货公然商场价值或者公平价钱的蜕化，实时评估已来往商品期货的危机敞口蜕化情形，并向执掌层和董事会提交搜罗商品期货来往授权履行情形、来往头寸情形、危机评估结果、本期来往盈亏景况、止损限额履行情形等实质的危机阐述陈诉。

　　（六）担当实时跟踪商品期货与已识别危机敞口对冲后的净敞口价钱更正，对套期保值成果举行接连评估。

　　（七）担当核定公司套期保值执掌职业的各项实在规章轨制，裁夺职业法则和宗旨。

　　第八条 商品期货套期保值操作小组、危机监控组担当实在履行商品期货套期保值生意职业和通常审查监视职业，首要职责如下：

　　1．担当商场供求阐述，实时陈诉商场价值趋向与需求动态，并遵循产物发售情形及原原料采购情形，编制商品期货套期保值生意的实在计划，并报请元首小组审批。

　　2．履行经元首小组答应的商品期货套期保值生意指令；具体纪录期货套期保值来往行动，并编制商品期货套期保值生意日报外实时向元首小组陈诉来往情形，并知照危机监控组。

　　1．担当监视来往组生意操作是否样板、是否适宜决定组答应的计划，复核来往损益情形，对账以及管帐账务收拾实行监视。

　　2．监控公司商品期货套期保值生意的危机情形，担保商品期货套期保值生意的平常举行，呈现不对规操作或危机情形直接向商品期货套期保值元首小组请示。

　　第九条 公司发展商品期货套期保值生意，商品期货套期保值职业小组该当就商品期货套期保值生意出具可行性阐述陈诉并提交董事会审议通过，独立董事该当揭晓专项观点。公司能够聘任接洽机构就公司举行商品套期保值生意出具可行性阐述陈诉。

　　第十条 公司商品期货套期保值安插经公司策划层审核，董事会或股东大会审议答应。

　　公司发展商品期货套期保值来往属于下列境况之一的，该当正在董事会审议通事后提交股东大会审议：

　　（一）估计动用的来往担保金上限（搜罗为来往而供应的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急方法所预留的担保金等，下同）占公司比来一期经审计净利润的 50%以上，且绝对金额凌驾五百万元公民币；

　　（二）估计任一来往日持有的最高合约价钱占公司比来一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额凌驾五切切元公民币；

　　（四）公司因来往频次和时效条件等原故难以对每次商品期货套期保值来往奉行审议措施和披露责任的，能够对另日十二个月内商品期货套期保值来往的周围、额度及刻日等举行合理估计并审议。合系额度的利用刻日不应凌驾十二个月，刻日内任有时点的金额（含前述来往的收益举行再来往的合系金额）不应凌驾已审议额度；

　　（五）公司与干系人之间举行的商品期货套期保值生意干系来往该当提交股东大会审议，并正在审议后予以告示。

　　第十一条 公司举行商品期货套期保值生意的，该当正在公司董事会审议通事后的两个来往日内告示下列实质：

　　该告示起码该当搜罗以下实质：拟举行商品期货套期保值生意的宗旨、拟投资的期货种类、拟参加的资金金额、拟举行套期保值的时期、是否餍足《企业管帐法则》章程的操纵套期保值管帐技巧的合系要求、商品期货套期保值生意的可行性阐述、危机阐述及公司拟采用的危机限定方法等；

　　（五）保荐机构就公司举行商品期货套期保值生意的需要性、可行性、套期保值生意内部限定和危机执掌轨制是否美满合规、危机限定方法是否有用等事项举行核查所揭晓的观点（如合用）；

　　第十二条 公司拟正在境外发展商品期货套期保值来往的，该当谨慎评估来往需要性和正在合系邦度和区域发展来往的政事、经济和国法等危机，填塞酌量结算便捷性、来往活动性、汇率振动性等要素。

　　第十三条 公司拟发展商品期货套期保值来往时，该当披露来往宗旨、来往种类、来往东西、来往位置、估计动用的来往担保金上限、估计任一来往日持有的最高合约价钱、专业职员装备情形等，并举行填塞的危机提示。

　　公司以套期保值为宗旨发展期货来往的，该当昭着分析拟利用的期货合约的种别及其预期执掌的危机敞口，昭着两者是否存正在互相危机对冲的经济相合，以及何如操纵选定的期货合约对合系危机敞口举行套期保值。公司该当对套期保值估计可实行的成果举行分析，搜罗接连评估是否到达套期保值成果的安插措施。

　　第十四条 公司发展商品期货套期保值生意已确认损益及浮动亏蚀金额每到达公司比来一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额凌驾一切切元公民币的，该当实时披露。公司发展商品期货套期保值生意的，能够将套期东西与被套期项目价钱更正加总后合用前述章程。

　　公司发展商品期货套期保值生意崭露前款章程的亏蚀境况时，还该当从新评估套期相合的有用性，披露套期东西和被套期项宗旨公平价钱或现金流量更正未按预期抵销的原故，并分辩披露套期东西和被套期项目价钱更正情形等。

　　第十五条 公司发展商品期货套期保值生意的，正在披露按期陈诉时，能够同时纠合被套期项目情形对套期保值成果举行完全披露。商品期货套期保值生意不餍足管帐法则章程的套期管帐合用要求或未合用套期管帐核算，但可以通逾期货来往实行危机执掌目的的，能够纠合套期东西和被套期项目之间的相合均分析是否有用实行了预期危机执掌目的。

　　第十六条 经董事会或股东大会审议答应后，公司与期货经纪公司订立的开户合同由公公法定代外人授权总裁订立。

　　第十七条 公司期货来往操作实行授权执掌。商品期货套期保值元首小组担当指按期货操作员，并通过来往授权书的花式举行授权。来往授权书应列明有权来往的职员名单、可从事来往的实在品种和来往限额、授权刻日。

　　第十八条 被授权职员该当正在授权书载明的授权周围内古道并善意地行使该权益。唯有授权书载明的被授权人智力行使该授权书所列权益。

　　第十九条 如因任何原故形成被授权人更正的，授予该被授权人的权限应即时予以调治，并应立刻由授权人知照生意合系各方。自知照之时起，被授权人不再享有原授权书授予的总共权益。

　　第二十条 生意部分/分子公司遵循现货采购或产物发售情形，向商品期货套期保值操作小组供应原原料、产物合系原料，提出期货保值申请。

　　第二十一条 商品期货套期保值操作小组纠合现货的实在情形和商场价值行情，制订商品期货套期保值来往计划，正在经董事会或股东大会审议答应的周围内报经公司商品期货套期保值元首小组答应后方可履行。商品期货套期保值来往计划应搜罗以下实质：商品期货套期保值来往的筑仓种类、价位区间、数目、拟参加的担保金、危机阐述、危机限定方法、止损额度等。商品期货套期保值元首小组答应后的来往计划应报送集团财政、审计部、运营风控核心、董事会秘书处等合系部分存案。

　　第二十二条 公司授权的期货操作员遵循经商品期货套期保值元首小组答应的商品期货套期保值来往计划，填报来往担保金申请，遵循答应后的申请拨付资金。资金到位后，期货操作员遵循商品期货套期保值来往计划挑选合应时机筑仓、平仓等，平仓前须确认与之配合的现货购销合同已履行。

　　第二十三条 每笔来往完了后，期货操作员应于一个来往日内实时将期货经纪公司来往体系天生的交割单和结算单（如有）打印并通报给元首小组举行审核，审计部和财政部举行存档，并同步向运营风控核心、董事会秘书处报备来往结果。

　　第二十四条 管帐核算岗亭担当查对资金往返票据及结算单，每月末与期货操作员查对担保金余额，并通报到财政总监，举行商品期货套期保值生意的账务收拾。

　　第二十五条 公司商品期货套期保值生意合系职员及互助的期货经纪公司与金融机构合系职员须按照公司的保密轨制，未经答允不得揭露公司的商品期货套期保值计划、来往情形、结算情形、资金景况等与公司商品期货套期保值相合的新闻。

　　第二十六条 商品期货套期保值生意的审批、申请、资金执掌等合系职员互相独立，并由审计部担当监视。

　　（二）合理筑立商品期货套期保值生意机合机构，扶植岗亭义务制，昭着各合系部分和岗亭的职责权限，布置具备专业学问和执掌体会的岗亭生意职员。

　　2．熟识商品期货套期保值来往合系的国法、法则，按照国法、法则及各项规章轨制；

　　第二十八条 商品期货套期保值操作小组应随时跟踪相识期货经纪公司的繁荣蜕化和资信情形，并将相合蜕化情形陈诉商品期货套期保值元首小组担当人，以便公司遵循现实情形裁夺是否退换期货经纪公司。

　　第二十九条 公司审计部应每个季度对商品期货套期保值生意举行查验，监视商品期货套期保值生意职员履行危机执掌计谋和危机执掌职业措施，审查合系生意纪录，核查生意职员的来往作为是否适宜期货生意来往计划，实时提防生意中的操态度险，出具查验陈诉并提交董事会审计委员会。

　　（一）资金危机：测算已占用的担保金数目、浮动盈亏、可用担保金数目及拟筑头寸需求的担保金数目、公司对不妨追加的担保金的预备数目；

　　（二）保值头寸价值更正危机：遵循公司商品期货套期保值计划测算已筑仓头寸和需筑仓头寸正在价值崭露更正后的担保金需乞降盈亏危机。

　　1．当商场价值振动较大或产生卓殊振动的情形时，期货操作员应立刻陈诉商品期货套期保值操作小组；假若来往合约市值耗损靠近或冲破止损限额时，应立刻启动止损机制；假若产生追加担保金等危机事故，商品期货套期保值操作小组应立刻向公司商品期货套期保值元首小组请示，实时提交阐述观点并做出决定。同时，遵从本轨制的章程实时向董事会陈诉。

　　2．危机监控组担当操态度险的监控，当产生以下情形时，应立刻向公司商品期货套期保值元首小组陈诉：

　　1．公司商品期货套期保值元首小组应实时召开聚会，阐述计议危机情形及应采用的对策；

　　（一）当产生属期货经纪公司过错的错单时：由期货操作员立刻知照期货经纪公司，并由期货经纪公司实时采用相应收拾方法，再向期货经纪公司追偿爆发的耗损；

　　（二）当产生属于公司期货操作员过错的错单时，期货操作员应立刻陈诉商品期货套期保值元首小组担当人，并下达相应的指令，相应的来往指令条件能消释或尽不妨淘汰错单给公司形成的耗损。

　　第三十三条 公司庄敬遵从章程布置和利用商品期货套期保值生意从业职员，巩固合系职员的职业德性培育及生意培训，普及合系职员的归纳本质。

　　第三十四条 公司应装备适宜条件的估量机体系、通信体系、来往体系及合系办法、设置，确保期货来往职业平常发展。

　　第三十五条 期货操作员应正在每期来往后向商品期货套期保值元首小组及董事会陈诉本期来往盈亏景况、公然商场价值及危机敞口蜕化情形、集体来往履行情形、头寸情形、新筑头寸情形、安插筑仓、平仓头寸情形、最新商场新闻景况、危机评估结果等。

　　第三十六条 期货操作员按期与期货经纪公司、管帐核算岗亭举行期货来往合系对账事宜，按期向商品期货套期保值元首小组担当人及期货执掌合系部分报送商品期货套期保值生意报外，包蕴汇总持仓景况、结算盈亏景况及担保金利用景况等新闻。

　　第三十七条 公司履行商品期货套期保值来往计划时，如遇邦度计谋、商场产生宏大蜕化等原故，导致接续举行该生意将形成危机明显扩张，不妨激发宏大耗损时，应按权限实时主动陈诉，并正在最短期间内平仓或锁仓。

　　第三十八条 若遇地动、水灾、失火、台风、战斗等不成抗力原故导致的耗损，按中邦期货行业合系国法法则、期货合约及合系合同的章程收拾。

　　第三十九条 由当地产生停电、估量机及公司搜集毛病等原故形成来往不行平常举行的，公司应实时启用备用无线搜集、札记本电脑等设置或通过电话等办法委托期货经纪公司举行来往。

　　第四十条 公司商品期货套期保值生意的来往原始原料、结算原料、来往台账、授权文献、百般内部陈诉、发文及批复文献等档案由档案执掌员担当保管，保管刻日不少于十五年。

　　第四十一条 公司商品期货套期保值来往的合系管帐计谋及核算法则遵从中华公民共和邦财务部揭晓的《企业管帐法则—金融东西确认和计量》及《企业管帐法则—套期保值》合系章程履行。

　　第四十二条 本轨制未尽事宜，遵从最新发布或修订的相合国法、行政法则、其他相合样板性文献和《公司章程》的章程履行。若本轨制与相合国法、行政法则、其他相合样板性文献或《公司章程》的章程有冲突，则往后者为准。

　　第四十三条 公司正在本轨制章程框架内同意商品期货套期保值生意执掌细则，为商品期货套期保值实在操作供应指引。

　　第四十四条 本轨制经公司董事会审议通过之日起生效，点窜时亦同。本轨制由公司董事会担当证明。