将报告证券监管部门处理；涉嫌犯罪的2023年10月28日第一条 为范例腾达修理集团股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资、期货和衍生品交往营业，深化危机驾御，提防交往危机，保护公司及全部股东优点，按照《中华百姓共和邦公法律》《中华百姓共和邦证券法》《上海证券交往所股票上市规定》《上海证券交往所上市公司自律禁锢指引第5号——交往与相干交往》等相闭司法、准则、范例性文献及《公司章程》的相闭规矩，连接公司的实质状况，拟定本轨制。

　　第二条 本轨制所述证券投资，是指正在驾御投资危机的条件下，以普及资金行使效果和收益最大化为主意，正在证券商场投资有价证券的举止，搜罗但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、收益凭证以及证券交往所认定的其他投资举止。

　　本轨制所述期货交往，是指以期货合约或者程序化期权合约为交往标的的交往行动；所述衍生品交往，是指期货交往以外的，以交流合约、远期合约和非程序化期权合约及其组合为交往标的的交往行动。

　　期货和衍生品的本原资产既可能是证券、指数、利率、汇率、泉币、商品等标的，也可能是上述标的的组合。

　　第三条 本轨制实用于公司及兼并报外畛域内控股子公司的证券投资、期货和衍生品交往营业。控股子公司拟实行证券投资或期货、衍生品交往的，须报公司并按照本轨制践诺相应的审批顺序，未经审批不得实行证券投资或期货、衍生品交往。

　　第四条 公司实行证券投资、期货和衍生品交往营业须屈从合法、郑重、安定和有用的规则，该当提防投资危机、深化危机驾御、合理评估效益，与公司实质营业相结婚，不行影响本身主生意务的寻常运转。

　　第五条 公司发展期货和衍生品交往营业该当与具有联系营业规划资历的银行、证券、期货、基金类金融机构实行交往，不得与金融机构以外的其他结构或小我实行交往。

　　第六条 公司须以其本身外面或兼并报外畛域内子公司外面设立证券投资、期货和衍生品交往账户，不得行使他人账户实行证券投资或期货、衍生品交往营业。第七条 公司须以自有资金从事证券投资和期货、衍生品交往，不得行使召募资金或不吻合邦度司法准则以及证券监视拘束部分规矩的资金直接或间接实行证券投资或期货、衍生品交往。公司应庄敬遵从经审议照准的额度实行交往，驾御资金界限，不得影响公司寻常规划。

　　第八条 公司实行证券投资、期货和衍生品交往，应庄敬遵从司法、准则、规章、范例性文献、上海证券交往所营业规定、《公司章程》以及公司内部拘束轨制的规矩践诺审批顺序。

　　董事会正在审议证券投资、期货和衍生品交往等投资事项时，董事该当充裕闭心投资危机是否可控以及危机驾御门径是否有用，投资界限是否影响公司寻常规划，资金泉源是否为自有资金，是否存正在违反规矩的投资等情状。

　　（二）证券投资额度占公司比来一期经审计净资产50%以上且金额高出5000万元百姓币的，董事会审议通事后，还该当提交股东大会审议；

　　（三）公司因交往频次和时效恳求等缘故难以对每次证券交往践诺审议顺序和披露任务的，可能对来日12个月内证券交往的畛域、额度及限期等实行合理估计并审议。联系额度的行使限期不应高出12个月，限期内任临时点的交往金额（含前述投资的收益实行再投资的联系金额）不应高出经审议的证券投资额度。第十条 公司发展期货和衍生品交往营业的审批权限如下：

　　（一）公司从事期货和衍生品交往，该当编制可行性剖判讲演并提交董事会审议，独立董事该当发布专项主张。

　　（二）期货和衍生品交往属于下列情状之一的，该当正在董事会审议通事后提交股东大会审议：

　　1、估计动用的交往确保金和权柄金上限（搜罗为交往而供应的担保物价格、估计占用的金融机构授信额度、为应急门径所预留的确保金等，下同）占公司比来一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额高出500万元百姓币；

　　2、估计任一交往日持有的最高合约价格占公司比来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额高出5000万元百姓币；

　　（三）公司因交往频次和时效恳求等缘故难以对每次期货和衍生品交往践诺审议顺序和披露任务的，可能对来日12个月内期货和衍生品交往的畛域、额度及限期等实行合理估计并审议。联系额度的行使限期不应高出12个月，限期内任临时点的金额（含行使前述交往的收益实行交往的联系金额）不应高出已审议额度。

　　第十一条 公司与相干人之间实行上述交往的，还该当以投资额度动作揣度程序，实用相干交往的联系规矩。

　　第十二条 公司董事会和股东大会是公司证券投资、期货和衍生品交往的紧要决议机构。公司拘束层正在董事会或股东大会授权畛域内推行全部操作事宜。

　　按照董事会或股东大会的授权，公司董事或高管正在授权畛域内签定证券投资、期货和衍生品交往的联系允诺、合平等文献。

　　第十三条 公司投资部控制证券投资、期货和衍生品交往的调研、洽叙、评估、推行全部操作事宜，需要时聘任外部专业机构供应投资斟酌任事；并控制跟踪证券投资、期货和衍生品交往的转机及安定情状，展示分外状况时应实时向董事会讲演。

　　投资部控制订定证券投资、期货和衍生品交往的应急处罚预案，以实时应对交往历程中或者发作的巨大突发事宜，并针对百般衍生品或者差异交往敌手设定符合的止损限额，明晰止损处罚营业流程，并庄敬推行止损规矩。

　　投资部控制跟踪衍生品公然商场代价或者平正价格的转折，实时评估已交往衍生品的危机敞口转折状况。

　　第十四条 公司财政部控制证券投资、期货和衍生品交往所需资金的筹集和行使拘束，控制对质券投资、期货和衍生品交往项目实行司帐核算，控制对质券投资、

　　财政部该当指派专人控制证券投资、期货和衍生品交往账户的拘束，搜罗开户、销户、行使注册等。

　　第十五条 公司董事会办公室按照证券监视拘束部分的联系规矩，控制审查证券投资、期货和衍生品交往营业决议顺序的合法合规性并实时实行音信披露。

　　第十六条 独立董事有权对质券投资、期货和衍生品交往资金行使状况实行查验，有权聘任独立的外部审计机构对质券投资、期货和衍生品交往资金实行专项审计。第十七条 公司监事会有权对质券投资、期货和衍生品交往资金行使状况实行监视。

　　第十八条 公司指定董事会审计委员会审查证券投资、期货和衍生品交往的需要性、可行性及危机驾御状况，需要时可能聘任专业机构出具可行性剖判讲演。审计委员会应巩固对质券投资、期货和衍生品交往联系危机驾御计谋和顺序的评议与监视，实时识别联系内部驾御缺陷并接纳挽回门径。

　　第十九条 董事会审计委员会该当督导内部审计部分起码每半年对质券投资、期货和衍生品交往营业实行一次查验，出具查验讲演并提交董事会审计委员会。

　　第二十条 公司该当设立健康证券投资、期货和衍生品交往内部驾御轨制，确保正在职员、音信、账户、资金、司帐核算上庄敬分手，确确保券投资、期货和衍生品交往营业的申请人、审核人、审批人、操作人、资金拘束人彼此独立。

　　第二十一条 厉禁出借证券投资、期货和衍生品交往账户、行使其他投资账户、账外投资。厉禁以小我外面从证券投资、期货和衍生品交往账户中调入调出资金。厉禁从证券投资、期货和衍生品交往账户提取现金。

　　第二十二条 公司联系部分正在发展投资营业前，应知悉联系司法、准则和范例性文献联系规矩，不得实行违法违规交往。

　　第二十三条 公司发展证券投资、期货和衍生品交往营业，应庄敬遵从证监会及上交所的联系规矩践诺音信披露任务。

　　第二十四条 公司正在调研、洽叙、评估证券投资、期货和衍生品交往项目时，虚实音信知恋人对已获知的未公然的音信负有保密的任务，不得私自以任何事势对

　　第二十五条 公司董事会该当络续跟踪证券投资、期货和衍生品交往的推行转机和投资安定情状，如展示投资发作较大牺牲平分外状况的，该当当即接纳门径并按规矩践诺披露任务。

　　公司期货和衍生品交往已确认损益及浮动蚀本金额每抵达公司比来一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额高出1000万元百姓币的，该当实时披露。公司发展套期保值营业的，可能将套期用具与被套期项目价格转折加总后实用前述规矩。

　　第二十六条 因为处事失职或违反本轨制规矩，给公司带来紧张影响或牺牲的，公司将按照实质状况赐与联系仔肩人挑剔、申饬、直至废止劳动合平等处分；情节紧张的，将讲演证券禁锢部分处罚；涉嫌非法的，将移送法律结构处罚。

　　第二十七条 本轨制未尽事宜，根据邦度相闭司法、准则、范例性文献及《公司章程》的相闭规矩推行。本轨制与邦度相闭司法、准则、范例性文献及《公司章程》的规矩不划一时，以邦度相闭司法、准则、范例性文献及《公司章程》的规矩为准。

　　第二十八条 本轨制所称“以上”包蕴本数；“高出”、“以下”不包蕴本数。第二十九条 本轨制自董事会审议通过之日起奉行，修订时亦同。