明确可以作为保证金的有价证券的种类、基准计算价值、折扣率等内容Wednesday, June 26, 2024（2002年5月17日证监会令第6号宣告 2007年4月9日证监会令第42号第一次修订遵照2017年12月7日证监会令第137号《合于窜改等七部规章的决意》第二次修订遵照2021年1月15日证监会令第179号《合于窜改、废止局限证券期货规章的决意》第三次修订）

　　第一条为了增强对期货生意所的监视管束，昭彰期货生意所职责，庇护期货市集治安，督促期货市集主动稳妥发扬，遵照《期货生意管束条例》，同意本措施。

　　第二条本措施实用于正在中华国民共和邦境内设立的期货生意所。

　　第三条本措施所称期货生意所是指遵从《期货生意管束条例》和本措施法则设立，不以营利为方针，推行《期货生意管束条例》和本措施法则的职责，遵照章程和生意规矩，实行自律管束的法人。

　　第四条经中邦证券监视管束委员会（以下简称中邦证监会）答应，期货生意所能够接纳会员造或者公司造的构造方法。

　　第五条中邦证监会依法对期货生意所实行会集团结的监视管束。

　　第六条设立期货生意所，由中邦证监会审批。未经邦务院或者中邦证监会答应，任何单元或者私人不得设立期货生意位置或者以任何方法构造期货生意及其干系营谋。

　　第七条经中邦证监会答应设立的期货生意所，该当标明“商品生意所”、“期货生意所”字样。其他任何单元或者私人不得应用“期货生意所”或者近似的名称。

　　第八条期货生意所除推行《期货生意管束条例》法则的职责外，还该当推行下列职责：

　　（三）囚系会员及其客户、指定交割货仓、期货包管金存管银行及期货市集其他列入者的期货交易；

　　第九条申请设立期货生意所，该当向中邦证监会提交下列文献和质料：

　　第十一条除本措施第十条法则的事项外，会员造期货生意所章程还该当载明下列事项：

　　第十三条期货生意所变改名称、注册本钱的，该当事前向中邦证监会告诉。

　　第十四条期货生意所团结、分立或者改动构造方法的，该当事前向中邦证监会告诉。

　　期货生意所团结能够接纳吸取团结和新设团结两种格式，团结前各方的债权、债务由团结后存续或者新设的期货生意所承袭。

　　第十六条未经中邦证监会答应，期货生意所不得设立分所或者其他任何期货生意位置。

　　期货生意所因前款第（一）项、第（二）项情景收场的，该当事前向中邦证监会告诉。

　　第十八条期货生意所因团结、分立或者收场而终止的，由中邦证监会予以告示。

　　期货生意所终止的，该当造造清理组实行清理。清理组同意的清理计划，该当事前向中邦证监会告诉。

　　第十九条会员造期货生意所设会员大会。会员大会是期货生意所的职权机构，由团体会员构成。

　　第二十二条会员大会由理事长主理。召开会员大会，该当将集会审议的事项于集会召开10日前合照会员。姑且会员大会不得对合照中未列明的事项作出决议。

　　第二十三条会员大会有2/3以上会员参预方为有用。会员大会该当对外决事项造造集会纪要，由出席集会的理事签字。

　　会员大会终止之日起10日内，期货生意所该当将大会整个文献告诉中邦证监会。

　　第二十四条期货生意所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会担当。

　　（十五）监视期货生意所高级管束职员和其他办事职员服从邦度相合司法、行政准则、规章、战略和期货生意所章程、生意规矩及原本行细则的境况；

　　（十六）构造期货生意所年度财政司帐告诉的审计办事，决意司帐师工作所的聘请和改动事项；

　　第二十六层次事会由会员理事和非会员理事构成；此中会员理事由会员大会推举发生，非会员理事由中邦证监会委派。

　　第二十七层次事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。

　　副理事长襄帮理事长办事。理事长因故姑且不行推行权柄的，由理事长指定的副理事长或者理事代其推行权柄。

　　第二十九层次事会集会起码每半年召开一次。每次集会该当于集会召开10日前合照团体理事。

　　第三十层次事会集会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须经团体理事1/2以上外决通过。

　　理事会集会终止之日起10日内，理事会该当将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第三十一层次事会集会该当由理事自己出席。理事因故不行出席的，该当以书面方法委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权限造。每位理事只可经受一位理事的委托。

　　理事会该当对集会外决事项作成集会记实，由出席集会的理事和记实员正在集会记实上签字。

　　第三十二层次事会能够遵照必要设立监察、生意、结算、交割、会员资历审查、顺序处分、转圜、财政和手艺等特意委员会。

　　第三十三条期货生意所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总司理由中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得横跨两届。

　　第三十五条期货生意所任免中层管束职员，该当正在决意之日起10日内向中邦证监会告诉。

　　第三十六条公司造期货生意所设股东大会。股东大会是期货生意所的职权机构，由团体股东构成。

　　（二）订定期货生意所章程、生意规矩及其窜改草案，提交股东大会核定；

　　（三）审议总司理提出的财政预算计划、决算告诉，提交股东大会通过；

　　（四）审议期货生意所团结、分立、收场和清理的计划，提交股东大会通过；

　　（六）本措施第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项法则的权柄；

　　第四十一条期货生意所设董事长1人、副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。

　　副董事长襄帮董事长办事。董事长因故姑且不行推行权柄的，由董事长指定的副董事长或者董事代其推行权柄。

　　董事会集会终止之日起10日内，董事会该当将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第四十四条董事会能够遵照必要设立本措施第三十二条法则的特意委员会。各特意委员会对董事会担当，其职责、任期和职员构成等事项由董事会法则。

　　第四十五条期货生意所该当设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。

　　第四十六条期货生意所能够设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。

　　董事会秘书担当期货生意所股东大会和董事会集会的筹办、文献保管以及期货生意所股东材料的管束等事宜。

　　第四十七条期货生意所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总司理由中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得横跨两届。

　　第四十九条期货生意所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人、副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。

　　第五十一条监事会集会的召开同意事规矩该当适当期货生意所章程的法则。

　　监事会集会终止之日起10日内，监事会该当将集会决议及其他集会文献告诉中邦证监会。

　　第五十三条期货生意所会员该当是正在中华国民共和邦境内备案注册的法人或者不法人构造。

　　第五十五条期货生意所该当同意会员管束措施，法则会员资历的得到与终止的前提和圭臬、对会员的监视管束等实质。

　　第五十九条公司造期货生意所会员该当推行本措施第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项法则的职守。

　　第六十条期货生意所该当每年对会员服从期货生意所生意规矩及原本行细则的境况实行抽样或者所有检讨，并将检讨结果报送中邦证监会。

　　期货生意所行使囚系权柄时，能够遵照期货生意所章程和生意规矩及原本行细则法则的权限和圭臬对会员实行侦察取证，会员该当予以配合。

　　第六十一条期货生意所实行全员结算轨造或者会员分级结算轨造，该当事前向中邦证监会告诉。

　　第六十二条实行全员结算轨造的期货生意所会员均具有与期货生意所实行结算的资历。

　　第六十三条实行全员结算轨造的期货生意所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员遵照中邦证监会答应的交易限造发展干系交易；非期货公司会员不得从事《期货生意管束条例》法则的期货公司交易。

　　第六十四条实行全员结算轨造的期货生意所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

　　第六十五条实行会员分级结算轨造的期货生意所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货生意所实行结算的资历，非结算会员不具有与期货生意所实行结算的资历。

　　期货生意所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

　　第六十六条结算会员由生意结算会员、所有结算会员和更加结算会员构成。

　　所有结算会员、更加结算会员能够为与其订立结算允诺的非结算会员解决结算交易。生意结算会员不得为非结算会员解决结算交易。

　　第六十七条实行会员分级结算轨造的期货生意所能够遵照结算会员资信和交易发展境况，局限结算会员的结算交易限造，但该当于3日内告诉中邦证监会。

　　第六十八条期货生意所向会员收取的包管金，只可用于担保期货合约的推行，不得查封、冻结、扣划或者强造奉行。期货生意所该当正在期货包管金存管银行开立专用结算账户，专户存储包管金，不得调用。

　　包管金分为结算计划金和生意包管金。结算计划金是指未被合约占用的包管金；生意包管金是指已被合约占用的包管金。

　　第六十九条期货生意所该当兴办包管金管束轨造，包管金管束轨造该当包含下列实质：

　　第七十一条期货生意所该当同意有价证券行动包管金的规矩，昭彰能够行动包管金的有价证券的品种、基准推算价格、扣头率等实质。

　　期货生意所能够遵照市集境况对行动包管金的有价证券的基准推算价格实行调解。

　　第七十二条有价证券行动包管金的金额不得高于会员正在期货生意所专用结算账户中的实有泉币资金的4倍。

　　第七十三条期货生意的干系蚀本、用度、货款和税金等款子，该当以泉币资金支拨。

　　第七十四条客户以有价证券行动包管金的，会员该当将收到的有价证券提交期货生意所。

　　非结算会员的客户以有价证券行动包管金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货生意所。

　　第七十五条客户以有价证券行动包管金的，期货生意所该当将有价证券的品种和数目如实响应正在该客户的生意编码下。

　　第七十六条实行会员分级结算轨造的期货生意所该当兴办结算担保金轨造。结算担保金包含本原结算担保金和改变结算担保金。

　　结算担保金由结算会员以自有资金向期货生意所缴纳。结算担保金属于结算会员统统，用于应对结算会员违约危急。期货生意所该当遵照相合法则管束和应用，不得挪作他用。

　　第七十七条期货生意所该当遵照手续费收入的20%的比例提取危急计划金，危急计划金该当孤单核算，专户存储。

　　中邦证监会能够遵照期货生意所交易范围、发扬安排以及潜正在的危急决意危急计划金的范围。

　　第七十八条期货生意实行客户生意编码轨造。会员和客户该当服从一户一码轨造，不得混码生意。

　　第八十条期货生意实行大户持仓告诉轨造。会员或者客户持仓到达期货生意所法则的持仓告诉轨范的，会员或者客户该当向期货生意所告诉。客户未告诉的，会员该当向期货生意所告诉。

　　第八十一条期货生意实行当日无欠债结算轨造。期货生意地点法则的生意年光终止后，对应收应付的款子实行净额结算。

　　负责期货结算职责的期货生意所是期货生意的中心敌手方，自期货生意完成后介入期货生意两边，成为统统买方的卖方和统统卖方的买方，承袭两边正在期货生意中的权力和职守，为期货生意供应会集履约保护。

　　第八十二条实行全员结算轨造的期货生意所对会员实行危急管束，会员对其受托的客户实行危急管束。

　　实行会员分级结算轨造的期货生意所对结算会员实行危急管束，结算会员对与其订立结算允诺的非结算会员、实行危急管束，会员对其受托的客户实行危急管束。

　　期货生意所先以违约会员的包管金负责该会员违约职守。包管金亏欠的，实行全员结算轨造的期货生意所该当以违约会员的自有资金、期货生意所危急计划金和期货生意所自有资金负责；实行会员分级结算轨造的期货生意所该当以违约会员的自有资金、结算担保金期货生意所危急计划金和期货生意所自有资金负责。

　　期货生意于是结算担保金、期货生意所危急计划金和期货生意所自有资金代为负责职守后，由此得到对违约会员的相应追偿权。

　　第八十四条有遵照以为会员或者客户违反期货生意所生意规矩及原本行细则而且对市集正正在发生或者即将发生宏大影响，为防卫违规手脚后果进一步放大，期货生意所能够对会员或者客户接纳下列姑且办理设施：

　　期货生意所按生意规矩及原本行细则法则的圭臬接纳前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项设施的，该当正在接纳设施后实时告诉中邦证监会。

　　期货生意所对会员或者客户接纳姑且办理设施，该当遵照期货生意所生意规矩及原本行细则法则的格式合照会员或者客户，并列明接纳姑且办理设施的遵照。

　　第八十五条期货价值崭露同对象毗连涨跌停板的，期货生意所能够采用调解涨跌停板幅度、普及生意包管金轨范及按肯定法则减仓等设施化解危急。

　　第八十六条期货生意所实行危急警示轨造。期货生意于是为需要的，能够分辨或同时接纳请求会员和客户告诉境况、讲话指点、发表危急提示函等设施，以警示和化解危急。

　　第八十七条正在期货生意进程中崭露以下情景之一的，期货生意所能够发布进入极度境况，接纳危急设施化解危急：

　　（一）地动、水灾、失火等弗成抗力或者推算机体例挫折等弗成归责于期货生意所的来由导致生意无法平常实行；

　　第八十八条期货生意所发布进入极度境况并决意暂停生意的，暂停生意的限期不得横跨3个生意日，但经中邦证监会答应延迟的除外。

　　第八十九条期货生意所该当以妥贴格式发表下列新闻：

　　期货生意涉及商品实物交割的，期货生意所还该当发表轨范仓单数目和可用库容境况。

　　第九十一条期货生意所对期货生意、结算、交割材料的保管限期该当不少于20年。

　　第九十二条期货生意所同意或者窜改章程、生意规矩，上市、中止、除去或者还原生意种类，该当经中邦证监会答应。期货生意所上市、窜改或者终止合约，该当事前向中邦证监会告诉。

　　第九十三条期货生意所该当对违反期货生意所生意规矩及原本行细则的手脚同意查处措施，并事前向中邦证监会告诉。

　　期货生意所对会员及其客户、指定交割货仓、期货包管金存管银行及期货市集其他列入者与期货交易相合的违规手脚，该当正在前款所称措施法则的职责限造内实时予以查处；超过前款所称措施法则的职责限造的，该当向中邦证监会告诉。

　　第九十四条期货生意所同意或者窜改生意规矩的实行细则，该当事前向中邦证监会告诉。

　　第九十五条期货生意所的生意结算体例和生意结算交易该当知足期货包管金安闲存管监控的请求，确实、无误和完全地响应会员包管金的改变境况。

　　第九十六条期货生意所该当遵照中邦证监会相合期货包管金安闲存管监控的法则，向期货包管金安闲存管监控机构报送干系新闻。

　　第九十七条公司造期货生意所收购本期货生意所股份、股东让渡所持股份或者对其股份实行其他办理，该当遵照中邦证监会相合法则实行事前告诉。

　　第九十八条期货生意所的高级管束职员该当具备中邦证监会请求的前提。未经中邦证监会答应，期货生意所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性构造中兼职。

　　未经答应，期货生意所的其他办事职员和非会员理事不得以任何方法正在期货生意所会员单元及其他与期货生意相合的营利性构造兼职。

　　第九十九条期货生意所办事职员该当自发服从相合司法、行政准则、规章和战略，恪尽责任，辛勤尽责，敦朴信用，具有优良的职业操守。

　　期货生意所办事职员不得从事期货生意，不得暴露黑幕音问或者欺骗黑幕音问获取不法好处，不得从期货生意所会员和客户处谋取好处。

　　期货生意所办事职员推行职务，遇有与自己或者其支属有利害联系的情景时，该当回避。

　　第一百条期货生意所的所得收益遵照邦度相合法则管束和应用，但该当开始用于包管期货生意位置、步骤的运转和改革。

　　第一百零一条期货生意所该当向中邦证监会推行下列告诉职守：

　　（一）每一年度终止后4个月内提交适当法则的司帐师工作所审计的年度财政告诉；

　　（二）每一季度终止后15日内、每一年度终止后30日内提交相合筹划境况和相合司法、行政准则、规章、战略奉行境况的季度和年度办事告诉；

　　（一）察觉期货生意所办事职员生存或者或者生存急急违反邦度相合司法、行政准则、规章、战略的手脚；

　　（二）期货生意所涉及占其净资产10%以上或者对其筹划危急有较大影响的诉讼；

　　（三）期货生意所的宏大财政开支、投资事项以及或者带来较大财政或者筹划危急的宏大财政决议；

　　第一百零三条中邦证监会能够遵照市集境况调解期货生意所收取的包管金轨范，暂停、还原或者除去某一期货生意种类的生意。

　　第一百零四条中邦证监会以为期货市集崭露极度境况的，能够决意接纳延迟开市、暂停生意、提前闭市等需要的危急办理设施。

　　第一百零五条中邦证监会以为有需要的，能够对期货生意所高级管束职员实行提示。

　　第一百零六条中邦证监会派出机构对期货生意所会员实行危急办理，接纳囚系设施的，经中邦证监会答应，期货生意所该当正在局限会员资金划转、局限会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

　　第一百零七条中邦证监会能够向期货生意所派驻督察员。督察员遵从中邦证监会的相合法则推行职责。

　　第一百零九条期货生意所未遵照本措施第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十七条、第八十七条、第九十四条、第一百零一条和第一百零二条的法则推行告诉职守，或者未遵照本措施第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十六条的法则报送相合文献、材料和新闻的，遵照《期货生意管束条例》第六十四条惩处。

　　第一百一十条期货生意统统下列手脚之一的，遵照《期货生意管束条例》第六十五条惩处：

　　第一百一十一条期货生意所办事职员违反本措施第九十九条法则的，遵照《期货生意管束条例》第七十八条惩处。

　　第一百一十二条正在中邦证监会答应的其他生意位置实行期货生意的，遵从本措施的相合法则奉行。

　　第一百一十三条本措施自2007年4月15日起实施。2002年5月17日发表的《期货生意所管束措施》（中邦证券监视管束委员会令第6号）同时废止。