因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、怎么开外汇账户兴银中证港股通科技ETF创议式联接A,兴银中证港股通科技ETF创议式联接C: 兴银中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金托管契约

　　托管契约

　　二〇二五年仲春

　　鉴于兴银基金治理有限义务公司系一家遵循中法律律合法创办并有用存续的

　　有限义务公司，按摄影合公法准则的章程具备担负基金治理人的资历和材干，拟募

　　鉴于兴业银行股份有限公司系一家遵循中法律律合法创办并有用存续的银行，

　　鉴于兴银基金治理有限义务公司拟担负兴银中证港股通科技往还型盛开式指

　　数证券投资基金创议式联接基金的基金治理人，兴业银行股份有限公司拟担负兴

　　银中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金的基金托管人；

　　为昭彰兴银中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金

　　（以下简称“基金”或“本基金”）的基金治理人和基金托管人之间的权柄任务联系，

　　《兴银中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金创议式

　　联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在

　　用于本托管契约时应具有相像的寄义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条目解

　　一、基金托管契约当事人

　　注册所在：福修省泉州市丰泽区滨海街102号厦门银行泉州分行大厦19楼

　　办公所在：上海浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江核心N1幢三层、五层

　　创办日期：2013年10月25日

　　照准设立构造及照准设立文号：中邦证监会证监许可〔2013〕1289号

　　注册资金：邦民币1.43亿元

　　注册所在：福修省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

　　办公所在：上海市银城途167号

　　创办日期：1988年8月22日

　　照准设立构造和照准设立文号：中邦邦民银行总行银复〔1988〕347号

　　基金托管营业照准文号：中邦证监会证监基金字〔2005〕74号

　　注册资金：207.74亿元邦民币

　　筹办领域：招揽大众存款；发放短期、中期和历久贷款；统治邦外里结算；办

　　理单子承兑与贴现；发行金融债券；代剃发行、代庖兑付、承销政府债券；交易政

　　府债券、金融债券；代剃发行股票以外的有价证券；交易、代庖交易股票以外的有

　　价证券；资产托管营业；从事同行拆借；交易、代庖交易外汇；结汇、售汇营业；

　　从事银行卡营业；供给信用证效劳及担保；代庖收付款子及代庖保障营业；供给保

　　管箱效劳；财政咨询人、资信考查、接头、睹证营业；中邦银行保障监视治理委员会

　　照准的其他营业；保障兼业代庖营业；黄金及其成品进出口；公募证券投资基金销

　　（依法须经照准的项目，经联系部分照准后方可展开筹办

　　二、基金托管契约的依照、主意和准则

　　本契约依照《中华邦民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

　　《公

　　（以下简称“《运作法子》”）、

　　《公然召募证券投

　　（以下简称“《音信披露法子》”）、

　　《公然召募盛开式证券

　　《兴银中证港股通科技往还型开

　　（以下简称“基金合同”）及其他

　　订立本契约的主意是昭彰基金治理人与基金托管人之间正在基金财富的保管、

　　投资运作、净值策动、收益分拨、音信披露及互相监视等联系事宜中的权柄任务及

　　基金治理人和基金托管人本着平等自发、厚道信用、足够保卫基金份额持有人

　　（四）若本基金施行侧袋机制的，侧袋机制施行岁月的联系打算睹基金合同和

　　三、基金托管人对基金治理人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人对基金治理人的投资举止行使监视权

　　基金托管人凭据相合公法准则的章程及基金合同的商定，对基金投资领域、投

　　资对象举办监视。基金合同昭彰商定基金投资品格或证券抉择圭表的，基金治理人

　　应依照基金托管人央浼的体例供给投资种类池，以便基金托管人应用联系工夫系

　　统，对基金现实投资是否相符基金合同合于证券抉择圭表的商定举办监视，对存正在

　　本基金重要投资于方针ETF、标的指数（即中证港股通科技指数）成份股和备

　　另外，为更好地完毕投资方针，本基金可少量投资于邦内依法发行上市的非成

　　份股（囊括主板、创业板及其他经中邦证监会准许上市的股票及存托凭证、其他港

　　股通标的股票）、银行存款、同行存单、债券（邦债、金融债（含贸易银行金融债）、

　　政府援助机构债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融

　　资券、政府援助债券、地方政府债、可转换债券（含散开往还可转债的纯债部门）、

　　可换取债券、次级债）、债券回购、金融衍生品（囊括股指期货、股票期权）、资产

　　援助证券、货泉墟市用具以及公法准则或中邦证监会准许本基金投资的其他金融

　　用具（但须相符中邦证监会的联系章程）。本基金可凭据公法准则的章程插足融资

　　如公法准则或禁锢机构自此准许基金投资的其他种类，基金治理人正在践诺适

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值

　　的90%，每个往还日日终正在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往还包管金后，

　　本基金持有的现金或到期日正在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资

　　产净值的5%，个中现金不囊括结算备付金、存出包管金及应收申购款等。

　　如公法准则或禁锢机构改变投资种类的投资比例节制，基金治理人正在践诺适

　　（二）基金托管人凭据相合公法准则的章程及基金合同的商定，对基金投资比

　　（1）本基金投资于方针ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；

　　（2）每个往还日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往还包管

　　金后，坚持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，其

　　（3）本基金投资于统一原始权柄人的百般资产援助证券的比例，不得横跨基

　　（4）本基金持有的全面资产援助证券，其市值不得横跨基金资产净值的20％；

　　（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援助证券的比例，不得横跨该

　　（6）本基金治理人治理的全面基金投资于统一原始权柄人的百般资产援助证

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援助证券。基

　　金持有资产援助证券岁月，倘使其信用品级低落、不再相符投资圭表，应正在评级报

　　（8）本基金插足股指期货往还，依照下列圭表修构组合：

　　正在任何往还日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得横跨基金资产净值的

　　得横跨基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年

　　以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；正在

　　任何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得横跨基金持有的股票总市值

　　的20%；正在任何往还日内往还（不囊括平仓）的股指期货合约的成交金额不得横跨

　　上一往还日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期

　　货合约价格，合计（轧差策动）该当相符基金合同合于股票投资比例的相合商定；

　　（9）本基金插足股票期权往还，需苦守下列节制：

　　因未平仓的期权合约支拨和收取的权柄金总额不得横跨基金资产净值的10%；

　　开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行

　　权所需的全额现金或往还所章程认同的可冲抵期权包管金的现金等价物；未平仓

　　的期权合约面值不得横跨基金资产净值的20%。个中，合约面值依照行权价乘以

　　（10）基金财富插足股票发行申购，本基金所申报的金额不横跨本基金的总资

　　（11）本基金资产总值不横跨基金资产净值的140%；

　　（12）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得横跨本基金资产净

　　值的15%。因证券墟市动摇、上市公司股票停牌、基金领域转折等基金治理人除外

　　的身分以致本基金不相符该比例节制的，基金治理人不得主动新增活动性受限资

　　（13）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为往还对

　　手展开逆回购往还的，可承担质押品的天赋央浼该当与基金合同商定的投资领域

　　（14）本基金投资存托凭证的比例节制遵循境内上市往还的股票实践，与境内

　　（15）本基金插足转融通证券出借营业的，该当相符下列央浼：

　　①出借证券资产不得横跨基金资产净值的30%，出借限日正在10个往还日以上

　　②插足出借营业的单只证券不得横跨基金持有该证券总量的50%；

　　③近来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

　　④证券出借的均匀盈利限日不得横跨30天，均匀盈利限日依照市值加权均匀

　　（16）本基金插足融资的，每个往还日日终，本基金持有的融资买入股票与其

　　（17）公法准则及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资节制。

　　因证券、期货墟市动摇、上市公司归并、基金领域转折、标的指数成份股调治、

　　标的指数成份股活动性节制、方针ETF暂停申购、赎回或二级墟市往还停牌等基

　　金治理人除外的身分以致基金投资比例不相符上述第（1）项章程投资比例的，基

　　金治理人该当正在20个往还日内举办调治；除上述第（1）、

　　（2）、

　　（7）、

　　（12）、

　　（13）、

　　（15）项以外，因证券、期货墟市动摇、上市公司归并、基金领域转折、标的指数

　　成份股调治、标的指数成份股活动性节制、方针ETF暂停申购、赎回或二级墟市

　　往还停牌等基金治理人除外的身分以致基金投资比例不相符上述章程投资比例的，

　　基金治理人该当正在10个往还日内举办调治，但中邦证监会章程的奇特状况除外。

　　因证券、期货墟市动摇、上市公司归并、基金领域转折等基金治理人除外的身分致

　　使基金投资不相符第（15）项章程的，基金治理人不得新增出借营业。公法准则另

　　基金治理人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符

　　基金合同的相合商定。正在上述岁月内，本基金的投资领域、投资战术该当相符基金

　　合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同生效之日起动手。

　　公法准则或禁锢部分撤消或改变上述节制，如实用于本基金，基金治理人正在履

　　（三）基金托管人凭据相合公法准则的章程及基金合同的商定，对本托管契约

　　项下的基金投资禁止举止举办监视。基金托管人通过过后监视体例对基金治理人

　　基金治理人应用基金财富交易基金治理人、基金托管人及其控股股东、现实控

　　制人或者与其有其他巨大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

　　或者从事其他巨大干系往还的，该当相符本基金的投资方针和投资战术，遵从基金

　　份额持有人好处优先准则，防备好处冲突，创立健康内部审批机制和评估机制，按

　　照墟市平允合理价值实践。联系往还必需事先获得基金托管人愿意，并按公法准则

　　予以披露。巨大干系往还应提交基金治理人董事会审议，并经由三分之二以上的独

　　凭据公法准则相合基金从事的干系往还的章程，基金治理人和基金托管人应

　　事先互相供给与本机构有控股联系的股东、现实把持人或者与其有其他巨大利害

　　联系的公司名单及相合干系方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提

　　供的干系往还名单的切实性、完美性、总共性。基金治理人及基金托管人有义务保

　　管切实、完美、总共的干系往还名单，并刻意实时更新该名单。名单改变后基金管

　　理人及基金托管人应实时发送另一方，另一方于2个任务日内举办回函确认已知

　　（四）基金托管人凭据相合公法准则的章程及基金合同的商定，对基金治理人

　　基金治理人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给相符公法准则及行业标

　　准的、经留心抉择的、本基金实用的银行间债券墟市往还敌手名单，并商定各往还

　　敌手所实用的往还结算体例。基金治理人应庄重依照往还敌手名单的领域正在银行

　　间债券墟市抉择往还敌手。基金托管人监视基金治理人是否按事前供给的银行间

　　债券墟市往还敌手名单举办往还，如基金治理人正在基金投资运作之前未向基金托

　　管人供给银行间债券墟市往还敌手名单的，视为基金治理人认同全墟市往还敌手。

　　基金治理人能够每半年对银行间债券墟市往还敌手名单及结算体例举办更新，新

　　名单确定前已与本次剔除的往还敌手所举办但尚未结算的往还，仍应依照契约进

　　行结算。如基金治理人凭据墟市境况须要且则调治银行间债券墟市往还敌手名单

　　及结算体例的，应向基金托管人注释原因，并正在与往还敌手发作往还前3个任务

　　基金治理人刻意对往还敌手的资信把持，按银行间债券墟市的往还章程举办

　　往还，并刻意执掌因往还敌手不践诺合同而变成的缠绕及亏损，基金托管人不担任

　　由此变成的相应公法义务及亏损。若未履约的往还敌手正在基金托管人与基金治理

　　人确定的年华前仍未担任违约义务及其他联系公法义务的，基金治理人有权向相

　　合往还敌手追偿，基金托管人应予以须要的协助与配合。基金托管人凭据银行间债

　　券墟市成交单对本基金银行间债券往还的往还敌手及其结算体例举办监视。如基

　　金托管人过后展现基金治理人没有依照事先商定的往还敌手或往还体例举办往还

　　时，基金托管人应实时书面或以两边认同的其他体例指示基金治理人，经指示后仍

　　未修正时变成基金财富亏损的，基金托管人不担任由此变成的相应亏损和义务。如

　　果基金托管人未能确切践诺监视职责，导致基金展现危机或变成基金资产亏损的，

　　基金治理人、基金托管人该当与存款银行创立按期对账机制，确保基金银行存

　　款营业账目及核算的切实、正确。基金治理人该当依照相合准则章程，与基金托管

　　人、存款机构签署联系书面契约。基金托管人应凭据相合联系准则及契约对基金银

　　行存款营业举办监视与核查，庄重审查、复核联系契约、账户材料、投资指令、存

　　基金治理人与基金托管人正在展开基金存款营业时，应庄重苦守《基金法》、

　　《运

　　作法子》等相合公法准则，以及邦度相合账户治理、利率治理、支拨结算等的各项

　　基金投资银行存款的，基金治理人应凭据公法准则的章程及基金合同的商定，

　　确定相符条目的全盘存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人应据

　　以对基金投资银行存款的往还敌手是否相符相合章程举办监视。如基金治理人正在

　　基金投资运作之前未向基金托管人供给存款银行名单的，视为基金治理人认同所

　　（六）本基金插足融资及转融通证券出借营业的，基金治理人该当苦守留心经

　　营准则，装备工夫体例和专业职员，拟定科学合理的投资战术和危机治理轨制，完

　　善营业流程，有用防备和把持危机。基金托管人将对基金插足融资及转融通证券出

　　（七）基金托管人凭据相合公法准则的章程及基金合同的商定，对基金净值信

　　息策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系音信披露、

　　（八）基金托管人展现基金治理人的上述事项及投资指令或现实投资运作违

　　反公法准则、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话指示或书面提示等体例

　　告诉基金治理人刻日修正。基金治理人应主动配合和协助基金托管人的监视和核

　　查。基金治理人收到书面告诉后应不才一任务日前实时查对并以书面格式给基金

　　托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义举办证明或举证，注释违规缘故及修正

　　限日，并包管正在章程限日内实时修正。正在上述章程限日内，基金托管人有权随时对

　　告诉事项举办复查，促使基金治理人修正。基金治理人对基金托管人告诉的违规事

　　项未能正在刻日内修正的，基金托管人应讲述中邦证监会。倘使基金托管人未能确切

　　践诺监视职责，导致基金展现危机或变成基金资产亏损的，基金托管人允许担相应

　　（九）基金治理人有任务配合和协助基金托管人遵循公法准则、基金合同和本

　　托管契约对基金营业实践核查。对基金托管人发出的书面提示，基金治理人应正在规

　　定年华内回复并修正，或就基金托管人的合理疑义举办证明或举证；对基金托管人

　　依照公法准则、基金合同和本托管契约的央浼需向中邦证监会报送基金监视讲述

　　（十）若基金托管人展现基金治理人依照往还措施依然生效的指令违反公法、

　　行政准则和其他相合章程，或者违反基金合同商定的，该当随即以书面或以两边认

　　（十一）基金托管人展现基金治理人有巨大违规举止，应实时讲述中邦证监会，

　　同时告诉基金治理人刻日修正，并将修正结果讲述中邦证监会。基金治理人无正当

　　原因，拒绝、波折对方凭据本托管契约章程行使监视权，或选取贻误、诈骗等伎俩

　　妨害对方举办有用监视，情节紧张或经基金托管人提出告诫仍不修正的，基金托管

　　四、基金治理人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金治理人对基金托管人践诺托管职责境况举办核查，核查事项囊括但

　　不限于基金托管人和平保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券/期货账户

　　及投资所需的其他账户、复核基金治理人策动的基金资产净值和基金份额净值、根

　　（二）基金治理人展现基金托管人专断调用基金财富、未对基金财富实行分账

　　治理、未实践或无故延迟实践基金治理人资金划拨指令、吐露基金投资音信等违反

　　《基金法》、基金合同、本契约及其他相合章程时，应实时以书面格式告诉基金托

　　管人刻日修正。基金托管人收到告诉后应实时查对并以书面格式给基金治理人发

　　出回函，注释违规缘故及修正限日，并包管正在章程限日内实时修正。正在上述章程期

　　限内，基金治理人有权随时对告诉事项举办复查，促使基金托管人修正。基金托管

　　人应主动配合基金治理人的核查举止，囊括但不限于：提交联系材料以供基金治理

　　（三）基金治理人展现基金托管人有巨大违规举止，应实时讲述中邦证监会，

　　同时告诉基金托管人刻日修正，并将修正结果讲述中邦证监会。基金托管人无正当

　　原因，拒绝、波折对方凭据本契约章程行使监视权，或选取贻误、诈骗等伎俩妨害

　　对方举办有用监视，情节紧张或经基金治理人提出告诫仍不修正的，基金治理人应

　　五、基金财富的保管

　　方可另行咨议治理。基金托管人未经基金治理人的合法合规指令，不得自行应用、

　　处分、分拨本基金的任何资产（不包蕴基金托管人依照中邦证券挂号结算有限义务

　　公司（以下简称“中登公司”或“结算公司”）结算数据实现场内往还交收、托管

　　定到账日期并告诉基金托管人，到账日基金财富没有达到基金账户的，基金托管人

　　应实时告诉基金治理人选取办法举办催收。由此给基金财富变成亏损的，基金治理

　　人应刻意向相合当事人追偿基金财富的亏损，基金托管人应予以须要的协助与配

　　构的基金财富，或交由期货公司或证券公司刻意整理交收的基金资产（囊括但不限

　　于期货包管金账户内的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员

　　单元等本契约当事人外第三方的诈骗、疏忽、过失或停业等缘故给基金财富变成的

　　亏损等不担任义务。不属于基金托管人现实有用把持下的实物证券的损坏、灭失，

　　《运作法子》、基金合一律相合章程后，基金治理人应将属于基

　　金财富的全面资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时正在章程年华内，聘任

　　相符《中华邦民共和邦证券法》章程的司帐师事件所举办验资，出具验资讲述。出

　　具的验资讲述由到场验资的2名或2名以上中邦注册司帐师署名方为有用。

　　（三）基金银行账户（即基金托管专户）的开立和治理

　　账户，保管基金财富的银行存款。该基金托管专户同时也是基金托管人正在法人集合

　　整理形式下，代外所托管的囊括本基金财富正在内的全盘托管资产与中登公司举办

　　一级结算的专用账户。该账户的开设和管原因基金托管人担任。本基金的一共货泉

　　人和基金治理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金

　　基金财富投资按期存款正在存款机构开立的银行账户，囊括实体或虚拟账户，其

　　预留印鉴包蕴基金托管人指定印章。看待任何的按期存款投资，基金治理人都必需

　　和存款机构签署按期存款契约，商定两边的权柄和任务，该契约举动划款指令附件。

　　正在赢得存款证明书后，基金托管人保管证明书原来。基金治理人该当正在合理的年华

　　内举办按期存款的投资和支取事宜，若基金治理人提前支取或部门提前支取按期

　　存款，若爆发息差（即本基金已计提的资金利钱和提前支取时收到的资金利钱差

　　看待任何的按期存款投资，基金治理人都必需和存款机构签署按期存款契约，

　　商定两边的权柄和任务，该契约举动划款指令附件。该契约中必需有如下昭彰有趣

　　“存款证明书不得被质押或以任何体例被典质，并不得用于让渡和背

　　书；本息到期奉璧或提前支取的全盘款子必需划至托管专户（昭彰户名、开户行、

　　账号等），不得划入其他任何账户”。如按期存款契约中未显示前述有趣外现的条目，

　　基金合同生效后，基金托管人凭据中邦邦民银行、银行间墟市挂号结算机构的

　　相合章程，以本基金的外面正在中间邦债挂号结算有限义务公司和银行间墟市整理

　　所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有人账户和资金结算账户，

　　（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理

　　托管人和基金治理人不得出借或未经对方愿意专断让渡基金的任何证券账户，亦

　　外所托管的基金实现与中登公司的一级法人整理任务，基金治理人应予以主动协

　　投资种类的投资营业，涉及联系账户的开立、行使的，若无联系章程，则基金托管

　　基金托管人、基金治理人该当代外本基金，按摄影合章程开立期货结算账户、

　　期货资金账户，正在中邦金融期货往还所获取往还编码。期货结算账户名称、期货资

　　基金财富投资的相合实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的

　　保管库，也可存入中间邦债挂号结算有限义务公司、中登公司上海分公司/深圳分

　　公司、银行间墟市整理所股份有限公司或单子买卖核心的代保管库，保管凭证由基

　　金托管人持有。有价凭证的进货和让渡，由基金治理人和基金托管人配合统治。基

　　与基金财富相合的巨大合同的缔结，由基金治理人刻意。由基金治理人代外基

　　金缔结的、与基金财富相合的巨大合同的原件别离由基金治理人、基金托管人保管。

　　除本契约另有章程外，基金治理人代外基金缔结的与基金财富相合的巨大合同包

　　括但不限于基金年度审计合同、基金音信披露契约及基金投资营业中爆发的巨大

　　合同，基金治理人应尽量包管基金治理人和基金托管人起码各持有一份原来的原

　　件。基金治理人应正在巨大合同缔结后实时以加密体例将巨大合同传真给基金托管

　　人，并正在三十个任务日内将原来投递基金托管人处。巨大合同的保管限日不低于法

　　看待无二份以上的原来的，基金治理人应向基金托管人供给加盖公章的合同

　　六、指令的发送、确认及实践

　　基金治理人正在应用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指

　　令，基金托管人实践基金治理人的指令、统治基金名下的资金走动等相合事项。

　　授权文献中载明详细生效年华的，则以授权文献中载明的生效年华为准，但该生效

　　年华不得早于基金托管人收到授权文献并经电话确认的时点。如早于前述年华，则

　　人及联系操作职员以外的任何人吐露。但公法准则章程或有权构造央浼的除外。

　　基金治理人发送指令应采用加密传真体例或两边咨议相似的其他体例。

　　基金治理人应依照公法准则和基金合同的章程，正在其合法的筹办权限和往还

　　权限内发送指令；被授权人应庄重依照其授权权限发送指令。看待被授权人依商定

　　措施发出的指令，基金治理人不得否定其功用。但倘使基金治理人依然废除或更改

　　对往还指令发送职员的授权，而且基金托管人凭据本契约确认后，则看待往后该交

　　易指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金治理人不担任义务，

　　指令发出后，基金治理人应实时以电话体例向基金托管人确认。

　　基金治理人应正在往还完了后将银行间同行墟市债券往还成交单加盖预留印鉴

　　后实时传真给基金托管人，并电话确认。倘使银行间簿记体例依然天生的往还须要

　　基金治理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需正在

　　划款当日下达投资划款指令，正在发送指令时，应为其留有2个小时的复核和审批

　　年华。基金治理人正在每个任务日的15:00自此发送的央浼当日支拨的划款指令，基

　　金托管人极力实践，但不包管当天也许实践。有用划款指令是指指令因素（囊括付

　　款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款子事由、支拨年华）

　　正确无误、预留印鉴相符、联系的指令附件周备且头寸充满的划款指令。因基金管

　　理人自己缘故变成的指令传输不实时、未能留出足够的划款年华，以致资金未能及

　　基金托管人应指定专人罗致基金治理人的指令，预先告诉基金治理人其名单，

　　并与基金治理人商定指令发送和罗致体例。指令达到基金托管人后，基金托管人应

　　指定专人随即留心验证相合实质及印鉴和签字，如有疑难必需实时以书面或以双

　　基金托管人收到基金治理人发送的指令后，应对划款指令举办因素审查，验证

　　指令的因素是否周备、对纸质传真或扫描件指令审核印鉴和签字是否和预留印鉴

　　和签字样本外观相符，复核无误后依照本契约商定正在章程限日内实时实践，不得延

　　误。若存正在贰言或不符，基金托管人随即与基金治理人指定职员举办电话接洽和沟

　　通，并央浼基金治理人从头发送经编削的指令。基金托管人能够央浼基金治理人提

　　供联系往还凭证、合同或其他有用司帐材料，以确保基金托管人有足够的材料来判

　　基金治理人发送舛错指令的状况囊括指令违反公法准则和基金合同的商定，

　　基金托管人正在践诺监视机能时，展现基金治理人的指令舛错时，有权拒绝实践，

　　并实时以书面或以两边认同的其他体例告诉基金治理人修正。如需废除指令，基金

　　（五）基金托管人遵循公法准则暂缓、拒绝实践指令的状况和执掌措施

　　若基金托管人展现基金治理人的指令违反公法准则，或者违反基金合同商定

　　的，该当视境况暂缓或拒绝实践，并随即以灌音电话或以两边认同的其他体例告诉

　　（六）基金托管人未依照基金治理人指令实践的执掌办法

　　基金托管人因为自己缘故，未依照基金治理人发送的指令实践，应正在展现后及

　　时选取办法予以填补；若对基金财富或投资人变成直接亏损，由基金托管人抵偿由

　　基金治理人退换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应随即将新的授权

　　文献以传真体例告诉基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文献同时废止。新

　　的授权文献正在传真发出后七个任务日内投递文献原来。新的授权文献生效之后，正

　　本投递之前，基金托管人依照新的授权文献传真件实质实践相合营业，倘使新的授

　　权文献原来与传真件实质分别，由此爆发的义务由基金治理人担任。基金托管人更

　　换罗致基金治理人指令的职员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边认同的其

　　基金托管人正在罗致指令时，应对指令的因素是否周备、印鉴与被授权人是否与

　　预留的授权文献实质相符举办搜检，如展现题目，应实时以书面或以两边认同的其

　　他体例讲述基金治理人，基金托管人对实践基金治理人的合法指令对基金财富制

　　基金插足认购未上市债券时，基金治理人应代外本基金与敌手方缔结联系合

　　同或契约，昭彰商定债券过户详细事宜。不然，基金治理人需对所认购债券的过户

　　基金治理人愿意基金托管人凭据其收到的中登公司或深、沪证券往还所的交

　　易数据与中登公司举办交收。基金投资发作的全盘场内往还的整理交收，由基金托

　　管人凭据联系挂号结算公司的结算章程统治，基金治理人不须要另行出具指令。

　　恪守中登上海预交收轨制、中登深圳结算包管金轨制、中登上海深圳备付金管

　　理法子等相合章程所做的结算备付金、包管金及最低结算备付金的调治也视为基

　　金治理人向基金托管人发出的有用指令，无须基金治理人向基金托管人另行出具

　　本基金资金账户发作的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从资金

　　七、往还及整理交收打算

　　（1）基金治理人刻意抉择代庖本基金财富证券交易的证券筹办机构，并与其

　　（2）基金治理人应实时将本基金财富证券往还单位号、佣金费率等基础音信

　　（3）基金治理人应配合基金托管人正在基金财富动手举办场内往还前办妥专用

　　基金治理人刻意抉择代庖本基金期货往还的期货经纪机构，并与其签署期货

　　经纪合同，其他事宜凭据公法准则、基金合同的联系章程实践，若无昭彰章程的，

　　（1）合于托管资产正在证券往还所墟市实现的相符中登公司众边净额结算央浼

　　基金托管人、基金治理人应配合苦守两边缔结的《托管银行证券资金结算契约》

　　（2）合于托管资产正在证券往还所墟市实现的相符中邦结算公司T+0非担保结

　　回购、深圳公司债大宗往还、资产援助证券等），基金治理人需正在往还当日不晚于

　　至基金托管人，并与基金托管人举办电话确认，以包管当日往还资金交收的胜利进

　　行。若基金治理人未实时告诉基金托管人相合往还音信，基金托管人有权（但并非

　　确保）仅凭据中邦结算公司的整理交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金

　　划入中邦结算公司用以实现当日T+0非担保交收往还种类的交收，基金治理人承

　　收的形式，而且中邦结算公司对T+0资金划款的时效性央浼高，以是，为确保基

　　“一朝展现

　　往还后无法履约的境况，基金治理人应正在第有时间告诉基金托管人。看待中邦结算

　　公司准许基金托管人指定不履约的往还种类，基金治理人应向基金托管人出具书

　　面的撤消交收指令；看待中邦结算公司不行撤消交收的往还种类，基金治理人知悉

　　并愿意基金托管人有权仅凭据中邦结算公司的整理交收数据，主动将本基金基金

　　托管专户中的资金划入中邦结算公司用以实现当日T+0非担保交收往还种类的交

　　基金托管专户头寸亏折的境况下往还，并最终占用基金托管人所托管其他产物正在

　　中邦结算公司的备付金而交收获功的，基金治理人应正在日终前补足交收款子,并承

　　担可以变成的亏损；倘若占用了基金托管人其他托管产物存放正在中邦结算公司的

　　备付金而导致基金托管人所托管的其他产物交收曲折的，全盘亏损将由基金治理

　　人担任。同时，基金托管人保存凭据上海银行间墟市同行拆借利率向基金治理人追

　　人准许若因为基金托管人托管的其他产物过错而导致本基金往还交收曲折的，基

　　的收款营业，基金治理人可凭据须要正在往还交收后且不晚于交收当日14：00向基

　　金托管人发送往还应收资金收款指令，同时将联系往还阐明文献传真至基金托管

　　人，并与基金托管人举办电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金

　　（3）合于托管资产正在证券往还所墟市实现的相符中邦结算公司T+N非担保

　　基金治理人知悉并愿意基金托管人仅凭据中邦结算公司的整理交收数据主动

　　实现本基金资金整理交收。若基金治理人展现往还后无法履约的境况，而且中邦结

　　算公司的营业章程准许基金托管人春联系往还能够撤消交收的，基金治理人应于

　　交收日前一任务日向基金托管人出具书面的撤消交收指令，并与基金托管人举办

　　行往还，并刻意治理因往还敌手不践诺合同或不实时践诺合同而变成的缠绕及损

　　鉴后实时传真给基金托管人，并电话确认。倘使银行间中债归纳营业平台或上海清

　　算所客户终端体例依然天生的往还须要撤消或终止，基金治理人要书面告诉基金

　　的截止年华为当天的15:00。如基金治理人央浼当天某有时点到账，则往还结算指

　　令需提前2个任务小时发送，并举办电话确认。指令、成交单传输不实时、未能

　　留出足够的操作年华，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的亏损由

　　资金余额，对基金治理人正在没有充满资金的境况下向基金托管人发出的指令，基金

　　托管人可不予实践，并随即告诉基金治理人，基金托管人不担任由于不实践该指令

　　而变成亏损的义务。基金治理人确认该指令不予撤消的，资金备足并告诉基金托管

　　开立的DVP资金账户之间的资金挑唆，除了挂号结算机构体例自愿将DVP资金

　　账户资金退回至托管专户的除外，该当由基金治理人出具资金划款指令，基金托管

　　人审核无误后实践。因为基金治理人未实时出具指令导致本基金正在托管专户的头

　　寸亏折或者DVP资金账户头寸亏折导致的亏损，基金托管人不担任义务。

　　基金财富联系期货投资将另行签署操作备忘录，详细操作依照《期货投资操作

　　（六）往还记载、资金和证券账目查对的年华和体例

　　对基金的往还记载，由基金治理人与基金托管人按日举办查对。对外披露基金

　　份额净值之前，必需包管当天全盘现实往还记载与基金司帐账簿上的往还记载完

　　全相似。倘使现实往还记载与司帐账簿记载不相似，变成基金司帐核算不完美或不

　　资金账目由基金治理人和基金托管人按日核实，账实相符。

　　基金治理人和基金托管人每个往还日完了后凭据第三方存管机构发送的对账

　　治理人应对转达的申购、赎回的数据切实性刻意。基金托管人应实时查收申购资金

　　据)，如因各类缘故，该体例无法寻常发送，两边可咨议治理执掌体例。基金治理

　　为餍足申购、赎回及分红资金汇划的须要，由基金治理人开立资金整理的专用

　　定到账日期并告诉基金托管人，到账日应收款没有达到基金资金账户的，基金托管

　　人应实时告诉基金治理人选取办法举办催收，由此变成基金亏损的，基金治理人应

　　拨付赎回款或举办基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应

　　依时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行依时拨付，基金

　　托管人应实时告诉；如系基金治理人的过错缘故变成，相应义务由基金治理人担任，

　　期付款和与投资相合的付款、赎回和分红资金划拨时，基金治理人需向基金托管人

　　下达指令。资金指令的体例、实质、发送、罗致和确认体例等与投资指令相像。

　　基金托管专户与“基金整理账户”间的资金结算遵从“全额整理，净额交收”

　　的准则，逐日依照托管专户应收资金与应付资金的差额来确定托管专户净应收额

　　或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管专户净应收额时，基金治理人应正在

　　交收日15:00之前从基金整理账户划到基金托管专户；当存正在托管专户净应付额

　　时，基金托管人按治理人的划款指令将托管专户净应付额正在交收日17:00之前划往

　　金整理和数据转达的年华、措施及托管契约当事人担任的权责按基金治理人届时

　　向基金托管人发送现金盈利的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。

　　八、基金资产净值策动和司帐核算

　　（一）基金资产净值的策动、复核与实现的年华及措施

　　基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价格。某类基金份额净值是按

　　照每个任务日闭市后，该类基金资产净值除以策动日该类基金份额的余额数目计

　　算，均正确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，基金治理人能够设立大额赎

　　回状况下的净值精度应急调治机制。邦度公法准则另有章程的，从其章程。基金管

　　理人每个任务日策动百般基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规

　　基金治理人每个估值日对基金资产举办估值，但基金治理人凭据公法准则或

　　基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理人每个估值日对基金资产估值后，将各

　　类基金份额净值结果以两边商定的体例提交给基金托管人，经基金托管人复核无

　　人担任。本基金的基金司帐义务方由基金治理人担负，以是，就与本基金相合的会

　　计题目，如经联系各正大在平等基本上足够争论后，仍无法实现相似敬睹的，依照基

　　基金所具有的方针ETF基金份额、股票、存托凭证、债券、资产援助证券、

　　股指期货合约、股票期权合约、银行存款本息、应收款子、其它投资等资产及欠债。

　　（1）方针ETF的估值

　　本基金持有的方针ETF基金份额按估值日方针ETF的基金份额净值估值。如

　　该日方针ETF未告示净值，则按方针ETF近来告示的基金份额净值估值。

　　①往还所上市的有价证券（囊括股票等），以其估值日正在证券往还所挂牌的市

　　价（收盘价）估值；估值日无往还的，且近来往还日后经济境遇未发作巨大转折或

　　证券发行机构未发作影响证券价值的巨大事务的，以近来往还日的时价（收盘价）

　　估值；如近来往还日后经济境遇发作了巨大转折或证券发行机构发作影响证券价

　　格的巨大事务的，可参考肖似投资种类的现行时价及巨大转折身分，调治近来往还

　　②看待已上市或已挂牌让渡的不含权固定收益种类（另有章程的除外），拣选

　　③看待已上市或已挂牌让渡的含权固定收益种类（另有章程的除外），拣选第

　　三方估值基准效劳机构供给的相应种类当日的独一估值全价或举荐估值全价举办

　　④看待正在往还所墟市上市往还的公拓荒行的可转换债券等有活泼墟市的含转

　　股权的债券，实行全价往还的债券拣选估值日收盘价举动估值全价；实行净价往还

　　⑤往还所上市不存正在活泼墟市的有价证券，采用估值工夫确定平允价格。往还

　　⑥对正在往还所墟市发行未上市或未挂牌让渡的债券，对存正在活泼墟市的境况

　　下，应以活泼墟市上未经调治的报价举动估值日的平允价格；看待活泼墟市报价未

　　能代外估值日平允价格的境况下，应对墟市报价举办调治以确认估值日的平允价

　　值；看待不存正在墟市举动或墟市举动很少的境况下，应采用估值工夫确定其平允价

　　（3）处于未上市岁月的有价证券应辨别如下境况执掌：

　　①送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券往还所挂牌的统一

　　②初次公拓荒行未上市的股票、债券，采用估值工夫确定平允价格；

　　③正在发行时昭彰必然限日限售期的股票，囊括但不限于非公拓荒行股票、初次

　　公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过大宗往还赢得的带限售期的股票等，

　　不囊括停牌、新发行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按禁锢机构或

　　（4）对寰宇银行间墟市上不含权的固定收益种类，依照第三方估值基准效劳

　　机构供给的相应种类当日的估值全价估值。对银行间墟市上含权的固定收益种类，

　　依照第三方估值基准效劳机构供给的相应种类当日的独一估值全价或举荐估值全

　　价估值。看待未上市或未挂牌让渡且不存正在活泼墟市的固定收益种类，采用估值技

　　（5）看待含投资人回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售挂号日至

　　现实收款日岁月采用第三方估值基准效劳机构供给的相应种类的独一估值全价或

　　举荐估值全价估值。回售挂号期截止日（含当日）后未行使回售权的依照长待偿期

　　（6）看待发行人已停业、发行人未能依时足额偿付本金或利钱，或者有其它

　　牢靠音信标明本金或利钱无法依时足额偿付的债券投资种类，第三方估值基准服

　　务机构可正在供给举荐价值的同时供给价值区间举动平允价格的参考领域以及平允

　　价格存正在巨大不确定性的联系提示。基金治理人正在与基金托管人咨议相似后，可采

　　（7）统一证券同时正在两个或两个以上墟市往还的，按证券所处的墟市别离估

　　（8）股指期货合约，以估值当日结算价举办估值，估值当日无结算价的，且

　　（9）股票期权合约，平常以股票期权当日结算价举办估值，估值当日无结算

　　价的，且近来往还日后经济境遇未发作巨大转折的，采用近来往还日结算价估值。

　　（10）银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率每日计提利钱收入。

　　（11）本基金投资存托凭证的估值核算，遵循境内上市往还的股票举办。

　　（12）本基金插足融资、转融通证券出借营业的，按摄影合公法准则和行业协

　　（13）港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的重要货泉对邦民币汇率，以

　　税收：看待依照中法律律准则和基金投资境外里股票墟市往还互联互通机制

　　涉及的境酬酢易园地所正在地的公法准则章程应交纳的各项税金，本基金将按权责

　　发作制准则举办估值；看待因税收章程调治或其他缘故导致基金现实交征税金与

　　估算的应交税金有区别的，基金将正在联系税金调治日或现实支拨日举办相应的估

　　（14）回购往还以本钱列示，按商定利率正在现实持有岁月内每日计提利钱。

　　（15）如有确凿证据标明按上述办法举办估值不行客观响应其平允价格的，基

　　金治理人可凭据详细境况与基金托管人商定后，按最能响应平允价格的价值估值。

　　（16）当发作大额申购或赎回状况时，基金治理人能够采用摆动订价机制，以

　　确保基金估值的平允性。详细执掌准则与操作楷模遵从联系公法准则以及禁锢部

　　（17）联系公法准则以及禁锢部分有强制章程的，从其章程。如有新增事项，

　　如基金治理人或基金托管人展现基金估值违反基金合同订明的估值办法、程

　　序及联系公法准则的章程或者未能足够保卫基金份额持有人好处时，应随即告诉

　　凭据相合公法准则，基金资产净值策动和基金司帐核算的任务由基金治理人

　　担任。本基金的基金司帐义务方由基金治理人担负，以是，就与本基金相合的司帐

　　题目，如经联系各正大在平等基本上足够争论后，仍无法实现相似的睹解，依照基金

　　视为该类基金份额净值舛错；基金份额净值展现舛错时，基金治理人该当随即予以

　　修正，传达基金托管人，并选取合理的办法避免亏损进一步增添；舛错谬误到达基

　　金份额净值的0.25%时，基金治理人该当传达基金托管人并报中邦证监会登记；错

　　误谬误到达基金份额净值的0.50%时，基金治理人和基金托管人该当通告，并报中

　　邦证监会登记；当发作净值策动舛错时，由基金治理人刻意执掌，由此给基金份额

　　持有人和基金变成亏损的，应由基金治理人先行赔付，基金治理人按毛病状况，有

　　额持有人的现实亏损的，基金治理人和基金托管人应凭据现实境况界定两边担任

　　的义务举办抵偿，基金治理人和基金托管人有权向获取失当得利之主体睹解返还

　　后仍不行展现该舛错，进而导致基金资产净值、基金份额净值策动舛错变成投资者

　　或基金的亏损，以及由此变成自此往还日基金资产净值、基金份额净值策动顺延错

　　抗力缘故，基金治理人和基金托管人固然依然选取须要、合适、合理的办法举办检

　　查，不过未能展现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金治理人和基金托

　　管人受命抵偿义务。但基金治理人和基金托管人该当主动选取须要的办法减轻或

　　合各方应本着勤苦尽责的立场从头策动查对，倘使终末仍无法实现相似，应以基金

　　治理人的策动结果为准对外告示，由此变成的亏损以及因该往还日基金资产净值

　　策动顺延舛错而惹起的亏损由基金治理人担任抵偿义务，基金托管人不负抵偿责

　　基金治理人举办基金司帐核算并编制基金财政司帐讲述。基金治理人、基金托

　　管人别离独马上创立、记载和保管本基金的全套账册。若基金治理人和基金托管人

　　对司帐执掌办法存正在分裂，应以基金治理人的执掌办法为准。若当日查对不符，暂

　　时无法查找到错账的缘故而影响到基金净值音信的策动和通告的，以基金治理人

　　基金财政报外由基金治理人编制，基金托管人复核。

　　基金托管人正在收到基金治理人编制的基金财政报外后，举办独立的复核。查对

　　不符时，应实时告诉基金治理人配合查出缘故，举办调治，直至两边数据齐全相似。

　　基金治理人该当正在每月完了后5个任务日内实现月度报外的编制；正在季度结

　　束之日起15个任务日内实现基金季度讲述的编制；正在上半年完了之日起两个月内

　　实现基金中期讲述的编制；正在每年完了之日起三个月内实现基金年度讲述的编制。

　　基金年度讲述中的财政司帐讲述该当经由相符《中华邦民共和邦证券法》章程的会

　　计师事件所审计。基金合同生效亏折两个月的，基金治理人能够不编制当期季度报

　　基金治理人应实时实现报外编制，将相合报外供给基金托管人复核；基金托管

　　人正在复核进程中，展现两边的报外存正在不符时，基金治理人和基金托管人应配合查

　　基金治理人应留足足够的年华，便于基金托管人复核联系报外及讲述。

　　（八）基金治理人应正在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金

　　九、基金收益分拨

　　基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额举办比例分拨。

　　收益分拨，详细分拨计划以通告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不举办收

　　盈利或将现金盈利自愿转为相应种别的基金份额举办再投资；若投资者不抉择，本

　　正在不违反公法准则且对基金份额持有人好处无实际性倒霉影响的条件下，正在

　　践诺合适措施后，基金治理人可对基金收益分拨的相合营业章程举办调治，并实时

　　通告。公法准则或禁锢机构另有章程的，基金治理人正在践诺合适措施后，将对上述

　　基金收益分拨计划通告后，基金治理人依照详细计划的章程就支拨的现金红

　　利向基金托管人发送划款指令，基金托管人依照基金治理人的指令实时举办分红

　　资金的划付。基金收益分拨时所发作的银行转账或其他手续用度由投资者自行承

　　担。当投资者的现金盈利小于必然金额，亏折以支拨银行转账或其他手续用度时，

　　基金挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利自愿转为相应种别的基金份额。红

　　十、基金音信披露

　　基金托管人和基金治理人应按公法准则、基金合同的相合章程举办音信披露，

　　《音信披

　　露法子》及其他相合章程举办音信披露外，基金治理人和基金托管人对基金运作中

　　爆发的音信以及从对方获取的营业音信应予保密。不过，如下境况不应视为基金管

　　基金的音信披露实质重要囊括基金招募仿单、基金合同、托管契约、基金份

　　额发售通告、基金产物材料概要、基金合同生效通告、基金净值音信、基金份额申

　　购、赎回价值、基金按期讲述（囊括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、

　　且则讲述、澄清通告、基金份额持有人大会决议、基金整理讲述、投资资产援助证

　　券、投资方针ETF的音信披露、投资股指期货的音信披露、施行侧袋机制岁月的

　　音信披露、基金插足融资和转融通证券出借营业的音信披露、投资港股通标的股票

　　的音信披露、投资股票期权的音信披露以及中邦证监会章程的其他音信。基金年度

　　讲述中的财政司帐讲述需经相符《中华邦民共和邦证券法》章程的司帐师事件所审

　　（三）基金托管人和基金治理人正在音信披露中的职责和音信披露措施

　　基金托管人和基金治理人正在音信披露进程中应以保卫基金份额持有人好处为

　　目的，厚道信用，苛守奥密。基金治理人刻意统治与基金相合的音信披露事宜，基

　　金托管人该当按摄影合公法准则和基金合同的商定，看待本章第（二）条中应由基

　　金托管人复核的事项举办复核，基金托管人复核无误后，由基金治理人予以告示。

　　看待不须要基金托管人(或基金治理人)复核的音信，基金治理人(或基金托管

　　基金治理人和基金托管人应主动配合、相互监视，包管其践诺依照法定体例和

　　基金治理人该当正在中邦证监会章程的年华内，将应予披露的基金音信通过规

　　定序言披露。凭据公法准则应由基金托管人公然披露的音信，基金托管人将通过规

　　当展现下述境况时，基金治理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金联系信

　　（2）基金投资所涉及的证券/期货往还市、外汇往还墟市遇法定节假日或因其

　　（3）基金所投资之方针ETF发作暂停估值、暂停通告基金份额净值的状况；

　　（4）公法准则、基金合同或中邦证监会章程的境况。

　　按相合章程须经基金托管人复核的音信披露文献，由基金治理人草拟、并经基

　　金托管人复核后由基金治理人通告。发作基金合同中章程须要披露的事项时，按基

　　依法必需披露的音信颁发后，基金治理人、基金托管人该当按摄影合公法准则

　　章程将音信置备于各自住宅，供社会大众查阅、复制。投资人正在支拨工本费后可正在

　　合理年华获取上述文献的复制件或复印件。基金治理人和基金托管人应包管文本

　　（四）本基金音信披露事项以公法准则及基金合同“第十八部门基金的音信

　　十一、基金用度

　　本基金基金财富中投资于方针ETF的部门不收取治理费。本基金的治理费按

　　前一日基金资产净值扣除所持有方针ETF基金份额部门的基金资产净值后的余额

　　（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。治理费的策动办法如下：

　　E为前一日的基金资产净值扣除所持有方针ETF基金份额部门的基金资产净

　　本基金基金财富中投资于方针ETF的部门不收取托管费。本基金的托管费按

　　前一日基金资产净值扣除所持有方针ETF基金份额部门的基金资产净值后的余额

　　（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的策动办法如下：

　　E为前一日的基金资产净值扣除所持有方针ETF基金份额部门的基金资产净

　　本基金A类基金份额不收取出卖效劳费，C类基金份额的出卖效劳费年费率

　　为0.40%。本基金出卖效劳费将特意用于本基金的出卖与基金份额持有人效劳，基

　　金治理人将正在基金年度讲述中对该项用度的列支境况作专项注释。出卖效劳费计

　　H为C类基金份额逐日应计提的出卖效劳费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　（四）证券账户开户用度、期货往还用度、证券往还用度、基金财富划拨支拨

　　的银行用度、银行账户保卫费、基金合同生效后与基金相合的音信披露用度、基金

　　份额持有人大会用度、基金合同生效后与基金相合的司帐师费、状师费、仲裁费和

　　诉讼费、因投资港股通标的股票而爆发的各项合理用度等凭据相合公法准则、基金

　　（五）不列入基金用度的项目

　　（六）基金治理费、基金托管费、基金出卖效劳费的复核措施、支拨体例和时

　　基金托管人对基金治理人计提的基金治理费、基金托管费、基金出卖效劳费等，

　　基金治理费、基金托管费、基金出卖效劳费逐日计提，每日累计至每月月末，

　　按月支拨。由基金治理人与基金托管人查对相似后，基金托管人依照与基金治理人

　　咨议相似的体例于次月前5个任务日内从基金财富中一次性支拨给基金治理人、

　　若遇法定节假日、公歇日或弗成抗力等以致无法依时支拨的，支拨日期顺延至

　　基金托管人展现基金治理人违反《基金法》、基金合同、

　　《运作法子》及其他有

　　合章程从基金财富中列支用度时，基金托管人可央浼基金治理人予以注释证明，如

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应囊括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金挂号机构凭据基金治理人的指令编制和保管，基金管

　　理人和基金托管人应别离保管基金份额持有人名册不低于公法准则章程的最低期

　　正在基金托管人央浼或编制中期讲述和年度讲述前，基金治理人应将相合材料

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或耽误供给，并包管其的切实性、正确性和完美性。

　　基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用

　　十三、基金相合文献档案的存在

　　基金治理人应存在基金财富治理营业举动的记载、账册、报外和其他联系材料。

　　基金托管人应存在基金托管营业举动的记载、账册、报外和其他联系材料。基金管

　　理人和基金托管人都该当按章程的限日保管。存在限日不低于公法准则章程的最

　　若基金治理人/基金托管人发作改变，未改变的一方有任务协助改变后的接任

　　（四）基金治理人和基金托管人应按各自职责完美存在原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、往还记载和紧急合一律，担任保密任务并存在不低于公法准则章程的最

　　十四、基金治理人和基金托管人的退换

　　（2）基金治理人依法完结、被依法废除或者被依法宣布停业；

　　（4）公法准则及中邦证监会章程的和基金合同章程的其他状况。

　　（1）提名：新任基金治理人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金治理人职责终止后6个月内对被提名

　　的基金治理人造成决议，该决议需经到场大会的基金份额持有人所持外决权的三

　　（3）且则基金治理人：新任基金治理人爆发之前，由中邦证监会指定且则基

　　（4）登记：基金份额持有人大会退换基金治理人的决议须报中邦证监会登记；

　　（5）通告：基金治理人退换后，由基金托管人正在退换基金治理人的基金份额

　　（6）交代：基金治理人职责终止的，基金治理人应适当保管基金治理营业资

　　料，实时向且则基金治理人或新任基金治理人统治基金治理营业的移交手续，且则

　　基金治理人或新任基金治理人应实时罗致。新任基金治理人或且则基金治理人应

　　（7）审计：基金治理人职责终止的，该当依照公法准则章程聘任司帐师事件

　　所对基金财富举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会登记，审计费

　　（8）基金名称改变：基金治理人退换后，倘使原任或新任基金治理人央浼，

　　（2）基金托管人依法完结、被依法废除或者被依法宣布停业；

　　（4）公法准则及中邦证监会章程的和基金合同章程的其他状况。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金治理人或由孤单或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

　　的基金托管人造成决议，该决议需经到场大会的基金份额持有人所持外决权的三

　　（3）且则基金托管人：新任基金托管人爆发之前，由中邦证监会指定且则基

　　（4）登记：基金份额持有人大会退换基金托管人的决议须报中邦证监会登记；

　　（5）通告：基金托管人退换后，由基金治理人正在退换基金托管人的基金份额

　　（6）交代：基金托管人职责终止的，该当适当保管基金财富和基金托管营业

　　材料，实时统治基金财富和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者且则基

　　金托管人该当实时罗致。新任基金托管人或且则基金托管人与基金治理人查对各

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当依照公法准则章程聘任司帐师事件

　　所对基金财富举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会登记，审计费

　　份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金治理人和基金托管人；

　　人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在章程序言上纠合通告。

　　（四）新任基金治理人或且则基金治理人罗致基金治理营业，或新任基金托管

　　人或且则基金托管人罗致基金财富和基金托管营业前，原任基金治理人或原任基

　　金托管人应依照公法准则和基金合同的章程不绝践诺联系职责，并包管不做出对

　　基金份额持有人的好处变成损害的举止。原任基金治理人或原任基金托管人正在继

　　续践诺联系职责岁月，仍有权依照基金合同的章程收取基金治理费或基金托管费。

　　十五、禁止举止

　　（一）基金治理人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从

　　（二）基金治理人不屈允地对于其治理的分别基金财富，基金托管人不屈允地

　　（三）基金治理人、基金托管人行使基金财富为基金份额持有人以外的第三人

　　（四）基金治理人、基金托管人向基金份额持有人违规准许收益或者担任亏损。

　　（五）基金治理人、基金托管人对他人吐露基金运作和治理进程中任何尚未按

　　（六）基金治理人正在没有充满资金的境况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　（七）基金治理人、基金托管人老手政上、财政上不独立,其高级治理职员和

　　（八）基金托管人私行愿用或处分基金财富，凭据基金治理人的合法指令、基

　　（1）承销证券；

　　（2）违反章程向他人

　　贷款或者供给担保；（3）从事担任无尽义务的投资；（4）交易除方针ETF以外的

　　（5）向其基金治理人、基金托管

　　（6）从事黑幕往还、掌握证券往还价值及其他不正当的证券往还举动；

　　（7）

　　公法、行政准则和中邦证监会章程禁止的其他举动。公法准则或禁锢部分撤消上述

　　（十）公法准则和基金合同禁止的其他举止，以及公法、行政准则和中邦证监

　　十六、托管契约的改变、终止与基金财富的整理

　　本契约两边当事人经咨议相似，能够对契约举办编削。编削后的新契约，其内

　　容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管契约的改变应按章程报中邦证监

　　（1）自展现基金合同终止事由之日起30个任务日内创办基金财富整理小组，

　　（2）基金财富整理小组构成：基金财富整理小构成员由基金治理人、基金托

　　管人、相符《中华邦民共和邦证券法》章程的注册司帐师、状师以及中邦证监会指

　　（3）正在基金财富整理进程中，基金治理人和基金托管人应各自践诺职责，继

　　续淳厚、勤苦、尽责地践诺基金合同和本托管契约章程的任务，保卫基金份额持有

　　（4）基金财富整理小组职责：基金财富整理小组刻意基金财富的保管、清算、

　　基金合同终止状况发作，该当按公法准则和基金合同的相合章程对基金财富

　　（1）基金合同终止状况发作时，由基金财富整理小组同一收受基金；

　　（5）聘任司帐师事件所对整理讲述举办外部审计，聘任状师事件所对整理报

　　整理用度是指基金财富整理小组正在举办基金财富整理进程中发作的全盘合理

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分拨。

　　基金财富未按前款（1）－（3）项章程了偿前，不分拨给基金份额持有人。

　　整理进程中的相合巨大事项须实时通告；基金财富整理讲述经相符《中华邦民

　　共和邦证券法》章程的司帐师事件所审计并由状师事件所出具公法睹解书后报中

　　邦证监会登记并通告。基金财富整理通告于基金财富整理讲述报中邦证监会登记

　　后5个任务日内由基金财富整理小组举办通告，基金财富整理小组该当将整理报

　　基金财富整理账册及相合文献由基金托管人存在不低于公法准则章程的最低

　　十七、违约义务

　　（一）基金治理人、基金托管人不践诺本契约或践诺本契约不相符商定的，应

　　（二）基金治理人、基金托管人正在践诺各自职责的进程中，违反《基金法》等

　　公法准则的章程或者基金合同和本托管契约商定，给基金财富或者基金份额持有

　　人变成损害的，该当别离对各自的举止依法担任抵偿义务；因配合举止给基金财富

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人变成亏损的，应就直接亏损举办抵偿；

　　给基金财富变成亏损的，应就直接亏损举办抵偿，另一方当事人有权柄及任务代外

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责领域内有任务实时选取须要的措

　　施，极力避免亏损的增添。没有选取合适办法以致亏损增添的，不得就增添的亏损

　　（五）违约举止虽已发作，但本托管契约也许不绝践诺的，正在最形式部地保卫

　　基金份额持有人好处的条件下，基金治理人和基金托管人该当不绝践诺本契约。

　　（六）因为基金治理人、基金托管人弗成把持的身分导致营业展现毛病，基金

　　治理人和基金托管人固然依然选取须要、合适、合理的办法举办搜检，不过未能发

　　现舛错或虽展现舛错但因前述缘故无法实时更动的，由此变成基金财富或投资人

　　亏损，基金治理人和基金托管人受命抵偿义务。不过基金治理人和基金托管人应积

　　十八、争议治理体例

　　因本契约爆发或与之联系的争议，两边当事人应通过咨议治理，咨议不行治理

　　的，任何一方均有权将争议提交上海邦际经济交易仲裁委员会，仲裁住址为上海市，

　　依照上海邦际经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁章程举办仲裁。仲裁裁决是终

　　局的，除非仲裁裁决另有章程，对当事人均有桎梏力，仲裁用度由败诉方担任。

　　争议执掌岁月，两边当事人应信守基金治理人和基金托管人职责，各自不绝忠

　　实、勤苦、尽责地践诺基金合同和本托管契约章程的任务，保卫基金份额持有人的

　　本契约受中法律律（为本契约之主意，不含港澳台区域公法）管辖。

　　十九、托管契约的功用

　　（一）基金治理人正在向中邦证监会申请基金召募注册时提交的托管契约草案，

　　应经托管契约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，契约当事人

　　两边凭据中邦证监会的睹解编削托管契约草案。托管契约以中邦证监会注册的文

　　（二）托管契约自基金合同创办之日起创办，自基金合同生效之日起生效。托

　　管契约的有用期自其生效之日起至基金财富整理结果报中邦证监会登记并通告之

　　（三）托管契约自生效之日起对托管契约当事人具有一律的公法桎梏力。

　　（四）本契约一式三份，契约两边各持一份，上报中邦证监会一份，每份具有

　　二十、其他事项

　　如发作有权法令构造依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金治理人应

　　除本契约有昭彰界说外，本契约的用语界说实用基金合同的商定。本契约未尽

　　二十一、托管契约的签署

　　本页无正文，为《兴银中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接

　　签署日：年月日

　　证券之星估值剖判提示中邦银行剩余材干卓绝，来日营收获长性平常。归纳基础面各维度看，股价合理。更众

　　证券之星估值剖判提示陆家嘴剩余材干平常，来日营收获长性平常。归纳基础面各维度看，股价合理。更众

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　　证券之星估值剖判提示厦门银行剩余材干精良，来日营收获长性平常。归纳基础面各维度看，股价偏低。更众

　　证券之星估值剖判提示上海银行剩余材干精良，来日营收获长性较差。归纳基础面各维度看，股价偏低。更众

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　　兴银中证港股通科技ETF创议式联接A,兴银中证港股通科技ETF创议式联接C: 兴银中证港股通科技往还型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金基金合同

　　兴银基金治理有限义务公司 兴银中证港股通科技往还型盛开式指数 证券投资基金创议式联接基金基金合同 基金治理人：兴银基金治理有限义务公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零二五年仲春 &ensp

　　以上实质与证券之星态度无合。证券之星颁发此实质的主意正在于散布更众音信，证券之星对其看法、占定坚持中立，不包管该实质（囊括但不限于文字、数据及图外）全面或者部门实质的正确性、切实性、完美性、有用性、实时性、原创性等。联系实质过错诸位读者组成任何投资创议，据此操作，危机自担。股市有危机，投资需留心。如对该实质存正在贰言，或展现违法及不良音信，请发送邮件至，咱们将打算核实执掌。如该文标帜为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。