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　　【揭橥文号】中邦证券监视处置委员会、中邦群众银行、邦度外汇处置局令第36号

　　《及格境外机构投资者境内证券投资处置手腕》依然中邦证券监视处置委员会第170次主席办公会、中邦群众银行第4次行长办公会和邦度外汇处置局第5次局长办公会审议通过，现予颁布，自2006年9月1日起奉行。

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　　第一条 为了典型及格境外机构投资者正在中邦境内证券商场的投资手脚，推进中邦证券商场的起色，按照相合公法、行政法则，造订本手腕。

　　第二条 本手腕所称及格境外机构投资者（以下简称及格投资者），是指适当本手腕的原则，经中邦证券监视处置委员会（以下简称中邦证监会）准许投资于中邦证券商场，并赢得邦度外汇处置局（以下简称邦度外汇局）额度准许的中邦境外基金处置机构、保障公司、证券公司以及其他资产处置机构。

　　第三条 及格投资者应该委托境内贸易银行行为托管人托管资产，委托境内证券公司管理正在境内的证券买卖举止。

　　第五条 中邦证监会依法对及格投资者的境内证券投资奉行监视处置，邦度外汇局依法对及格投资者境内证券投资相合的投资额度、资金汇进出等奉行外汇处置。

　　（一）申请人的财政保守，资信杰出，到达中邦证监会原则的资产领域等前提；

　　（三）申请人有健康的统辖构造和完满的内局限度，筹备手脚典型，近3年未受到囚系机构的巨大科罚；

　　（四）申请人地方邦度或者地域有完满的公法和囚系轨造，其证券囚系机构已与中邦证监会签定囚系团结宥恕备忘录，并依旧着有用的囚系团结合连；

　　第七条 申请及格投资者资历和投资额度，申请人可能通过托管人差别向中邦证监会和邦度外汇局报送文献。

　　第八条 中邦证监会自收到完好的申请文献之日起20个事业日内，对申请资料实行审核，并网罗邦度外汇局意睹，作出准许或者反对许的肯定。肯定准许的，公布证券投资营业许可证；肯定反对许的，书面知照申请人。

　　第九条 申请人应该正在赢得证券投资营业许可证之日起1年内，通过托管人向邦度外汇局提出投资额度申请。

　　邦度外汇局自收到完好的申请文献之日起20个事业日内，对申请资料实行审核，并网罗中邦证监领悟睹，作出准许或者反对许的肯定。肯定准许的，作出书面批复并公布外汇立案证；肯定反对许的，书面知照申请人。

　　第十条 为荧惑中永恒投资，对待适当本手腕原则的养老基金、保障基金、联合基金、慈善基金等永恒资金处置机构，予以优先推敲。

　　外资贸易银行境内分行正在境内赓续筹备3年以上的，可申请成为托管人，原来收血本数额前提按其境外总行的阴谋。

　　第十二条 赢得托管人资历，务必经中邦证监会和邦度外汇局审批。中邦证监会收到完好的申请文献后，于30个事业日内会签邦度外汇局作出托管资历许可。

　　（二）管理及格投资者的相合结汇、售汇、收汇、付汇和群众币资金结算营业；

　　（三）监视及格投资者的投资运作，出现其投资指令违法、违规的，实时向中邦证监会和邦度外汇局讲述；

　　（四）正在及格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个事业日内，向邦度外汇局讲述及格投资者的资金汇入、汇出及结售汇处境；

　　（五）每月完毕后8个事业日内，向邦度外汇局讲述及格投资者的外汇账户和群众币迥殊账户的进出和资产筑设处境，向中邦证监会讲述证券账户的投资和买卖处境；

　　（六）每个司帐年度完毕后3个月内，编造合于及格投资者上一年度境内证券投资处境的年度财政讲述，并报送中邦证监会和邦度外汇局；

　　（七）存在及格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往还记载等相干材料，其存在的年光应该不少于20年；

　　第十四条 托管人务必将其自有资产和受托处置的资产庄重分裂，对受托处置的资产实行分账托管。

　　第十六条 及格投资者可能正在证券立案结算机构申请开立证券账户。该证券账户可能是实名账户，也可能是表面持有人账户。

　　表面持有人应该将其署理的本质投资者或基金的名称、注册地、资产筑设、证券投资处境于每个季度完毕后的8个事业日内，讲述中邦证监会和证券买卖所。

　　第十七条 及格投资者应该委托取得证券立案结算机构结算参预人资历的机构实行资金结算。该机构应正在开立群众币结算资金账户5个事业日内将开户处境向邦度外汇局立案。

　　第十八条 及格投资者正在经准许的投资额度内，可能投资于中邦证监会准许的群众币金融器械。

　　第十九条 及格投资者可能委托正在境内设立的证券公司等投资处置机构，实行境内证券投资处置。

　　第二十条 及格投资者的境内股票投资，应该听命中邦证监会原则的持股比例局部和邦度其他相合原则。

　　第二十一条 境外投资者实行讯息披露仔肩时，应该团结阴谋其持有的统一上市公司的境内上市股和境外上市股，并听命讯息披露的相合的公法法则。

　　第二十二条 证券公司等机构存在及格投资者的委托记载、买卖记载等材料的年光应该不少于20年。

　　第二十三条 及格投资者的境内证券投资举止，应该听命证券买卖所、证券立案结算机构的相合原则。

　　第二十四条 及格投资者经邦度外汇局准许，应该正在托管人处开立外汇账户和群众币迥殊账户。

　　第二十五条 及格投资者外汇账户和群众币迥殊账户的进出畛域应该适当邦度外汇局的相合原则。

　　第二十六条 及格投资者应该正在邦度外汇局原则的年光内汇入本金，汇入的本金应该是邦度外汇局准许的可兑换货泉，金额以准许额度为限。

　　及格投资者未正在邦度外汇局原则的年光内汇满本金的，应该向中邦证监会和邦度外汇局作出书面解说，并以本质汇入金额为准许额度；已准许额度和已本质汇入金额的差额，正在未经邦度外汇局准许之前不得汇入。

　　第二十七条 及格投资者可能正在邦度外汇局原则的刻日届满之日起向邦度外汇局申请汇出资金，邦度外汇局另有原则的除外。

　　第二十八条 邦度外汇局可能按照我邦经济金融景色、外汇商场供求合连和邦际进出情形，遵从中邦群众银行的计划，对及格投资者本金的汇入汇出年光、金额以及汇出资金的刻日予以调解。

　　第二十九 条中邦证监会、邦度外汇局依法可能央求及格投资者、托管人、证券公司等机构供给及格投资者的相合材料，并实行须要的询查、检讨。

　　第三十条 及格投资者有下列景遇之一的，应该正在其产生后5个事业日内报中邦证监会、邦度外汇局立案：

　　第三十一条 及格投资者有下列景遇之一的，应该从新申领证券投资营业许可证：

　　从新申领证券投资营业许可证岁月，及格投资者可能连接实行证券买卖。但中邦证监会按照留心囚系法则以为须要暂停的除外。

　　第三十二条 及格投资者有下列景遇之一的，应该将证券投资营业许可证和外汇立案证差别交还中邦证监会和邦度外汇局：

　　（一）申请人赢得证券投资营业许可证后1年内未向邦度外汇局提出投资额度申请的；

　　（四）及格投资者有巨大违法手脚及中邦证监会和邦度外汇局认定的其他景遇。

　　第三十三条 及格投资者所处置的证券账户产生巨大违法、违规手脚的，中邦证监会可能依法采纳局部相干证券账户的买卖手脚等方法，邦度外汇局可能依法采纳局部其资金汇进出等方法。

　　第三十四条 托管人违法、违规手脚紧张的，中邦证监会、邦度外汇局将依法共同做出铲除其托管人资历的肯定。

　　第三十五条 及格投资者、托管人、证券公司等违反本手腕的，由中邦证监会、邦度外汇局依法实行相应的行政科罚。

　　第三十六条 香港格外行政区、澳门格外行政区、台湾地域设立的机构投资者到内地从事证券投资的，合用本手腕的原则。

　　第三十七条 本手腕自2006年9月1日起实施，2002年11月5日中邦证监会、中邦群众银行共同揭橥的《及格境外机构投资者境内证券投资处置暂行手腕》同时废止。

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