外汇模拟交该营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控“罚单”实质涉及两家期货公司重庆生意部“合规危机解决不到位，内部限度生活缺陷”的题目。

　　决断书显示，重庆生意部正在王某立等4名业务者开立期货账户时，未苛厉施行相干法则，未向前述4名业务者见告账户实践限度合连认定程序，未向其询查是否与他人账户之间生活实践限度合连。重庆证监局示意，上述景遇反响出该生意部合规危机解决不到位，内部限度生活缺陷。

　　五矿期货重庆生意部2名自然人客户接入了外部讯息编造且生活十分业务举动。截至重庆证监局现场检验日，该生意部未对上述2名客户的十分业务举动举行监控，未有用排查危机并接纳步调举行处罚，未苛厉施行相干法则。重庆证监局示意，上述景遇反响出该生意部合规危机解决不到位，内部限度生活缺陷。

　　重庆证监局决断，对上述两家期货公司生意部接纳出具警示函的行政禁锢步调，并记入证券期货商场诚信档案。