办理外汇账户过程根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核容许设立结构及容许设立文号：中邦证券监视约束委员会证监基字[1998]4号注册本钱：群众币3.6172亿元

　　规划边界：基金召募；基金贩卖；资产约束以及中邦证监会许可的其他生意存续功夫：接续规划

　　容许设立结构和设立文号：邦务院《闭于中邦群众银行特意行使主旨银行本能的决计》（邦发[1983]146 号）

　　基金托管资历批文及文号：中邦证监会和中邦群众银行证监基字【1998】3号规划边界：打点群众币存款、贷款、同行拆借生意；邦外里结算；打点单据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑生意；代办资金算帐；供应信用证办事及担保；代办贩卖生意；代剃发行、代办承销、代办兑付政府债券；代收代付生意；代办证券投资基金算帐生意（银证转账）；保障代办生意；代办战略性银行、外邦政府和邦际金融机构贷款生意；保管箱办事；发行金融债券；生意政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管生意；企业年金受托约束办事；年金账户约束办事；怒放式基金的注册备案、认购、申购和赎回生意；资信视察、研究、睹证生意；贷款准许；企业、片面财政照管办事；构制或参预银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发行、代剃发行、生意或代办生意股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇生意；外汇金融衍生生意；银行卡生意；电话银行、网上银行、手机银行生意；打点结汇、售汇生意；经邦务院银行业监视约束机构容许的其他生意。

　　订立本同意的凭据是《中华群众共和邦证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公然召募证券投资基金音讯披露约束手段》(以下简称《音讯披露手段》)、《公然召募证券投资基金运作约束手段》(以下简称《运作手段》)、《及格境内机构投资者境外证券投资约束试行手段》（以下简称《试行手段》）及《闭于执行〈及格境内机构投资者境外证券投资约束试行手段〉相闭题目的报告》（以下简称《报告》）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危险约束章程》等相干法令法则和《南方道琼斯美邦精选REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他相闭章程。

　　订立本同意的主意是明了南方道琼斯美邦精选REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金约束人正在基金产业的保管、投资运作、净值计较、收益分拨、音讯披露及互相监视等相干事宜中的权益职守及职责，确保基金产业的平安，维护基金份额持有人的合法权利。

　　基金约束人和基金托管人本着平等志愿、忠诚信用、填塞维护基金份额持有人合法权利的规则，经交涉一概，订立本同意。

　　除非本同意另有商定，本同意所利用的词语或简称与其正在《基金合同》的释义部门具有一样寓意。

　　对基金的境外产业，基金托管人可授权境外托管人代为实践其承当的职责，并对境外托管人打点相闭本基金事件的举动承当相应义务。境外托管人正在实践职责流程中，因自身过错、疏忽等因由而导致基金产业受损的，基金托管人该当承当相应义务。除非基金合同和本托管同意另有章程，若因境外托管人的举动导致基金托管人违反本托管同意，则基金托管人应依照本托管同意的章程承当相应的义务。

　　2.4 若本基金执行侧袋机制的，侧袋机制执行功夫的相干安放睹基金合同和招募仿单的章程。

　　1、维护持有人长处，遵守章程对基金寻常投资举动和资金汇收支情状执行监视，如发明投资指令或资金汇收支违法、违规，该当实时向中邦证监会、外管局申诉；2、平安保管基金产业，为基金产业开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户，将其自有资产和基金约束人约束的产业分账约束；

　　3、实时将公司举动音讯报告基金约束人（或其授权境外投资照管）；4、监视基金遵守相闭法令法则、托管同意商定的投资边界和节制举行约束；5、遵守相闭法令法则、《基金合同》的商定实施基金约束人（或其授权境外投资照管）的指令，实时打点算帐、交割事宜；

　　6、监视基金的份额净值遵守相闭法令法则、《基金合同》章程的步骤举行计较；7、监视基金遵守相闭法令法则、《基金合同》的章程举行认购、申购、赎回等寻常买卖；

　　8、监视基金依照相闭法令法则、《基金合同》确定并执行收益分拨计划；9、遵守基金产业所正在地法令法则、拘押请求、证券买卖所法规或商场老例的章程以受托人外面或其指定的代办人外面备案资产；

　　10、打点基金约束人就约束本基金的相闭结汇、售汇、收汇、付汇和群众币资金结算生意；每月已矣后7个做事日内，向中邦证监会和外管局申诉基金约束人境外投资情状，并按相干章程举行邦际进出申报；

　　11、保管基金约束人就约束本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、委托及成交纪录等相干原料，其保管的时期该当不少于20年；其他基金托管生意行动的相干原料的保管时期应不少于15年；

　　12、《基金法》和相干法令法则以及中邦证监会、外管局依照留意拘押规则章程的其他职责。

　　对基金的境外产业，基金托管人可授权境外托管人代为实践其承当的职责。境外托管人凭据基金产业投资地法令法则、拘押请求、证券买卖所法规、商场老例以及其与基金托管人之间的主次托管同意持有、保管基金产业，并实践资金算帐等职责。境外托管人正在实践职责流程中，因自身过错、疏忽等因由而导致基金产业受损的，基金托管人该当承当相应义务。

　　正在决计境外托管人是否有过错、疏忽等欠妥举动，应依照基金托管人与境外托管人之间的同意的实用法令及外地法令法则和商场老例决计。

　　1、基金托管人依照相闭法令法则的章程和《基金合同》的商定，对下述基金投资边界、投资对象举行监视。

　　本基金可投资于下列金融产物或东西：道琼斯美邦精选REIT指数的成份券、备选成份券、以道琼斯美邦精选REIT指数为投资标的的指数基金（搜罗ETF）等；已与中邦证监会订立双边拘押配合宥恕备忘录的邦度或区域证券商场挂牌买卖的通俗股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、房地产信赖凭证；银行存款、可让渡存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购同意、短期政府债券等货泉商场东西；正在已与中邦证监会订立双边拘押配合宥恕备忘录的邦度或区域证券拘押机构备案注册的公募债券型基金及货泉商场基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的机闭性投资产物、远期合约、交换及经中邦证监会认同的境酬酢易所上市买卖的期权、期货等金融衍临盆品。如法令法则或拘押机构从此承诺基金投资其他种类，基金约束人正在实践妥善步骤后，能够将其纳入投资边界。如法令法则或中邦证监会改动投资种类的比例节制的，基金约束人正在与基金托管人交涉一概并实践相干步骤后，可相应调动本基金的投资比例章程。

　　2、基金托管人依照相闭法令法则的章程及《基金合同》的商定对下述基金投融资比例举行监视：

　　按法令法则的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资资产装备比例为：本基金投资于道琼斯美邦精选REIT指数成份券、备选成份券及以道琼斯美邦精选REIT指数为投资标的的指数基金（搜罗ETF）的投资比例不低于基金资产的90%，现金或者到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　3、依照法令法则的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合恪守以下投资节制：基金的投资组合应恪守以下节制：

　　（1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金（搜罗ETF）的投资比例不低于基金资产的90%；

　　（2）现金或者到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，此中现金不搜罗结算备付金、存出保障金、应收申购款等；

　　（3）基金持有统一家银行的存款不得凌驾基金资产净值的20%。正在基金托管账户的存款能够不受上述节制。本款所称银行该当是中资贸易银行正在境外设立的分行或正在迩来一个管帐年度抵达中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。

　　（4）基金持有统一机构（政府、邦际金融构制除外）发行的证券市值不得凌驾基金净（5）基金持有与中邦证监会订立双边拘押配合宥恕备忘录邦度或区域以外的其他邦度或区域证券商场挂牌买卖的证券资产不得凌驾基金资产净值的10%，此中持有任一邦度或区域商场的证券资产不得凌驾基金资产净值的3%。

　　（6）基金约束人约束的且由基金托管人托管的一共基金不得持有统一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。

　　前（5）、（6）项投资比例节制该当兼并计较统一机构境外里上市的总股本，同时该当一并计较环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的根蒂证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

　　前项非活动性资产是指法令或基金合同章程的畅通受限证券以及中邦证监会认定的其他资产。

　　（8）基金持有境外基金的市值合计不得凌驾基金资产净值的 10%。但持有货泉商场基金能够不受上述节制。

　　（9）统一基金约束人约束的且由基金托管人托管的一共基金持有任何一只境外基金，不得凌驾该境外基金总份额的20%。

　　（10）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得凌驾基金资产净值的15%；因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金周围转化等基金约束人除外的成分以致基金不吻合该比例节制的，基金约束人不得主动新增活动性受限资产的投资。

　　（11）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为买卖敌手发展逆回购置卖的，可接收质押品的天分请求该当与基金合同商定的投资边界维持一概。

　　除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金凌驾上述投资比例节制，该当正在凌驾比例后30个做事日内采用合理的贸易法子减仓以吻合投资比例节制请求，但中邦证监会章程的非常状况除外。中邦证监会依照证券商场成长情状或基金全部个案，能够调动上述投资比例节制。

　　（2）本基金投资期货支出的初始保障金、投资期权支出或收取的期权费、投资柜台买卖衍生品支出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%。

　　（3）本基金投资于远期合约、交换等柜台买卖金融衍生品，该当吻合以下请求：1）全体参预买卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级。

　　2）买卖敌手方该当起码每个做事日对买卖举行估值，而且基金可正在任何时辰以平允价格终止买卖。

　　（1）全体参预买卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会认同的信用评级机构评级。

　　（2）该当采纳市值计价轨制举行调动以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％。

　　（3）借方该当正在买卖期内实时向本基金支出已借出证券发生的全体股息、利钱和分红。

　　一朝借方违约，本基金依照同意和相闭法令有权保存和管理担保物以知足索赔必要。

　　（4）除中邦证监会另有章程外，担保物能够是以下金融东西或种类：1）现金；

　　5）中资贸易银行或由不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行为买卖敌手方或其闭系方的除外）出具的不成捣毁信用证。

　　（5）本基金有权正在任何时辰终止证券假贷买卖并正在寻常商场老例的合理刻期内请求奉璧任一或全体已借出的证券。

　　基金能够依照寻常商场老例参预正回购置卖、逆回购置卖，而且该当服从下列章程：（1）全体参预正回购置卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会认同的信用评级机构信用评级。

　　（2）参预正回购置卖，该当采纳市值计价轨制对卖出收益举行调动以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一朝买方违约，本基金依照同意和相闭法令有权保存或管理卖出收益以知足索赔必要。

　　（3）买方该当正在正回购置卖期内实时向本基金支出售出证券发生的全体股息、利钱和分红。

　　（4）参预逆回购置卖，该当对购入证券采纳市值计价轨制举行调动以确保已购入证券市值不低于支出现金的102%。一朝卖方违约，本基金依照同意和相闭法令有权保存或管理已购入证券以知足索赔必要。

　　（5）基金约束人该当对基金参预证券正回购置卖、逆回购置卖中发作的任何耗费负相应义务。

　　（6）基金参预证券假贷买卖、正回购置卖，全体已借出而未奉璧证券总市值或全体已售出而未回购证券总市值均不得凌驾基金总资产的50%。

　　前项比例节制计较，基金因参预证券假贷买卖、正回购置卖而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

　　为保护基金份额持有人的合法权利，基金产业不得用于下列投资或者行动：（1）购置不动产；

　　（5）除应付赎回、买卖算帐等偶然用处以外，借入现金。该偶然用处借入现金的比例不得凌驾本基金资产净值的10%；

　　若法令、行政法则或中邦证监会的相干章程发作批改或改动，以致现行法令法则的投资禁止举动和投资组合比例节制被批改或打消，本基金相应调动禁止举动和投资节制章程。

　　4、基金约束人该当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例吻合基金合同的商定。正在上述功夫内，本基金的投资边界、投资战术该当吻合基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起起先。

　　4.2基金托管人应依照相闭法令法则的章程及《基金合同》的商定，对基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干音讯披露、基金传布推介资料中刊登基金功绩发挥数据等举行监视和核查。

　　4.3 对待准许监视的事项，基金托管人发明基金约束人或其授权境外投资照管的投资运作和投资指令违反法令法则或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他形式报告基金约束人，由基金约束人刻日更改；基金约束人收到报告后应实时举行查对确认并回函；正在刻日内，基金托管人有权对报告事项举行复查，如基金约束人未予更改，基金托管人应申诉拘押部分。

　　对待准许监视的事项，基金托管人发明基金约束人或其授权投资机构有巨大违法违规举动，应登时申诉相闭拘押机构，同时报告基金约束人；由基金约束人刻日更改，并将更改结果申诉相闭拘押机构。

　　基金约束人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，必需正在章程时期内回答基金托管人并矫正，就基金托管人的疑义举行证明或举证，对基金托管人遵守法则请求需向中邦证监会报送基金监视申诉的，基金约束人应主动配合供应相干数据原料和轨制等。基金约束人无正当道理，拒绝、抗议基金托管人依照本同意章程行使监视权，或采纳耽误、诈骗等门径阻碍基金托管人举行有用监视，情节紧张或经基金托管人提出警戒仍不矫正的，基金托管人应申诉中邦证监会。

　　4.4 基金约束人认同，合规投资义务方为基金约束人，基金托管人及其境外托管人的合规拘押体系的切实性和完美性受限于基金约束人、经纪人及其他中介机构供应用于该体系的数据和音讯。基金托管人及其境外托管人对这些机构的音讯的切实性和完美性不作任何担保、默示或展现，并对这些机构的音讯的切实性和完美性所惹起的耗费不负任何义务。

　　基金约束人应领会，基金托管人对待基金约束人的买卖监视办事是一种加工操纵音讯的办事，而非投资办事。除下列第4.6项及法令法则明了另有章程外，基金托管人及其境外托管人将不会由于供应买卖监视办事而承承担何因基金约束人违规投资所发生的义务，也没有职守采纳任何门径回应任何与合规领悟办事相闭的音讯和报道，除非接到基金约束人或其授权境外投资照管请求基金托管人或其境外托管人针对某个音讯和报道作回应的书面指示。

　　4.6基金托管人及其境外托管人应本着忠诚尽责的规则，采纳合理的门径、步骤和执行东西，来普及买卖监视办事的质地，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或存心而未能尽职尽责，酿成买卖监视结果不切实，并进而给基金资产或基金约束人酿成耗费，不然基金托管人或其境外托管人不应就买卖监视办事承承担何义务。

　　5.1正在本同意有用期内，正在不违反公允、合理规则，以及不导致基金托管人的接收基金约束人监视与查抄与相干法令法则及其行业拘押请求相冲突的根蒂上，基金约束人有权对基金托管人实践本同意的情状举行须要的监视与查抄。基金约束人对基金托管人实践托管职责情状举行核查，核查事项搜罗但不限于基金托管人平安保管基金产业、开设基金产业的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金约束人计较的基金资产净值和基金份额净值、依照基金约束人指令打点算帐交收、相干音讯披露和监视基金投资运作等举动。

　　5.2 基金约束人发明基金托管人专擅调用基金产业、未对基金产业实行分账约束、未实施或无故延迟实施基金约束人资金划拨指令、暴露基金投资音讯等违反《基金法》、《基金合同》、本托管同意及其他相闭章程时，基金约束人须向基金托管人作出书面提示；基金托管人正在接到提示后，应实时对提示实质予以确认，如无反对，应正在基金约束人给定的合理刻期内刷新，如有反对，应作出书面证明。

　　5.3基金托管人应主动配合基金约束人的核查举动，搜罗但不限于：提交相干原料以供基金约束人核查托管产业的完美性和切实性，正在章程时期内回答基金约束人并矫正。

　　5.4基金约束人须尽其最大勤奋保障其对基金托管人的生意核查不影响基金托管人的寻常业务行动。

　　2、基金托管人应平安保管基金产业；基金托管人遵守章程开设基金产业的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人依照基金产业所正在地法令法则、证券买卖所法规、商场老例以及其与基金托管人订立的主次托管同意为本基金正在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。

　　3、基金托管人对所托管的分歧基金产业差别成立账户，确保基金产业的完美与独立。

　　4、境外托管人依照基金产业所正在地法令法则、证券买卖所法规、商场老例及其与基金托管订立的主次托管同意持有并保管基金产业。基金托管人正在已依照《试行手段》的请求仔细、尽职的规则挑选、委任和监视境外托管人，且境外托管人已遵守外地法令法则、基金合同及托管同意的请求保管托管资产的条件下，基金托管人对境外托管人停业发生的耗费不承当义务。但基金托管人应依照基金约束人的指令采纳法子举行追偿，基金约束人配合基金托管人举行追偿。除非基金约束人、基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、诈骗或存心欠妥举动，基金约束人、基金托管人过错境外托管人凭据外地法令法则、证券买卖所法规、商场老例的行为或弗成为承当义务。

　　5、基金托管人本身，并尽贸易上的合理勤奋确保境外托管人不得自行操纵、处分、分拨托管证券。

　　6、除非依照基金约束人书面应承，基金托管人本身，并应尽贸易上的合理勤奋确保境外托管人不得正在任何基金资产上设立任何担保权益，搜罗但不限于典质、质押、留置等，但依照基金产业所正在地法令法则的章程而发生的担保权益除外。

　　7、对待由于基金约束人举行本同意项下基金投资发生的应收资产，应由基金约束人担当与相闭当事人确定到账日期并报告基金托管人。如因基金持有的资产所发生的应收资产，并由基金托管人行为资产持有人，基金托管人应担当与相闭当事人确定到账日期并报告基金约束人。到账日没有抵达托管账户的，基金托管人应实时报告并配合基金约束人采纳法子举行催收，由此给基金酿成耗费的，基金约束人应担当向相闭当事人追偿基金的耗费。

　　1、基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数吻合《基金法》、《运作手段》等相闭章程后，由基金约束人约请具有从事证券生意资历的管帐师事件所举行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参预验资的2名以上（含2名）中邦注册管帐师署名有用。

　　2、验资告终，基金约束人应将召募的属于本基金产业的一共资金划入基金托管人工基金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金产业划入资产托管专户之日起实践本同意项下托管职责。

　　基金约束人应承，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。

　　除非基金约束人按指令步骤发送的指令另有章程，不然，基金托管人和其境外托管人应正在收到基金约束人的指令后，按下述形式收付现金、或收付证券：(a)遵守买卖发作的法令管辖区或商场的相闭惯常和既定老例和步骤作出；或(b)就通过证券体系举行的生意而言，按顾问辖该体系运营的法规、条例和要求作出。基金托管人和其境外托管人应每每将该等相闭老例、步骤、法规、条例和要求实时报告基金约束人。

　　基金托管人正在因依法结束、被依法捣毁或者被依法发布清盘或停业等因由举行终止算帐时，不得将基金产业归入其算帐产业。基金托管人应本身，并尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管人确立平安的数据约束机制，平安完美地保管基金约束人与基金产业相干的生意数据和音讯。

　　1、基金托管人应以基金或者基金托管人与基金联名的形势正在其业务机构或其境外托管人处开立基金的资金账户，并依照基金约束人合法合规的指令打点资金收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的业务机构保管和利用。

　　2、基金资金账户的开立和利用，限于知足发展基金生意的必要。基金托管人、基金约束人不得假借基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何账户举行基金生意以外的行动。

　　3、基金资金账户的开立和约束应吻合账户所正在邦度或区域相干拘押机构的相闭章程。

　　1、基金托管人遵守投资地法令法则请求或行业老例必要，正在基金所投资商场或证券买卖所实用的备案结算机构为基金开立以本基金外面或基金托管人外面或境外托管人外面或境外托管人的代办人外面，或以上任何一方与本基金联名外面的证券账户。由基金托管人或其境外托管人担当打点与开立证券账户相闭的手续，基金约束人供应全体须要协助。

　　2、基金证券账户的开立和利用，仅限于知足发展基金生意的必要。基金托管人和基金约束人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金约束人两边应承专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户举行基金生意以外的行动。

　　3、基金证券账户的开立和证券账户相干注明文献的保管由基金托管人担当，账户资产的约束和操纵由基金约束人担当。

　　4、基金约束人投资于合法合规、吻合基金合同的其他非买卖所商场的投资种类时，基金托管人或其境外托管人依照投资所正在商场以及邦度或区域的相干章程，开立举行基金的投资行动所必要的各样证券和结算账户，并协助打点与各样证券和结算账户相干的投资资历。

　　1、因生意成长必要而开立的其他账户，能够依照投资商场所正在邦度或区域法令法则和基金合同的章程，由基金托管人或其境外托管人担当开立，基金约束人应供应全体须要协助。

　　2、投资商场所正在邦度或区域法令法则等相闭章程对相干账户的开立和约束另有章程的，从其章程打点。

　　1、境外证券的注册备案形式应吻合投资外地商场的相闭法令、法则和商场老例。

　　2、基金托管人应确保基金约束人所约束的基金或基金份额持有人永远是以全体证券的实益全体人(beneficial owner)的形式持有基金产业中的全体证券。

　　3、基金托管人该当：(a)正在其账目和纪录中孤单列记属于本基金的证券，而且(b)请求和尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管人正在其账目和纪录中孤单明确列记证券不属于境外托管人，岂论证券以何人的外面备案。况且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名形式现实持有，请求和尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有资产差别独立存放。

　　4、除非基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、诈骗或存心欠妥举动，基金托管人将不保障其或其境外托管人所接受基金产业中的证券的全体权、合法性或切实性（搜罗是否以精良形势让渡）。

　　5、基金托管人及其境外托管人应指示存放正在证券体系的证券为基金的实益全体人持有，但须服从管辖该体系运营的法规、条例和要求。

　　6、由基金托管人及其境外托管人工基金的长处而持有的证券(无记名证券和正在证券体系持有的证券除外)应按本同意商定备案，投资外地商场的相闭法令、法则和商场老例另有章程的除外。

　　7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金长处而持有证券的商场相闭证券备案形式的巨大转变报告基金约束人。若基金约束人请求转变本同意商定的证券备案形式，基金托管人及其境外托管人应就此予以填塞拨合。

　　6.8基金产业投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管基金产业投资的相闭实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机构。实物证券的购置和让渡，由基金托管人依照基金约束人（或其授权的境外投资照管）的指令打点。属于基金托管人及其境外托管人现实有用节制下的实物证券正在基金托管人保管功夫的损坏、灭失，由此发生的义务应由基金托管人承当。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构现实有用节制的证券不承当保管义务。

　　基金约束人应实时向基金托管人供应涉及基金产业投资运作的书面同意的副本或相干注明文献。

　　由基金约束人代外基金订立的与基金相闭的巨大合同的原件差别应由基金托管人、基金约束人保管。除本同意另有章程外，基金约束人正在代外基金订立与基金相闭的巨大合同时应保障基金一方持有两份以上的原来，以便基金约束人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。合同原件应存放于基金约束人和基金托管人各自文献保管部分，保管时期应吻合相干法令、法则请求。

　　基金约束人正在操纵基金产业时向基金托管人发送资金划拨、其他款子收付指令、资金算帐、代为行权等指令，基金托管人实施基金约束人的指令、打点基金的资金往复、行使基金产业投资于证券所发生的权益等相闭事项。本同意项下基金约束人境外投资指令仅通过基金托管人发送境外托管人，除非经基金托管人授权基金约束人不得直接向境外托管人发送指令。

　　授权报告： 基金约束人按事先商定的形式向基金托管人供应的声明被授权人的名单、权限、刻期、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通

　　被授权人： 基金约束人的授权报告所指定的有权就托管资产按指令步骤向基金托管人发出指令的人士，可搜罗境外投资照管及其被授权人；

　　指令： 指基金约束人通过被授权人依照指令步骤就托管资产向基金托管人或其境外托管人发送的指令请求，搜罗但不限于现金汇划指令、

　　指令步骤： 指本同意章程以及基金托管人和基金约束人两边每每以书面形式批改的基金约束人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的

　　1、基金约束人该当事先向基金托管人发出授权报告，载明被授权人名单、各被授权人的权限边界、授权生效日期、基金约束人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的步骤。基金约束人应向基金托管人供应被授权人人名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。

　　基金约束人向基金托管人发出的授权报告应加盖公章并由法定代外人、担当人或授权代外订立，若由授权代外订立，还应附上授权书。授权报告该当以加密传真的形势发送给基金托管人，基金托管人正在收到授权报告后向基金约束人发出确认回答。授权报告自其载明的生效日期生效，基金托管人收到授权报告的日期晚于载昭质期的，自基金托管人向基金约束人发出确认回答后生效。基金约束人正在基金托管人确认后三个做事日内将报告原件送交基金托管人，原件与之前发送的授权报告/改动报告纷歧概的以之前发送的授权报告/改动报告为准。

　　2、若基金约束人转变任何被授权人的名单或权限时，应以书面形势将转化提前报告基金托管人，基金托管人正在收到报告后向基金约束人发出确认回答。改动报告应载明新被授权人的音讯、预留印鉴和署名样本，及授权变再生效日期。被授权人改动报告自其载明的日期生效，基金托管人收到改动报告的日期晚于载昭质期的，自基金托管人向基金约束人发出确认回答后生效。基金约束人正在基金托管人确认后三个做事日内将报告原件送交基金托管人，原件与之前发送的授权报告/改动报告纷歧概的以之前发送的授权报告/改动报告为准。被授权人改动报告生效后，对待已被撤换的被授权人无权发送的指令，或被转变授权职员超权限发送的指令，基金托管人不予实施。

　　3、基金约束人和基金托管人对授权报告及其更改负有保密职守，其实质不得向被授权人及相干操作职员以外的任何人披露、暴露。法令法则另有章程或有权结构另有请求的除外。

　　基金约束人发给基金托管人或境外托管人的指令应写明款子事由、支出时期、到账时期、金额、账户等全体指令实施的必须因素。

　　基金约束人应遵守《试行手段》和相闭法令法则的章程，正在其合法的规划权限和买卖权限内，凭据相干生意法规和指令步骤发送指令。指令发出后，基金约束人应实时电话报告基金托管人。基金托管人根据授权报告章程的步骤及授权边界确认指令有用后，方可实施指令。

　　对待被授权人发出的指令，基金约束人不得含糊其效能。基金约束人正在发送指令时，应为基金托管人实施指令留出所必须的时期。基金约束人未能留出足够的实施时期，以致指令未能实时实施，基金托管人不承当义务。

　　被授权人应以下述任何一种形式向基金托管人及其境外托管人发送指令：（1）S.W.I.F.T.指示，经两边认证的S.W.I.F.T.安放；

　　（2）加密传线）按基金约束人与基金托管人书面商定的步骤和平安法子发送的电传；（4）电脑可读指令，一般用于基金约束人与基金托管人书面商定的某些音讯的传送； （5）被授权人订立的书面指令；

　　（6）基金约束人与基金托管人书面商定的依照基金约束人章程的要求经测试占定的其他通信形式。

　　基金托管人收到被授权人按本同意商定的形式发出的指令后，对待电子指令应依照两边应承的形式验证指令的外观切实性，对待纸质的其他指令，基金托管人对相闭实质及印鉴和具名验证其外观切实性。经检验无误后，基金托管人或其境外托管人将按相干商场老例尽合理勤奋实施，并将实施结果按本同意商定报告基金约束人和授权边界内的境外投资照管。基金托管人如有疑难应实时报告基金约束人和授权边界内的境外投资照管。基金约束人确认基金托管人正在收到基金约束人捣毁或改动其指令前，按基金约束人指令依照本同意条目代外基例或本同意及相干附件商定，基金托管人无须实施该指令，但基金托管人应正在无不对理的阻误下尽速报告基金约束人相闭情状，基金托管人无须就该阻误担当。

　　若被授权人没有遵守7.4中2条章程的形式向基金托管人发送指令或指令未经被授权人妥善订立或基金托管人无法按基金约束人和基金托管人两边应承的形式验证指令的外观切实性，基金托管人有权拒绝实施该指令。因基金托管人实施基金约束人发送的毛病指令(该毛病指令指基金托管人无法依照本同意商定查抄出毛病的指令)对基金酿成的耗费,由基金约束人担当。

　　基金托管人发明基金约束人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本同意或相闭基金法则的相闭章程，可不予实施，并应实时以书面形势报告基金约束人更改，基金约束人收到报告后应实时查对，并以书面形势对基金托管人发出回函确认，由此酿成的耗费由基金约束人承当。

　　基金托管人因为本身因由酿成未遵守或者未实时遵守基金约束人发送的寻常有用指令实施，给基金份额持有人酿成耗费的，应负补偿义务。

　　1、除因存心或过失以致基金的长处受到损害而负补偿义务外，基金托管人对实施基金约束人的指令对基金产业酿成的耗费不承当补偿义务。基金托管人凭据本同意商定精确实施基金约束人投资指令而发生的相干法令义务，由基金约束人承当，基金托管人不承当该义务。

　　2、基金约束人向基金托管人下达指令时，基金约束人应确保银行托管账户有足够的资金余额，对超头寸的投资指令，基金托管人可不予实施，由此酿成的耗费，由基金约束人担当补偿。

　　基金托管人应实施基金约束人被授权人按指令步骤发送的现金汇划指令，打点基金产业正在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相干汇兑手续，或将基金产业划回基金约束人指定的账户，或告终投资相干的资金交收与证券交割，或支出相干用度。

　　基金托管人正在实践监视本能时，即使发明基金投资证券流程中产生超买或超卖景象，应登时提示基金约束人，由基金约束人担当办理，基金托管人与境外托管人应配合办理。由基金约束人因由导致的超买或超卖所酿成的耗费，由基金约束人承当。即使因基金约束人因由发作超买举动，应按外地证券买卖商场法规或商场老例告终融资，用以告终算帐交收，由此给基金及基金托管人酿成的耗费或由此所发生的相干用度应由基金约束人承当。由基金托管人供应的资金和证券余额不精确导致的超买或超卖所酿成的耗费，由基金托管人承当。由境外投资照管或境外经纪人因由导致的超买或超卖所酿成的耗费，由基金约束人先行承当后向境外投资照管或境外经纪人举行追索。由境外托管人供应的资金和证券余额不精确导致的超买或超卖所酿成的耗费，由基金托管人先行承当后向境外托管人举行追索。

　　境内现金汇划指令是基金约束人正在操纵托管资产时，由被授权人按指令步骤向基金托管人发出的正在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或将现金汇回基金约束人指定的账户以及其他现金划拨的指令。境内现金汇划指令的发送、确认和实施实用本同意第7条的商定。

　　（1）基金托管人及境外托管人依照基金约束人的指令，依照行业老例，售出、让渡、变更或存托基金产业, 接受或交付所生意证券或其它东西，并支出或收取相应款子。

　　（2）基金约束人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有职守，正在账户现金不敷的情状下垫付告终买卖所需现金。基金约束人认同，境外托管人有权向本基金收回所垫付的现金，并收取与所垫付现金相闭的合理用度。基金约束人应认同，基金托管人及境外托管人能够依照分歧邦度、商场以及投资种类，做出相应决计，正在账户现金不敷的情状下垫付买卖所需现金。基金约束人认同，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付的现金及相干的合理用度。若相应账户中的金额不敷，基金约束人该当遵守基金托管人及其境外托管人的报告，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，不然境外托管人对基金托管账户中与已垫付现金和相干合理用度额度相当的基金产业享有留置权或相干实用法令章程的其他权益，并享有管理相应证券的权益。基金约束人认同，该报告并非基金托管人及境外托管人行使相干权益的条件。当境外托管人从本基金收回所垫付现金和相干合理用度时，该当相应地消灭该留置权。

　　（3）基金托管人本身、并尽贸易上的合理勤奋确保境外托管人按基金约束人的指令，向特定对象、按指定金额、时期和形式划拨托管资产。正在没相闭于接受对象转变情状的现实音讯或报告的情状下，基金托管人及其境外托管人对其依照基金约束人指令或善意规则做出的资产划拨不负义务。若划拨的资产因无人领取被退回，基金托管人应实时报告基金约束人，并按基金约束人的指令管理资产。正在上述划拨资产的流程中，正在途现金不计利钱。

　　基金约束人、基金托管人应按做事日或与基金约束人商定的时期举行买卖纪录的查对。

　　基金托管人每做事日或遵守基金约束人请求的时期向基金约束人供应基金资产资金买卖及余额外，并保障其所纪录的资金余额、币种与现实相符。

　　基金约束人和基金托管人每做事日已矣后或与基金约束人商定的时期查对托管资产的证券账目，确保基金约束人和基金托管人两边账目相符。

　　2、基金约束人应将每个怒放日的申购、赎回、转换等的数据传送给基金托管人。基金约束人应对通报的申购、赎回、转换等数据切实性担当。基金托管人应实时查收净申购资金的到账情状并依照基金约束人指令实时划付净赎回款子。

　　3、基金约束人应确保本基金（或基金约束人委托）的备案机构于每个基金份额申请确认日的12:00前向基金托管人发送前一怒放日上述相闭数据，并保障相干数据的切实、完美。

　　4、备案机构应通过与基金托管人确立的加密体系发送相闭数据(搜罗电子数据和盖印生效的纸制算帐汇总外)，如因种种因由，该体系无法寻常发送，两边可交涉办理打点形式。

　　5、如基金约束人委托其他机构打点本基金的备案生意，应保障上述相干事宜守时举行。

　　6、即使当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，对待未准时到账的资金，应实时报告基金约束人划付。对待未准时划付的资金，基金托管人应实时报告基金约束人划付，由此发生的义务应由基金约束人承当。后果紧张的基金托管人应向中邦证监会申诉。即使当日基金为净应付款，基金托管人应依照基金约束人的指令实时举行划付。对待未准时划付的资金，基金约束人应实时报告基金托管人划付，由此发生的义务应由基金托管人承当。后果紧张的基金约束人应向中邦证监会申诉。

　　（1）托管资产的管帐义务主体为基金约束人，基金托管人对本基金的资产净值计较举行复核。基金约束人应向基金托管人供应基金托管人举行本基金的净值计较复核和本基金举行音讯披露所必要的相干音讯。基金约束人应凭据与基金托管人及其境外托管人交涉确定的管帐规则和管帐标准举行管帐打点。

　　（2）基金托管人应按邦度章程和基金约束人请求对托管资产中的证券账户和现金账户举行帐实查对。

　　（3）基金约束人有权委托第三方独立机构举行管帐核算，并认同其委托的第三方独立机构所计较的基金资产净值，基金托管人对基金约束人认同的第三方独立机构所计较的资产净值举行复核。

　　（1）正在服从相干管帐法令法则的条件下，基金托管人应按基金约束人和基金托管人交涉确定的管帐核算步骤和打点规则举行管帐核算，并对基金孤单修账、独立核算，并应指定特意职员担当管帐核算与管帐原料保管。属于基金产业的收益应全额计入管帐账簿，不得与其他托管资产的收益相混浊。

　　（2）托管资产核算的实质搜罗但不限于：证券生意生意的核算、持有资产的付息、兑付、分红等生意的核算、证券发行认购生意的核算、货泉商场产物生意生意的核算、银行存款计息、存款账户间的资金划付生意的核算、支出用度的核算、汇兑损益的核算等。

　　（1）资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指种种别基金资产净值除以当日该类份额总数，基金份额净值的计较，精准到0.0001群众币，小数点后第5位四舍五入，邦度另有章程的，从其章程。

　　（2）基金资产净值的估值日为每一基金怒放日以及邦度法令法则章程必要对外披露基金净值的非怒放日，基金约束人和基金托管人正在搜聚净值估值日估值代价截止时点所估值证券的迩来商场代价后，按基金约束人和基金托管人两边交涉确定的估值步骤和打点规则对各样估值对象举行估值，如拘押有相干章程的，按相干章程举行估值，计较出基金资产净值及基金份额净值，并按章程披露。

　　基金份额净值的计较采用四舍五入的步骤保存小数点后4位。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作估值毛病时，视为基金份额净值毛病。

　　当基金约束人将其职守委托第三方打点时，该当对第三方打点相闭基金事件的举动承当义务。

　　本基金运作流程中，即使因为基金约束人或基金托管人、或备案机构、或贩卖机构、或投资者本身的过错酿成谬误，导致其他当事人遭遇耗费的，过错的义务人该当对因为该谬误遭遇耗费确当事人（“受损方”）按下述“谬误打点规则”予以补偿承当补偿义务。

　　上述谬误的闭键类型搜罗但不限于：原料申报谬误、数据传输谬误、数据计较谬误、体系打击谬误、下达指令谬误等；对待因技巧因由惹起的谬误，若系同行业现有技巧程度不行意思、不行避免、并不行驯服的客观情状，按下列相闭不成抗力的商定打点。

　　因为不成抗力因由酿成投资者的买卖原料灭失或被毛病打点或酿成其他谬误，因不成抗力因由产生谬误确当事人过错其他当事人承当补偿义务，但因该谬误赢得欠妥得利确当事人仍应负有返还欠妥得利的职守。

　　因基金估值毛病给投资者酿成耗费，正在基金约束人可承当的边界内应先由基金约束人承当，基金约束人对不应由其承当的义务，有权依照过错规则，向过错人追偿，本同意确当事人应将遵守以下商定打点。

　　（1）谬误已发作，但尚未给当事人酿成耗费时，谬误义务方应实时调和各方，实时举行改变，因改变谬误发作的用度由谬误义务方承当；因为谬误义务方未实时改变已发生的谬误，给当事人酿成耗费的由谬误义务方承当；若谬误义务方仍然主动调和，而且有协助职守确当事人有足够的时期举行改变而未改变，则应当事人该当承当相应补偿义务。谬误义务方应对改变的情状向相闭当事人举行确认，确保谬误已获得改变。

　　（2）谬误的义务方对或许导致相闭当事人的直接耗费担当，过错间接耗费担当，而且仅对谬误的相闭直接当事人担当，过错第三方担当。

　　（3）因谬误而得到欠妥得利确当事人负有实时返还欠妥得利的职守。但谬误义务方仍应对谬误担当，即使因为得到欠妥得利确当事人不返还或纷歧共返还欠妥得利酿成其他当事人的长处耗费（“受损方”），则谬误义务方应补偿受损方的耗费，并正在其支出的补偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事人享有请求交付欠妥得利的权益；即使得到欠妥得利确当事人仍然将此部门欠妥得利返还给受损方，则受损方该当将其仍然得到的补偿额加上仍然得到的欠妥得利返还的总和凌驾其现实耗费的差额部门支出给谬误义务方。

　　（5）谬误义务方拒绝举行补偿时，即使因基金约束人过错酿成基金资产耗费时，基金托管人应为基金的长处向基金约束人追偿，即使因基金托管人过错酿成基金资产耗费时，基金约束人应为基金的长处向基金托管人追偿。除基金约束人和托管人除外的第三方酿成基金资产的耗费，并拒绝举行补偿时，由基金约束人担当向谬误方追偿。

　　（6）即使产生谬误确当事人未按章程对受损方举行补偿，而且凭据法令法则、《基金合同》或其它章程，基金约束人自行或凭据法院判定、仲裁裁决对受损方承当了补偿义务，则基金约束人有权向产生过错确当事人举行追索，并有权请求其补偿或抵偿由此发作的用度和遭遇的耗费。

　　谬误被发明后，相闭确当事人该当实时举行打点，打点的步骤如下：（1）查明谬误发作的因由，列明全体确当事人，并依照谬误发作的因由确定谬误的义务方；

　　（2）依照谬误打点规则或当事人交涉的步骤对因谬误酿成的耗费举行评估；（3）依照谬误打点规则或当事人交涉的步骤由谬误的义务方举行改变和补偿耗费；（4）依照谬误打点的步骤，必要批改基金备案机构的买卖数据的，由基金备案机构举行改变，基金约束人就谬误的改变向相闭当事人举行确认；

　　（5）基金约束人及基金托管人基金份额净值计较毛病过失抵达基金份额净值的0.5%时，基金约束人该当正在两日内布告并报中邦证监会登记。

　　（1）基金投资所涉及的闭键证券、期货买卖位置或商场或外汇商场遇法定节假日或因其他因由暂停买卖时；

　　（2）因不成抗力或其他状况以致基金约束人、基金托管人无法切实评估基金资产价格时；

　　（3）目前一估值日基金资产净值50%以上的资产产生无可参考的生动商场代价且采用估值技巧仍导致平允价格存正在巨大不确定性时，经与基金托管人交涉一概的，基金该当暂停估值；

　　（1）基金约束人或基金托管人按《基金合同》章程的估值步骤第8项举行估值时，所酿成的偏差弗成为资产估值毛病打点。

　　（2）因为不成抗力因由，或因为证券、期货买卖所及备案结算公司发送的数据毛病等，基金约束人和基金托管人固然仍然采纳须要、妥善、合理的法子举行查抄，但未能发明毛病的，由此酿成的基金资产估值毛病，基金约束人和基金托管人撤职补偿义务。但基金约束人、基金托管人该当主动采纳须要的法子减轻或清扫由此酿成的影响。

　　（3）对待因税收章程调动或其他因由导致基金现实交征税金与基金遵守权责发作制举行估值的应交税金有分别的，相干估值调动弗成为基金资产估值毛病打点。

　　（4）环球投资涉及分歧商场实时区，因为时差、通信或其他非可控的客观因由，正在本基金约束人和本基金托管人交涉一概的时期点前无法确认的买卖，导致的对基金资产净值的影响，弗成为基金资产估值毛病打点。

　　基金约束人举行基金管帐核算，基金托管人对本基金的基金资产净值计较举行复核。基金托管人和基金约束人差别独立时成立、纪录和保管本基金的全套账册。基金约束人应向基金托管人供应基金托管人举行本基金的净值计较复核和本基金举行音讯披露所必要的相干音讯。

　　基金约束人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应按影相闭各方商定的统一记账步骤和管帐打点规则，差别独立时成立、登录和保管本基金的账册，对相干各方各自的账册按期举行查对，彼此监视，以保障基金资产的平安。

　　经对账发明相干各方的账目存正在不符的，基金约束人和基金托管人必需实时查明因由并更改，保障相干各方平行纪录的账册纪录相符。

　　基金托管人需依照相干法令法则的章程向拘押机构申诉相干音讯，搜罗但不限于以下实质：

　　（1）自开设境外结算账户之日起5日内，将相闭账户的详谍报告外管局；（2）每月已矣后7个做事日内，向中邦证监会和外管局申诉基金境外投资情状，并按相干拘押章程举行邦际进出申报；

　　（3）发明基金约束人投资指令或资金汇出违法、违规的，实时向中邦证监会或外管局申诉；

　　基金托管人正在收到基金约束人编制的基金财政报外后，举行独立的复核。查对不符时，应实时报告基金约束人联合查出因由，举行调动。

　　基金约束人该当正在上半年已矣之日起两个月内告终基金中期申诉的编制；正在每年已矣之日起三个月内告终基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财政管帐申诉该当经历具有证券、期货相干生意资历的管帐师事件所审计。基金合同生效不敷两个月的，基金约束人能够不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。

　　基金约束人应实时告终报外编制，将相闭报外供应基金托管人复核；基金托管人正在复核流程中，发明两边的报外存正在不符时，基金约束人和基金托管人应联合查明因由，举行调动，调动以邦度相闭章程为准。

　　基金利润指基金利钱收入、投资收益、平允价格转化收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已告竣收益指基金利润减去平允价格转化收益后的余额。

　　基金可供分拨利润指截至收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已告竣收益的孰低数。

　　1、正在吻合相闭基金分红要求的条件下，本基金每年收益分拨次数最众为12次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不举行收益分拨；

　　2、本基金收益分拨形式分两种：现金分红与盈利再投资，备案正在基金份额持有人怒放式基金账户下的基金份额，可挑选现金盈利或将现金盈利按除权日的基金份额净值自愿转为统一种别的基金份额举行再投资；若投资人不挑选，本基金默认的收益分拨形式是现金分红。

　　备案正在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只可挑选现金分红的形式，全部权利分拨步骤等相闭事项恪守深圳证券买卖所及中邦证券备案结算有限义务公司的相干章程；3、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；

　　正在不违反法令法则、基金合同的商定以及对基金份额持有人长处无本质晦气影响的条件下，基金约束人可正在遵守拘押部分请求实践妥善步骤后对基金收益分拨规则举行调动，不需召开基金份额持有人大会。

　　基金收益分拨计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形式等实质。

　　本基金收益分拨计划由基金约束人拟定，并由基金托管人复核，正在2日内正在指定序言布告。

　　基金盈利发放日隔绝收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得凌驾15个做事日。

　　基金收益分拨时所发作的银行转账或其他手续用度由投资人自行承当。现金分红及盈利再投资的计较步骤等相闭事项恪守深圳证券买卖所及中邦证券备案结算有限义务公司的相干章程。

　　除按《基金法》、基金合同、《音讯披露手段》、《试行手段》、《报告》及其他相闭章程举行音讯披露外，基金约束人和基金托管人对基金运作中发生的音讯以及从对方得到的生意音讯应予保密。

　　11.2基金约束人和基金托管人正在音讯披露中的职责、实质和音讯披露步骤1、基金的音讯披露实质应恪守法令法则和《基金合同》的商定。

　　2、基金约束人和基金托管人正在音讯披露流程中应以维护基金份额持有人长处为主意，忠诚信用，苛守诡秘。基金约束人和基金托管人担当打点与基金相闭的音讯披露事宜时，对待依照本同意、《基金合同》章程或音讯利用方请求的应由对方复核的事项，应经对方复核无误后，由基金约束人或基金托管人予以揭橥。

　　3、对待不必要基金托管人(或基金约束人)复核的音讯，基金约束人(或基金托管人)正在音讯披露前应示知基金托管人(或基金约束人)。

　　4、基金托管人该当按影相闭法令、行政法则、中邦证监会的章程和《基金合同》的商定，对基金约束人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金功绩发挥数据、基金按期申诉和更新的招募仿单、基金产物原料概要、基金算帐申诉等公然披露的相干基金音讯举行复核、审查，并向基金约束人出具书面文献或者盖印确认或者通过电子形式确认。基金年报中的财政申诉部门，经有从事证券、期货相干生意资历的管帐师事件所审计后，方可披露。基金约束人该当正在中邦证监会章程的时期内，将应予披露的基金音讯通过中邦证监会指定的用以举行音讯披露的寰宇性报刊及指定互联网网站（搜罗基金约束人网站、基金托管人网站、中邦证监会电子披露网站）等序言披露。依照法令法则应由基金托管人公然披露的音讯，基金托管人将通过指定序言公然披露。

　　当产生下述情状时，基金约束人和基金托管人可暂停或延迟音讯披露：1、不成抗力；

　　7、《基金合同》生效后与基金相干的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；8、基金份额持有人大会用度；

　　9、基金的证券/期货买卖用度、所投资基金的买卖用度和约束用度及正在境外商场的开户、买卖、算帐、备案等各项用度；

　　13、基金根据相闭法令法则该当缴纳的，购置或管理证券相闭的任何税收、征费、闭税、印花税及预扣提税（以及与前述各项相闭的任何利钱及用度）（简称“税收”）；14、转换基金约束人、转换基金托管人、转换境外托管人及基金资产由原基金托管人、境外托管人变更新基金托管人、境外托管人所惹起的用度，但因基金约束人或基金托管人、境外托管人本身因由导致被转换的状况除外；

　　15、遵守邦度相闭章程和《基金合同》商定，能够正在基金产业中列支的其他用度。

　　本基金的约束费按前一日基金资产净值0.8%的年费率计提。计较步骤如下：H＝E×0.8%÷当年天数

　　基金的约束费逐日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金约束人向基金托管人发送基金约束费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个做事日内从基金产业中一次性支出给基金约束人。若遇法定节假日、公歇日等,支出日期顺延。

　　本基金的约束费的全部利用由基金约束人独揽；即使委托境外投资照管，基金的约束费能够部门行为境外投资照管的用度，全部支出由基金约束人与境外投资照管正在相闭同意中举行商定。

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较步骤如下：H＝E×0.2%÷当年天数

　　基金托管费逐日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金约束人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个做事日内从基金产业中一次性支取。

　　本基金的托管费的全部利用由基金托管人独揽；即使委托境外托管人，此中能够部门作境外托管人的用度，全部支出由基金托管人与境外托管人正在相闭同意中举行商定。

　　本基金A类基金份额不收取贩卖办事费，C类基金份额的贩卖办事费年费率为0.4%。本基金贩卖办事费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。计较步骤如下：H＝E×年贩卖办事费率÷当年天数

　　基金贩卖办事费逐日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金约束人向基金托管人发送贩卖办事费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个做事日内从基金产业中一次性划付到由基金约束人开立的TA算帐账户中，基金约束人依照与贩卖机构订立的贩卖同意中商定的付款周期差别划付给贩卖机构。若遇法定节假日、公歇日等，支出日期顺延。

　　本基金遵守基金约束人与标的指数许可方所订立的指数许可利用同意中所章程的指数许可利用费及数据办事费计提步骤支出指数许可利用费及数据办事费。此中，基金合同生效前的许可利用固定费不列入基金用度。

　　指数许可利用费的费率、收取下限、全部计较步骤及支出形式请参睹招募仿单。

　　即使指数许可利用同意商定的指数许可利用费的计较步骤、费率和支出形式等发作调动，本基金将采用调动后的步骤或费率计较指数许可利用费。基金约束人应正在招募仿单及其更新中披露基金最新实用的步骤，并于调动后的步骤或费率启用前书面报告基金托管人。上述“12.1基金用度的品种”中第5－15项用度，依照相闭法则及相应同意章程，按用度现实开支金额列入当期用度，由基金托管人从基金产业中支出。

　　1、基金约束人和基金托管人因未实践或未全部实践职守导致的用度开支或基金产业的耗费；

　　2、基金约束人和基金托管人打点与基金运作无闭的事项发作的用度；3、《基金合同》生效前的相干用度；

　　基金托管人对基金约束人计提的基金约束费、基金托管费等，依照本托管同意和《基金合同》的相闭章程举行复核。

　　基金托管人对不吻合《基金法》、《运作手段》等相闭章程以及《基金合同》的其他用度有权拒绝实施。

　　基金约束人和基金托管人须差别安妥保管的基金份额持有人名册，搜罗《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利备案日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质必需搜罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金的备案机构依照基金约束人的指令编制和保管，起码应搜罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金约束人和基金托管人应遵守目前相干法规差别保管基金份额持有人名册。保管形式能够采用电子或文档的形势。保管刻期为法令法则章程的刻期。

　　基金约束人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利备案日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质必需搜罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。此中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个做事日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金紧要事项日期的基金份额持有人名册应于发诞辰后十个做事日内提交。

　　基金约束人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密职守。除法令法则、《基金合同》和本同意另有章程外，基金约束人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及此中的任何音讯以任何形式向任何第三方披露，基金约束人或基金托管人应将基金份额持有人名册及此中的音讯节制正在为实践《基金合同》和本同意之主意而必要理会该等音讯的职员边界之内。

　　基金约束人或基金托管人未能安妥保管基金份额持有人名册，酿成基金份额持有人名册毁损、灭失，或向第三方暴露了基金份额持有人音讯的，基金约束人或基金托管人应对此承当法令义务，补偿基金份额持有人和基金托管人（或基金约束人）遭遇的一共直接耗费。

　　若基金约束人或基金托管人因为本身因由无法安妥保管基金份额持有人名册，应按相闭法则章程各自承当相应的义务。

　　14.1基金托管人和境外托管人应安妥保管基金约束人基金产业汇入、汇出、兑换、收汇、现金往复及证券买卖的纪录、凭证等相干原料，并按章程的刻期保管，但境外托管人持有的与境外托管账户相干的原料的保管应遵守境外托管人的生意老例保管。

　　14.2若基金约束人、基金托管人发作改动，未改动的一方有职守协助改动后的接任人接受相应文献。

　　（1）提名：新任基金约束人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金约束人职责终止后6个月内对被提名的新任基金约束人变成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分之二）外决通过；

　　（3）偶然基金约束人：新任基金约束人发生之前，由中邦证监会指定偶然基金约束人；（4）登记：基金份额持有人大会选任基金约束人的决议自外决通过之日起生效，自通过之日起五日内报中邦证监会登记；

　　（5）布告：基金约束人转换后，由基金托管人正在转换基金约束人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定序言布告；

　　（6）交卸：基金约束人职责终止的，基金约束人应安妥保管基金约束生意原料，实时向偶然基金约束人或新任基金约束人打点基金约束生意的移交手续，偶然基金约束人或新任基金约束人应实时接受。偶然基金约束人或新任基金约束人应与基金托管人查对基金资产总值；

　　（7）审计：基金约束人职责终止的，该当遵守法令法则章程约请具有证券、期货相干生意资历的管帐师事件所对基金产业举行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会登记，审计用度从基金产业中列支；

　　（8）基金名称改动：基金约束人转换后，即使原任或新任基金约束人请求，应按其请求交换或删除基金名称中与原基金约束人相闭的名称字样。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金约束人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人变成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分之二）外决通过；

　　（3）偶然基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中邦证监会指定偶然基金托管人；（4）登记：基金份额持有人大会转换基金托管人的决议自外决通过之日起生效，自通过之日起五日内报中邦证监会登记；

　　（5）布告：基金托管人转换后，由基金约束人正在转换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定序言布告；

　　（6）交卸：基金托管人职责终止的，该当安妥保管基金产业和基金托管生意原料，实时打点基金产业和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者偶然基金托管人该当实时接受。偶然基金托管人或新任基金托管人与基金约束人查对基金资产总值； （7）审计：基金托管人职责终止的，该当遵守法令法则章程约请具有证券、期货相干生意资历的管帐师事件所对基金产业举行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会登记，审计用度从基金产业中列支。

　　1、提名：即使基金约束人和基金托管人同时转换，由孤单或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金约束人和基金托管人；2、基金约束人和基金托管人的转换差别按上述步骤举行；

　　3、布告：新任基金约束人和新任基金托管人应正在转换基金约束人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定序言上连结布告。

　　15.4新任或偶然基金约束人接收基金约束或新任或偶然基金托管人接收基金产业和基金托管生意前，原基金约束人或基金托管人应凭据法令法则和《基金合同》的章程接续实践相干职责，并保障过错基金份额持有人的长处酿成损害。原基金约束人或基金托管人正在接续实践相干职责功夫，仍有权遵守本同意的章程收取基金约束费或基金托管费。

　　1. 即使基金托管人转换境外托管人，应正在合理的刻期内实时书面报告基金约束人。

　　2. 基金托管人和境外托管人依照转换境外托管人报告打点相应的生意交卸办续，正在打点相应的生意交卸办续时，基金托管人和境外托管人应接续恪守忠诚信用、辛勤尽责的规则，安妥保管基金产业。

　　3. 基金托管人应请求接任的境外托管人配合和原境外托管人打点生意交卸办续。

　　4. 正在新的境外托管人实践职责前，原境外托管人应接续实践本同意项下的托管职责，但基金托管人应支出相应的合理托管用度。

　　（一）基金约束人、基金托管人将其固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资。

　　（三）基金约束人、基金托管人使用基金产业为基金份额持有人以外的第三人牟取长处。

　　（五）基金约束人、基金托管人对他人暴露基金规划流程中任何尚未按法令法则章程的形式公然披露的音讯。

　　（六）基金约束人正在没有富足资金的情状下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

　　（八）基金约束人、基金托管人能手政上、财政上不独立, 其高级基金约束职员互相兼职。

　　（九）基金托管人私行愿用或处分基金资产，依照基金约束人的合法指令、基金合同或托管同意的章程举行处分的除外。

　　（5）除应付赎回、买卖算帐等偶然用处以外，借入现金。该偶然用处借入现金的比例不得凌驾本基金资产净值的10%；

　　（13）从事虚实买卖、掌管证券买卖代价及其他不正当的证券买卖行动；（14）直接投资与实物商品相干的衍生品；

　　（15）当时有用的法令、行政法则、中邦证监会及基金合同章程禁止从事的其他行动。

　　（十一）法令法则和基金合同禁止的其他举动，以及法令、行政法则和中邦证监会章程禁止基金约束人、基金托管人从事的其他举动。

　　法令法则或拘押部分打消上述节制，如实用于本基金，则本基金投资不再受相干节制。

　　本同意两边当事人经交涉一概，能够书面形势对本同意举行批改。批改后的新同意，其实质不得与《基金合同》的章程有任何冲突。

　　1、基金产业算帐小组：自产生《基金合同》终止事由之日起30个做事日内创设算帐小组，基金约束人构制基金产业算帐小组并正在中邦证监会的监视下举行基金算帐。

　　2、基金产业算帐小组构成：基金产业算帐小构成员由基金约束人、基金托管人、具有证券、期货相干生意资历的注册管帐师、讼师以及中邦证监会指定的职员构成。基金产业算帐小组能够聘请须要的做事职员。

　　3、基金产业算帐小组职责：基金产业算帐小组担当基金产业的保管、整理、估价、变现和分拨。基金产业算帐小组能够依法举行须要的民事行动。

　　（1）《基金合同》终止状况产生后，由基金产业算帐小组团结接受基金；（2）对基金产业和债权债务举行整理和确认；

　　（5）约请具有证券、期货相干生意资历的管帐师事件所对算帐申诉举行外部审计，约请讼师事件所对算帐申诉出具法令主张书；

　　6、基金约束人与基金托管人交涉一概或基金资产算帐小组以为有对基金份额持有人更为有利的算帐步骤，本基金产业的算帐可按该步骤举行，并实时布告，不需召开基金份额持有人大会。相干法令法则或拘押部分另有章程的，按相干法令法则或拘押部分的请求打点。

　　凭据基金产业算帐的分拨计划，将基金产业算帐后的一共赢余资产扣除基金产业算帐用度、交纳所欠税款并了偿基金债务后，按各样基金份额正在基金合同终止事由发作时各自基金份额资产净值的比例确定赢余产业正在各样基金份额中的分拨比例，并正在各样基金份额可分拨的赢余产业边界内按各份额种别内基金份额持有人持有的基金份额比例举行分拨。

　　算帐流程中的相闭巨大事项须实时布告；基金产业算帐申诉经具有证券、期货相干生意资历的管帐师事件所审计并由讼师事件所出具法令主张书后报中邦证监会登记并布告。基金产业算帐布告于基金产业算帐申诉报中邦证监会登记后5个做事日内由基金产业算帐小组举行布告，基金产业算帐小组该当将算帐申诉刊登正在指定网站上，并将算帐申诉提示性布告刊登正在指定报刊上。

　　18.1基金约束人、基金托管人正在实践各自职责的流程中，违反《基金法》等法令法则的章程或者基金合同、托管同意商定，给基金产业或者基金份额持有人酿成损害的，该当差别对各自的举动依法承当补偿义务；因联合举动给基金产业或者基金份额持有人酿成损害的，该当承当连带补偿义务。

　　18.2 本同意一方当事人违约，给另一方当事人酿成耗费的，应允担补偿义务。

　　18.3当事人一方违约，非违约耿介在任责边界内有职守实时采纳须要的法子，防备耗费的扩张。没有采纳妥善法子以致耗费进一步扩张的，不得就扩张的耗费请求补偿。非违约方因防备耗费扩张而开支的合理用度由违约方承当。

　　18.4 违约举动虽已发作，但本托管同意不妨接续实践的，正在最大控制地维护基金份额持有人长处的条件下，基金约束人和基金托管人该当接续实践本同意。若基金约束人或基金托管人因实践本同意而被第三方告状，另一方应供应合理的须要扶助。

　　18.5 基金托管人应依照《试行手段》的请求以仔细、尽职的规则挑选、委任和监视境外托管人，并对境外托管人正在实践职责流程中因过错、疏忽等因由而导致基金产业的耗费承当相应义务。然而，正在占定境外托管人是否有过错、疏忽等欠妥举动时，应依照基金托管人与境外托管人之间的同意的实用法令、外地法令法则及证券商场老例决计。

　　1、一方凭据本同意向另一方补偿的耗费，仅限于直接耗费。一方当事人对因其违约举动导致另一方遭遇的间接的、衍生的以及惩戒性方面的耗费不承当义务。

　　2、基金托管人和其境外托管人对质券商场体系的行为、弗成为或停业, 以及由此发生的耗费不承当义务。

　　3、基金约束人及基金托管人对其遵守当时有用的法令法则或拘押机构的章程、以及基金产业投资所正在地法令法则、拘押请求、证券商场法规或商场老例行为或弗成为而酿成的耗费不承当义务。

　　4、基金托管人遵守基金合同及本同意章程而行为或弗成为，且没有任何违反基金合同及本同意的章程的情状下，对基金约束人或基金产业所发生的影响，不承当义务。正在上述状况下，基金约束人应保障基金托管人不会由于遵守本同意商定的行为或弗成为而遭遇任何耗费。

　　5、因基金约束人发送的相干指令违反境外投资举动所正在地的法令、法则、拘押规章之章程或拘押机构之请求，导致基金托管人和/或境外托管人无法实践本同意项下之职守或基金产业耗费的，基金托管人不承当义务。因境外投资举动所正在地的法令、法则、拘押规章之章程或拘押机构之请求的改动导致基金托管人和/或境外托管人无法实践本同意项下之职守或基金产业耗费的，基金托管人不承当义务。

　　6、基金托管人正在已依照《试行手段》的请求仔细、尽职的规则挑选、委任和监视境外托管人，且境外托管人已遵守外地法令法则、基金合同及托管同意的请求保管托管资产的条件下，基金托管人对境外托管人停业发生的耗费不承当义务。但基金托管人应依照基金约束人的指令采纳法子举行追偿，基金约束人配合基金托管人举行追偿。

　　7、即使本同意任何一方因受不成抗力事故的影响，未能实践其正在本同意下的一共或部门职守，依照不成抗力的影响，能够部门或者一共撤职义务。不成抗力事故发作时，两边应登时通过友情交涉决计何如实施本同意。不成抗力事故或其影响终止或清扫后，同意两边须登时还原实践各自正在本同意项下的各项职守。

　　8、对计较机体系打击、汇集打击、通信打击、电力打击、计较机病毒攻击及其它非基金托管人存心或过失的状况，基金托管人不承当义务。

　　19.1 本托管同意实用中华群众共和法令律并根据其证明。相干各方当事人应承，因本同意而发生的或与本同意相闭的全部争议，除经友情交涉能够办理的，均应提交中邦邦际经济交易仲裁委员会正在北京仲裁，遵守申请仲裁时该会现行有用的仲裁法规举行仲裁。仲裁裁决是结果的，对两边均有管理力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承当。

　　19.2当任何争议发作或任何争议正正在举行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权行使本同意项下的其它权益并应实践本同意项下的其它职守。

　　（一） 基金约束人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管同意草案，该等草案系经托管同意当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外署名，同意当事人两边或许每每依照中邦证监会的主张批改托管同意草案。托管同意以中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）本托管同意自《基金合同》创设之日起创设，自《基金合同》生效之日起生效。

　　基金托管同意的有用期自其生效之日起至该基金产业算帐结果报中邦证监会登记并布告之日止。

　　（四）本同意一式六份，基金约束人和基金托管人各持二份，上报中邦证监会和外管局一份，每份均具有划一法令效能。

　　本托管同意经基金约束人和基金托管人认同后，由该两边当事人正在基金托管同意上盖印，并由各自的法定代外人或授权代外署名，并声明基金托管同意的订立地方和订立日期。