文华财经一键交易期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员为样板期货公司贸易部（以下简称贸易部）的筹备行径，增强对贸易部的监视解决，遵照《期货业务解决条例》、《期货公司解决主意》（证监会令第43号）等原则、规章，拟订本法则。

　　第二条中邦证监会派出机构（以下简称派出机构）遵循属地囚禁规定，对辖区内贸易部的设立、变化、终止及平时筹备行径举办监视解决。

　　第三条贸易部该当具备知足期货营业须要的贸易地点，且贸易地点切合以下前提：

　　（一）贸易地点属于产权了然、应用权安稳的筹备性房产，且期货公司具有该房产一共权或者应用权证据；

　　（二）贸易地点具备消防办法和灭火用具，连结安适出口和应急通道顺畅，切合消防安适解决法则；

　　贸易部变化贸易地点的，拟迁入贸易地点该当切合上述前提，并经贸易部地址地派出机构照准。

　　第四条贸易部该当具备知足期货营业须要的办公、通信、业务等办法，且办法切合以下前提：

　　（三）贸易部应入选用双道供电，或者正在单道供电环境下，备用供电步调也许供给寻常营业运转4小时的供电年华；

　　（五）贸易部该当设立投资者造就场合、现场开户场面以及特意的财政和档案室（柜室）；

　　（四）提示投资者能够通过中邦期货业协会网站查问期货公司及贸易部从业职员资历公示音信，通逾期货保障金安适存管监控机构查问办事编造查问期货业务结算结果和期货业务闭联的其他音信；

　　上述音信爆发蜕化的，贸易部该当于蜕化之日起5个职责日内对贸易地点公示音信举办变化。

　　期货公司遵循闭联法则为赢得任职资历的拟任贸易部掌管人处理任职手续并告诉闭联派出机构。

　　贸易部掌管人变化的，拟任掌管人该当具备任职资历，期货公司遵循闭联法则处理变化手续。

　　第七条贸易部掌管人该当正在贸易部地址地实地实行职责，全数掌管贸易部的平时筹备解决职责。

　　贸易部掌管人不得兼任其他贸易部掌管人，且不得正在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

　　贸易部掌管人拟持续离岗10个职责日以上的，期货公司该当姑且指定1名切合贸易部掌管人任职前提的职员代为实行职责，并提前5个职责日向贸易部地址地派出机构告诉。贸易部掌管人1年内累计离岗年华超出3个月的，期货公司该当转换贸易部掌管人，公法原则另有法则的除外。

　　期货公司指定的代为履职职员不切合任职前提的，派出机构能够请求期货公司转换代为履职职员。

　　第八条贸易部掌管人拟自行辞职的，该当正在辞职前1个月向期货公司提出申请。期货公司正在接到贸易部掌管人辞职申请之日起5个职责日内向贸易部地址地派出机构告诉，并正在3个月内结束贸易部掌管人变化。

　　拟辞职贸易部掌管人该当实在实行职责直至贸易部掌管人变化手续结束。拟辞职贸易部掌管人正在结束变化手续前辞职的，期货公司该当指按期货公司司理层职员代为实行职责，并正在5个职责日内告诉贸易部地址地派出机构。

　　第九条贸易部掌管人离任的，期货公司该当遵循闭联法则向贸易部地址地派出机构告诉。期货公司该当对离任贸易部掌管人任职功夫的合规筹备环境举办离任审计，公司总司理、首席危险官对离任审计告诉签名确认。期货公司该当正在贸易部掌管人离任之日起3个月内将离任审计告诉报送贸易部地址地派出机构。

　　第十一条贸易部营业岗亭该当分工合理、职责显然，且岗亭分工该当切合以下请求：

　　（一）贸易部该当设立商场开辟、开户与合同解决、业务、音信技能解决、财政等营业岗亭，确保前、中、后台营业隔离；

　　第十二条除贸易部掌管人外，贸易部职责职员不得少于5人；贸易部从事期货营业行径的职责职员该当赢得期货从业资历。

　　第十三条贸易部各项内部职掌轨造由期货公司联合拟订，并报贸易部地址地派出机构挂号。内部职掌轨造搜罗以下项目：

　　（一）期货公司对贸易部联合结算、联合危险解决、联合资金挑唆、联合财政解决及管帐核算的解决轨造；

　　第十四条贸易部正在与投资者缔结期货经纪合同，为投资者开立账户前，该当向投资者足够揭示期货业务的危险，慎重评估投资者的财政境况、期货专业常识、业务经历、危险偏好和危险接受才干，不得误导无投资愿望或无危险接受才干的投资者出席期货业务。

　　投资者出席股指期货业务的，贸易部还该当审查投资者是否知足股指期货投资者妥贴性轨造的相闭请求。

　　第十五条贸易部正在与投资者缔结期货经纪合同，为投资者开立账户时，该当厉肃遵循期货商场联合开户的请求，做好投资者身份查对、投资者影像材料留存、投资者期货结算账户注册等职责。

　　（一）贸易部该当指定特意的合同缔结人掌管与投资者缔结期货经纪合同，合同缔结人该当得到期货公司的授权；

　　（二）贸易部该当厉肃实践期货公司的期货经纪合同解决轨造，设立期货经纪合同的收发、存档及借阅记实台账；

　　（四）贸易部缔结的期货经纪合同该当一式三份，期货公司、贸易部、投资者各执一份，期货经纪合同实质该当填写完美和样板；

　　（五）期货公司该当设立投资者开户的二级复核轨造，贸易部闭联义务职员该当正在开户材料上签名留痕；

　　（六）贸易部该当正在投资者开户结束1个月内，将投资者开户材料文本报送至期货公司总部，并留存闭联材料文本或者电子文档，以备贸易部地址地派出机构搜检；

　　（七）贸易部该当通逾期货公司总部联合为投资者申请业务编码，分派资金账户，联合正在期货公司业务结算编造中庇护投资者的开户材料。

　　第十七条期货公司该当设立联合的结算轨造，期货营业的结算由期货公司总部联合举办，贸易部不得承受结算义务。

　　贸易部该当于逐日收市后，查对投资者的电话委托业务及手工相差金等环境，向期货公司核实生存的分歧。

　　第十八条期货公司该当设立联合的危险解决轨造，不停健康、完竣危险职掌编制。

　　贸易部实行局部危险职掌职责的，期货公司该当直接解决贸易部的危险解决职员。

　　第十九条贸易部投资者的业务指令务必通逾期货公司危险职掌编造或者期货公司危险职掌职员举办事先危险职掌。

　　贸易部不得应用电话、业务所内长途终端等办法直接将投资者的业务指令传送至期货业务所场内业务席位。

　　第二十条期货公司生存主、辅业务编造的，期货公司该当联合解决主、辅业务编造的危险职掌，联合操作修立主、辅业务编造的危险职掌参数。

　　第二十一条期货公司该当设立联合追加保障金、联合强行平仓等危险解决轨造，联合实践闭联的危险职掌步调。

　　第二十二条贸易部该当实践期货公司联合的手续费战略。期货公司联合修立投资者的手续费费率参数。

　　贸易部该当遵循期货公司的联合请求，对时常产生保障金亏损、业务屡次等中心投资者的危险境况举办实时跟踪与监测，增强对投资者的危险解决。

　　第二十四条期货公司该当增强对期货保障金专用账户的解决，完竣期货保障金账户的设立、变化和撤除手续。

　　期货公司能够遵照营业起色须要对贸易部保障金专用账户资金举办及时监控。对不行举办及时监控的贸易部保障金专用账户，期货公司总部该当按期和不按期地举办搜检和压力测试。

　　贸易部保障金专用账户的资金，由期货公司总部联合解决和挑唆，贸易部无权挑唆。

　　贸易部投资者通过非银期转账办法出金的，该当切合期货保障金安适存管的闭联法则，且投资者的出金需经期货公司总部财政、结算部分审核。

　　第二十六条期货公司对贸易部实行联合的财政解决和管帐核算，设立联合的财政解决和管帐核算轨造，显然期货公司和贸易部的职责与营业操作流程。

　　第二十七条贸易部数目超出5家的，期货公司该当设立联合的收集财政软件核算编造，增强对贸易部的财政解决。

　　第二十八条贸易部遵照期货公司联合财政解决和管帐核算轨造的请求，承受编造凭证等机能的，凭据合法有用的管帐原始凭证举办管帐核算；贸易部财政职员该当审核原始凭证的合法性、切实性和完美性。

　　贸易部遵照期货公司的凭证解决轨造，须要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，该当留存复印件或电子文档，以备贸易部地址地派出机构搜检。

　　第二十九条贸易部该当正在财政室或相对分开的财政柜室停当保管财政印章和财政凭证等相闭财政用品和材料。

　　贸易部该当设立财政印章和财政空缺凭证的双人解决和审批应用轨造，并做好应用注册职责。

　　第三十条期货公司该当设立、完竣内部合规搜检轨造，将贸易部合规搜检纳入期货公司联合合规搜检职责的局限。

　　第三十一条期货公司合规搜检部分该当每年对贸易部的筹备合规环境举办1次以上现场搜检，搜检搜罗以下事项：

　　（五）期货公司联合结算、联合危险解决、联合资金挑唆、联合财政解决及管帐核算实践环境；

　　第三十二条期货公司该当正在结束贸易部合规搜检10个职责日内，将搜检环境和觉察的题目告诉贸易部地址地派出机构。

　　期货公司该当留存贸易部的合规搜检告诉，并于每年3月底前将期货公司上一年度对贸易部的合规搜检告诉报送公司居处地派出机构。

　　第三十三条贸易部不切合本法则相闭请求的，派出机构该当依法选用相应的囚禁步调。

　　第三十四条贸易部掌管人自行辞职未实行本法则第九条相闭次第的，派出机构能够依法选用相应的囚禁步调并将贸易部掌管人的动作记入诚信档案。

　　第三十五条派出机构正在对贸易部掌管人离任审计告诉审查经过中，觉察违法违规动作的，该当凭据闭联法则举办措置。

　　第三十六条贸易部地址地派出机构能够遵照贸易部合规筹备的环境，请求期货公司扩展合规搜检次数。

　　第三十七条派出机构对贸易部选用刻期整改、暂破产务、撤除许可证等囚禁步调的，该当将选用囚禁步调的闭联文献抄送期货公司及公司居处地派出机构；贸易部正在上述事项爆发后3个职责日内向期货公司告诉。

　　第三十八条派出机构因贸易部解决题目对期货公司选用刻期整改、暂破产务等囚禁步调的，该当将选用囚禁步调的闭联文献抄送贸易部地址地派出机构。