海通证券A股于 2007年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发2023年3月31日基金处理人担保本招募仿单的实质确实、确切、完好。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不评释其对本基金的投资价格和商场前景作出实际性推断或担保，也不评释投资于本基金没有危急。

　　3、指数采用派氏加权法，并配置权重调剂因子，使每次样本按期调剂时，单只石油自然气勘察开辟、油气摆设与效劳类样本的权重不越过 15%，单只其他样本的权重不越过 3%，前五大样本合计权重不越过 60%，石油自然气勘察开辟、油气摆设与效劳类样本合计权重不低于 2/3。

　　本基金投资于证券商场，基金净值会由于证券商场颠簸等身分发生颠簸，投资人正在投本钱基金前，应周密体会本基金的产物特点，填塞思量本身的危急担当本领，理性推断商场，并经受基金投资中产生的百般危急，包含但不限于：体系性危急、非体系性危急、处理危急、滚动性危急、本基金特定危急、本基金公法文献危急收益特质外述与发售机构基金危急评议

　　恐怕不类似的危急及其他危急等。本基金特有危急包含：标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危急、标的指数颠簸的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、标的指数改观的危急、跟踪偏差担任未达商定倾向的危急、指数编制机构罢手效劳的危急、基金份额二级商场贸易价值折溢价的危急、参考 IOPV计划和 IOPV盘算推算毛病的危急、成份股停牌的危急、退市危急、投资者申购腐败的危急、投资者赎回腐败的危急、基金份额赎回对价的变现危急、第三方机构效劳的危急等。

　　本基金的投资周围包含存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的合伙危急外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中邦存托凭证价值大幅颠簸乃至产生较大亏折的危急，以及与中邦存托凭证发行机制闭系的危急，包含基金行为存托凭证持有人与境外根蒂证券发行人的股东正在公法职位、享有权力等方面存正在区别恐怕激励的危急；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的独特摆设恐怕激励的危急；存托和叙自愿管束存托凭证持有人的危急；因众地上市酿成存托凭证价值区别以及颠簸的危急；存托凭证持有人权利被摊薄的危急；存托凭证退市的危急；已正在境外上市的根蒂证券发行人，正在陆续音信披露拘押方面与境内恐怕存正在区别的危急；境外里公法轨制、拘押处境区别恐怕导致的其他危急。

　　产生标的指数不契合央浼（因成份股价值颠簸等指数编制格式变更以外的身分以致标的指数不契合央浼的景象除外）、指数编制机构退出等景象，基金处理人调集基金份额持有人大会对管理计划实行外决，基金份额持有人大会未告成召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。是以，正在本基金的运作时刻，基金份额持有人面对基金合同自愿终止的危急。

　　本基金为贸易型盛开式指数证券投资基金（ETF），将正在深圳证券贸易所上市。投资者投本钱基金时需具有深圳证券账户，但需贯注，应用深圳证券贸易所基金账户只可实行基金的现金认购和二级商场贸易，如投资者须要应用本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券贸易所上市股票列入网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券贸易所 A股账户；如投资者须要应用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券贸易所上市股票列入网下股票认购，则还应开立上海证券贸易所 A股账户。

　　基金处理人根据恪尽义务、憨厚信用、小心发愤的准绳处理和应用基金资产，但不担保基金必定盈余，也不担保最低收益。基金处理人指导投资人基金投资的“买者自信”准绳，正在投资人作出投资计划后，基金运营情形与基金净值变革引致的投资危急，由投资人自行经受。投资有危急，投资人正在投本钱基金前应郑重阅读本基金的招募仿单、基金合同和基金产物材料概要。

　　各方当事人允许，因基金合同而发生的或与基金合同相闭的总共争议，如经友情商讨未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，遵从深圳邦际仲裁院届时有用的仲裁章程实行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是结果的，对各方当事人均有管束力。

　　本招募仿单依照《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然召募证券投资基金运作处理主张》（以下简称《运作主张》）、《公然召募证券投资基金发售机构监视处理主张》（以下简称《发售主张》）、《公然召募证券投资基金音信披露处理主张》（以下简称《音信披露主张》）、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急处理章程》（以下简称《滚动性危急处理章程》）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等相闭公法法则的章程，以及《鹏华邦证石油自然气贸易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的商定编写。

　　本招募仿单分析了鹏华邦证石油自然气贸易型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资倾向、计谋、危急、费率等与投资人投资计划相闭的须要事项，投资人正在做出投资计划前应谨慎阅读本招募仿单。

　　基金处理人允诺本招募仿单不存正在任何作假记录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其确实性、确切性、完好性经受公法职守。本基金是依据本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金处理人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作任何说明或者注脚。

　　本招募仿单依据本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、责任的公法文献。基金投资人自依基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行动自身即评释其对基金合同的认可和经受，并遵从《基金法》、基金合同及其他相闭章程享有权力、经受责任。基金投资人欲体会基金份额持有人的权力和责任，应具体查阅基金合同。

　　5、托管和叙：指基金处理人与基金托管人就本基金缔结之《鹏华邦证石油自然气贸易型盛开式指数证券投资基金托管和叙》及对该托管和叙的任何有用修订和填补 6、招募仿单或本招募仿单：指《鹏华邦证石油自然气贸易型盛开式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　10、公法法则：指中邦现行有用并颁布施行的公法、行政法则、类型性文献、法令说明、行政规章以及其他对基金合同当事人有管束力的肯定、决议、告诉等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届世界黎民代外大会常务委员会第五次集会通过，经 2012年 12月 28日第十一届世界黎民代外大会常务委员会第三十次集会修订，自 2013年 6月 1日起施行，并经 2015年 4月 24日第十二届世界黎民代外大会常务委员会第十四次集会《世界黎民代外大会常务委员会闭于删改

　　等七部公法的肯定》修改的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及公布陷阱对其时常做出的修订 12、《发售主张》：指中邦证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募证券投资基金发售机构监视处理主张》及公布陷阱对其时常做出的修订 13、《音信披露主张》：指中邦证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日施行的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《闭于删改局限证券期货规章的肯定》修改的《公然召募证券投资基金音信披露处理主张》及公布陷阱对其时常做出的修订

　　16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月18日公布、同年2月1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及公布陷阱对其时常做出的修订 17、中邦证监会：指中邦证券监视处理委员会

　　21、私人投资者：指依照相闭公法法则章程可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法立案并存续或经相闭政府部分答应设立并存续的企业法人、事迹法人、社会群众或其他机闭 23、及格境外投资者：指契合《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资处理主张》及闭系公法法则章程，应用来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，包含及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者 24、投资人、投资者：指私人投资者、机构投资者和及格境外投资者以及公法法则或中邦证监会容许购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　29、申购赎回代劳券商：指契合《发售主张》和中邦证监会章程的其他要求，基金处理人指定的料理本基金申购、赎回交易的证券公司，又称为代办证券公司30、立案交易：指《中邦证券立案结算有限职守公司闭于贸易所贸易型盛开式证券投资基金立案结算交易施行细则》以及闭系交易章程界说的基金份额立案、存管、过户、清理和结算交易

　　33、基金合同生效日：指基金召募到达公法法则章程及基金合同章程的要求，基金处理人向中邦证监会料理基金挂号手续完毕，并取得中邦证监会书面确认的日期 34、基金合同终止日：指基金合同章程的基金合同终止事由产生后，基金资产清理完毕，清理结果报中邦证监会挂号并予以告示的日期

　　47、申购赎回清单：指由基金处理人编制的用以告示申购对价、赎回对价等音信的文献 48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单章程应交付的组合证券、现金取代、现金差额和/或其他对价

　　52、现金差额：指 T日最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价盘算推算的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购或赎回时应支拨或应取得的现金差额依据最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算 53、预估现金差额：指由基金处理人盘算推算并正在 T日申购赎回清单中颁布确当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代劳券商预先冻结

　　68、滚动性受限资产：指因为公法法则、拘押、合同或操作抨击等原故无法以合理价值予以变现的资产，包含但不限于到期日正在 10个贸易日以上的逆回购与银行按期存款（含和叙商定有要求提前支取的银行存款）、停牌股票、流利受限的新股及非公然辟行股票、出借刻期正在 10个贸易日以上的出借证券、资产援手证券、因发行人债务违约无法实行让渡或贸易的债券等

　　意大利欧利盛本钱资产处理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）

　　若何先生，董事长，硕士，高级管帐师，邦籍：中邦。历任中邦电子器件公司深圳公司副总管帐师兼财政处处长、总管帐师、常务副总司理、总司理、党委书记，深圳开展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，邦信证券股份有限公司董事长、党委书记，现任鹏华基金处理有限公司董事长。自 2008年 12月先河承担鹏华基金处理有限公司董事长。

　　邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，邦籍：中邦。历任北京理工大学处理与经济学院讲师，中邦武器工业总公司主任科员，中邦证监会处长，南方基金处理有限公司副总裁，中邦证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金处理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年 12月先河承担鹏华基金处理有限公司董事。

　　杜海江先生，董事，大学本科，邦籍：中邦。历任邦信证券股份有限公司杭州萧然东途证券贸易部电子商务部司理、杭州保俶途证券贸易部总司理助理、浙江营销核心总司理、浙江处理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任邦信证券股份有限公司副总裁、经纪事迹部总裁。自 2019年 8月先河承担鹏华基金处理有限

　　周中邦先生，董事，管帐学硕士，高级管帐师，注册管帐师，邦籍：中邦。历任深圳华为技巧有限公司订价核心司理助理，邦信证券股份有限公司资金财政总部交易司理、深圳金地证券效劳部财政司理、资金财政总部高级司理、资金财政总部总司理助理、资金财政总部副总司理、人力资源总部副总司理、人力资源总部总司理等职务。现任邦信证券股份有限公司财政担任人、资金财政总部总司理。自 2012年 12月先河承担鹏华基金处理有限公司董事。

　　Sandro Vesprini先生，董事，工商处理学士，邦籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务师事件所、菲亚特汽车发起机和变速器平台管控处理团队、圣保罗 IMI资产处理SGR企业经管部、圣保罗财产处理企业管控部。历任欧利盛本钱资产处理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财政处理和投资司理、鹏华基金处理有限公司监事。现任欧利盛本钱资产处理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财政担任人。自 2022年 3月先河承担鹏华基金处理有限公司董事。

　　张元先生，独立董事，大学本科，邦籍：中邦。历任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研商室干事、副处长、处长、副主任，焦点金融使命委员会研商室主任，中邦银监会战略法则部（研商局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任焦点邦债立案结算有限职守公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任焦点邦债立案结算有限职守公司监事长兼党委副书记。自 2012年 12月先河承担鹏华基金处理有限公司董事。

　　高臻密斯，独立董事，工商处理硕士，邦籍：中邦。曾任中邦进出口银行副处长，担任贷款处理和运营，项目涉及筑制业、能源、电信、跨邦并购；2007年列入曼达林投资垂问有限公司，现任曼达林投资垂问有限公司实践联合人。自 2012年 12月先河承担鹏华基金处理有限公司董事。

　　蒋毅刚先生，独立董事，硕士，邦籍：中邦。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事件所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事件所第一届处理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事件所高级联合人、上海市锦天城（深圳）讼师事件所第四届处理委员会主任。自 2021年 4月先河承担鹏华基金处理有限公司董事。

　　黄俞先生，监事会主席，处理学硕士，邦籍：中邦。历任鹏华基金处理有限公司董事，深圳市北融信投资开展有限公司董事长，同方康泰物业集团有限公司主席兼实践董事，深圳市华融泰资产处理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资开展有限公司实践董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，京城证券股份有限公司董事，同方康泰物业集团有限公司实践董事、行政总裁。

　　陈冰密斯，监事，处理学学士，邦籍：中邦。历任邦信证券股份有限公司资金财政部管帐、上海贸易部财政科副科长、资金财政部财政科副司理、资金财政部资金科司理、资金财政部主任管帐师兼科司理、资金财政部总司理助理、资金财政总部副总司理、融资融券部总司理等职务。现任邦信证券总裁助理兼证券金融事迹部总裁、资金运营部总司理。自 2015年 6月先河承担鹏华基金处理有限公司监事。

　　宁江先生，职工监事，工商处理硕士，邦籍：中邦。历任美世（中邦）有限公司大连工作处垂问；2009年 10月加盟鹏华基金处理有限公司，历任总裁办公室聘请培训主管、总司理助理、副总司理，人力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼人力资源部总司理。自2022年 9月先河承担鹏华基金处理有限公司监事。

　　郝文高先生，职工监事，大专学历，邦籍：中邦。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事迹部副司理、招商基金处理有限公司基金事件部总监；2011年 7月加盟鹏华基金处理有限公司，现任立案结算部总司理。自 2015年 9月先河承担鹏华基金处理有限公司监事。

　　左彬先生，职工监事，法学硕士，邦籍：中邦。曾任中邦太平保障（集团）股份有限公法令律事件部讼师；2016年 4 月加盟鹏华基金处理有限公司，历任监察查核部高级合规司理、高级合规官、总司理助理、首席合规专家，现任监察查核部副总司理。自 2019年 9月先河承担鹏华基金处理有限公司监事。

　　邢彪先生，副总裁，工商处理硕士、法学硕士，邦籍：中邦。历任中邦黎民大学校办科员，中邦证监会办公厅副处级秘书，世界社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年时刻承担中邦证监会第 16届主板发审委专职委

　　高鹏先生，副总裁，经济学硕士，邦籍：中邦。历任博时基金处理有限公司监察公法部监察查核司理，鹏华基金处理有限公司监察查核部副总司理、监察查核部总司理、职工监事、督察长，自 2014年 12月起承担鹏华基金处理有限公司副总裁，现兼任首席音信官。

　　高永杰先生，督察长，法学硕士，邦籍：中邦。历任中共焦点办公厅秘书局干部，中邦证监会办公厅音信处干部、秘书处副处级秘书、发行拘押部副处长、人事教诲部副处长、处长，自 2015年 2月承担鹏华基金处理有限公司督察长，2018年 7月承担鹏华基金处理有限公司纪委书记，现兼任监察查核部总司理。

　　韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，邦籍：中邦。历任邦度开辟银行资金局主任科员，世界社会保证基金理事会投资部副调研员，南方基金处理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华基金处理有限公司固定收益总部总司理。自 2017年 3月起承担鹏华基金处理有限公司副总裁、固定收益投资总监。

　　王宗合先生，副总裁，经济学硕士，邦籍：中邦。曾任职于招商基金处理有限公司，从事行业研商使命；历任鹏华基金处理有限公司研商员、基金司理助理、基金处理部副总司理、董事总司理（MD），自 2021年 1月起承担鹏华基金处理有限公司副总裁，现兼任权利投资二部总司理、坚固收益投资部总司理、基金司理。

　　梁浩先生，副总裁，经济学博士，邦籍：中邦。曾任职于音信物业部电信研商院，从事物业战略研商使命；历任鹏华基金处理有限公司研商员、基金司理助理、研商部副总司理、董事总司理（MD）、资产装备与基金投资部总司理，自 2021年 1月起承担鹏华基金处理有限公司副总裁，现兼任研商部总司理、基金司理。

　　李伟先生，副总裁，理学硕士。邦籍：中邦。历任中邦作战银行河南省分行邦际交易部科员、融通基金处理有限公司董事会秘书、新疆前海联结基金处理有限公司董事会秘书，自2021年 7月起承担鹏华基金处理有限公司副总裁。

　　刘嵚先生，副总裁，处理学硕士，邦籍：中邦。历任毕马威（中邦）处理垂问公司商讨垂问，南方基金处理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金处理有限公司商场开展部总司理、总裁助理、职工监事，自 2022年 9月起承担鹏华基金处理有限公司副总裁，现兼任首席商场官、机构理财部总司理、北京分公司总司理。

　　闫冬先生，邦籍中邦，理学硕士，13年证券从业体味。曾任招商期货有限公司资产处理部投资司理；2018年 5月加盟鹏华基金处理有限公司，现任量化及衍生品投资部基金司理。2019年 03月至 2020年 12月承担鹏华音信分级基金司理，2019年 03月至 2020年 12月承担鹏华环保分级基金司理，2019年 03月至 2020年 12月承担鹏华酒分级基金司理，2019年 04月至 2020年 12月承担鹏华地产分级基金司理，2019年 11月至 2020年 12月承担鹏

　　华银行分级基金司理，2019年 11月至 2020年 12月承担鹏华资源分级基金司理，2021年01月承担鹏华资源基金司理，2021年 01月至 2021年 01月承担鹏华音信基金司理，2021年 01月至 2021年 01月承担鹏华银行基金司理，2021年 01月至 2022年 08月承担鹏华酒基金司理，2021年 01月承担鹏华环保基金司理，2021年 01月承担鹏华地产基金司理，2021年 02月承担光伏物业基金司理，2021年 02月承担化工 ETF基金司理，2021年 03月承担有色 50基金司理，2021年 04月承担低碳 ETF基金司理，2021年 06月至 2022年 08月承担车联网基金司理，2021年 07月承担鹏华中证内地低碳经济重心 ETF联接基金司理，2021年 12月承担鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理，2022年 03月承担鹏华中证细瓦解工物业重心 ETF联接基金司理，2022年 08月承担鹏华邦证钢铁行业指数（LOF）基金司理，闫冬先生具备基金从业资历。

　　1、基金处理人允诺不从事违反《中华黎民共和邦证券法》、《基金法》、《发售主张》、《运作主张》、《音信披露主张》等公法法则的行动，并允诺筑树健康内部担任轨制，接纳有用办法，防备违法行动的爆发。

　　（8）除按本基金处理人轨制实行基金运作投资外，直接或间接实行其他股票投资； （9）协助、经受委托或以其他任何式子为其他机闭或私人实行证券贸易； （10）违反证券贸易所交易章程，应用对敲、倒仓等作歹本领应用商场价值，叨光商场序次；

　　（3）郑重性准绳：同意内部担任轨制该当以郑重筹备、提防和化解危急为起点； （4）当令性准绳：内部担任轨制的同意该当跟着相闭公法法则的调剂和基金处理人筹备战术、筹备计划、筹备理念等外里部处境的变革实行实时的删改或完竣。

　　（2）公司督察长担任对基金处理人各交易枢纽合法合规运作实行监视检讨，机闭、引导基金处理人内部监察查核使命，并可向董事会和中邦证监会直接陈述； （3）公司筹备处理层、督察长、监察查核部、公司各部分总司理按期召开集会对百般

　　（4）监察查核部担任对交易的合法合规性实行审查，并加强内部检讨轨制，通过按期或不按期检讨内部担任轨制的实践状况，促使公司各项筹备处理举动的类型运转； （5）风控处理部对基金全性命周期投资处理实行监控，针对投资标的、基金及基金处理人全体层面实行众维度危急剖析；

　　（6）交易部分：对本部分交易周围内的交易危急负有管控和实时陈述的责任； （7）员工：根据公司“周密危急处理、全员危急担任”的理念，公司每个员工均负有一线危急担任职责，担任把公司的危急担任理念和办法落实到每一个交易枢纽当中，并负有把交易进程中发明的危急隐患或危急题目实时实行陈述、反应的责任。

　　（2）处理层坚韧竖立了内控优先的危急处理理念，并效力培植集体员工的危急提防认识，营制深厚的危急处理文明气氛，担保集体员工实时体会邦度公法法则和公司规章轨制，使危急认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个枢纽；

　　（3）公司依照本身筹备特色筑树了包含岗亭自控、闭系部分和岗亭之间互相监视制衡、督察长和监察查核部监视的、权责联合、精细有用的三道内控防地）筑树并络续完竣内部担任系统及内部担任轨制：自建设来，公司络续完竣内控机闭架构、担任秩序、担任办法以及担任职责，筑树健康内部担任系统。通过络续地对内部担任轨制实行修订和更新，公司的内部担任轨制络续走向完竣；

　　（5）筑树健康各项处理轨制和交易规章：公司筑树了包含投资处理轨制、基金管帐轨制、音信披露轨制、监察查核轨制、音信技巧处理轨制、公司财政轨制等基础处理轨制以及包含岗亭配置、岗亭职责、操作流程手册正在内的交易流程、规章等，从基础处理轨制和交易流程进取行危急担任；

　　（6）筑树了岗亭分辩、互相制衡的内控机制：公司正在岗亭配置上接纳了苛苛的分辩轨制，杀青了基金投资与贸易、贸易与清理、公司管帐与基金管帐等交易岗亭的分辩轨制，变成了分歧岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭配置上删除和提防操作及操守危急； （7）筑树健康了岗亭职守制：公司通过健康岗亭职守制使每位员工都能明晰己方的岗亭职责和危急处理职守；

　　（8）修建危急处理体系：公司通过筑树危急评估、预警、陈述、担任以及监视秩序，并源委恰当的担任流程，按期或及时对危急实行评估、预警、监视，从而识别、评估和预警与公司处理及基金运作相闭的危急，通过明确的陈述渠道，对危急题目实行层层监视、处理、

　　担任，使部分和处理层即时操纵危急情形并实时、敏捷作出危急担任计划； （9）筑树自愿化监视担任体系：公司启用了恒生贸易体系以及自行开辟的投资目标监控体系等盘算推算机辅助担任体系，对投资比例局限、“禁止买入股票名单”、交叉贸易等方面实行电子化担任，有用地防备了运态度险和操守危急；

　　同时，公司筑树了苛苛的股票库轨制、禁止和局限投资股票轨制，并由研商小组担任保护，整个股票投资必需全部从股票库落选择。公司还筑树了公约危急评估轨制，按期对各基金恪守基金合同的状况实行评估，提防公约危急。

　　（1）基金处理人确知筑树、施行和支撑内部担任轨制是本公司董事会及处理层的职守； （2）本基金处理人允诺以上闭于内部担任的披露线）本基金处理人允诺依据商场变革和公司开展络续完竣内部担任系统和内部担任轨制。

　　海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）建设于 1988年，是邦内最早建设的大型证券公司之一。海通证券A股于 2007年正在上海证券贸易所挂牌上市并已毕定向增发，H股于 2012年 4月正在香港联结贸易所挂牌上市。目前公司注册本钱金为 1,306,420万黎民币。

　　周杰先生，工学硕士，2016年 10月 28日至今承担公司董事长，2016年 7月至今承担公司党委书记。1992年 2月至 1996年 6月正在上海万邦证券有限公司投资银行部使命；1996年 6月至 2001年 12月先后承担上海上实资产筹备有限公司投资部司理、副总司理、董事长兼总司理；2001年 12月至 2003年 4月承担上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理；2002年 1月至 2016年 7月，先后承担上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）实践董事兼副行政总裁、实践董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004年 8月至 2016年 7月，先后承担上海上实（集团）有限公司煽动总监、实践董事兼副总裁、实践董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010年 3月至 2012年 5月承担上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012年 6月至 2013年 6月、2016年 5月至 2016年 7月承担上海医药集团

　　纽约证券贸易所上市，股份代号：SMI；于香港联交所上市，股份代号：00981）非实践董事。周先生 2016年至今任上海证券贸易所监事、薪酬委员会主任，2016年至今任上海证券同行公会会长，2017年至今任上海金融业联结会副理事长，2016年至今任上海上市公司协会理事会副会长，2016年至今任中邦互联网金融协会会员代外，2017年至今任上海金融理财师协会会长，2017年至今任上海市仲裁委仲裁人。

　　陈春钱先生，海通证券总司理助理，担任公司经纪交易。陈先生还兼任公司经纪交易委员会主任、邦际交易谐和委员会委员、战术开展与 IT处理委员会委员和中邦证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于 1988年 7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于 1995年 7月获厦门大学经济学博士学位，具有 17年的证券业使命及处理体味。1997年 10月至1998年 1月，承担公司深圳分公司交易部担任人；1998年 1月至 2000年 3月，承担邦际交易部副总司理；2000年 3月至 2000年 12月，承担深圳分公司副总司理；2000年 12月至2006年 5月，承担投资处理部（深圳）总司理；2006年 5月至 2013年 2月，承担发售贸易总部总司理，其间 2007年 11月至 2009年 3月兼任机构交易部总司理。

　　凌如水先生，海通证券基金托管部总司理，具有证券从业资历与基金从业资历。自 1995年已有 23年金融从业经过。先后从事过银行证券投资、证券经纪交易处理、证券财产处理、资产托管交易处理等使命。个中 1995年至 2001年正在交通银行绍兴分行证券部，担任证券投资交易。2001年至 2013年差别正在海通证券上虞贸易部承担总司理等职务，正在此时刻其处理的证券贸易部衔接七年荣获“十佳贸易部”信誉。2013年至今差别正在海通证券企业及小我客户部和基金托管部承担副总司理、总司理，担任公司专业机构客户财产处理交易和资产托管交易处理。

　　海通证券于 2013年 12月赢得中邦证监会照准证券投资基金托管资历，是邦内第一家赢得证券投资基金托管资历的证券公司，海通证券永远恪守“务实、开发、保守、优秀”的筹备理念，络续加紧危急处理和内部担任，苛苛执行托管人的各项职责，确实保护资产持有人的合法权利，为资产委托人供应高质料的托管效劳。

　　苛苛恪守邦度相闭公法、法则、拘押章程和公司内部规章轨制，提防和化解基金托管交易筹备危急，确保托管资产的完好和安适，确实偏护基金份额持有人权利，确保托管资产的运作及闭系音信披露契合邦度公法、法则、拘押章程及闭系合同、和叙的章程，查错防弊、梗塞毛病、消释隐患，担保托管交易安适、有用、保守运转。

　　（4）顺应性准绳。内部担任系统应同基金托管交易范畴、交易周围、比赛情形和危急水准及交易其他处境相顺应，内部担任轨制的制定该当具有前瞻性，并该当依据邦度战略、公法及筹备处理的须要，当令实行相应删改和完竣；内部担任该当具有高度的威望性，任何人不得具有跨越内部控限制束的权利，内部担任存正在的题目该当获得实时反应和订正； （5）郑重性准绳。内控与危急处理必需以提防危急、郑重筹备、担保托管资产的安适与完好为起点；托管交易筹备处理必需遵从“内控优先”的准绳，正在新增交易时，先做好闭系轨制作战；

　　依据《基金法》、《证券投资基金托管交易处理主张》第92命令、《非银行金融机构发展证券投资基金托管交易暂行章程》等公法法则，基金托管人同意了一整套精细、高效的证券投资基金托管处理规章轨制，确保基金托管交易运转的类型、安适、高效，包含《海通证券证券投资基金托管交易处理主张》、《海通证券证券投资基金托管交易内部担任处理主张》、《海通证券证券投资基金托管交易音信披露处理主张》、《海通证券证券投资基金托管交易保密处理章程》、《海通证券证券投资基金托管交易印章及加密摆设处理章程》、《海通证券基金托管交易从业职员行动类型》、《海通证券证券投资基金托管交易档案处理章程》等，并依据商场变革和基金交易的开展络续加以完竣。做到交易分工合理，技巧体系完好独立，交易处理轨制化，主题功课区实行紧闭处理，相闭音信披露由专人担任。

　　基金托管人通过基金托管交易各枢纽危急的事前揭示、事中担任和过后查核的动态处理进程来施行内部危急担任，为了保证内控处理的有用实践，延聘立信管帐师事件所（独特平凡联合）对基金托管交易运转实行内部担任评审。

　　依据《基金法》、《运作主张》和相闭证券法则的章程，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算推算、基金处理人报答的计提和支拨、基金托管人报答的计提和支拨、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的合法性、合规性实行监视和核查。基金托管人发明基金处理人有违反《基金法》、《运作主张》等相闭证券法则和基金合同的行动，该当实时告诉基金处理人予以订正，基金处理人收到告诉后实时查对确认并实行调剂。基金托管人有权对告诉事项实行复查，督

　　促基金处理人订正。基金处理人对基金托管人告诉的违规事项未能实时订正的，基金托管人须陈述中邦证监会。基金托管人发明基金处理人有强大违规行动，须即刻陈述中邦证监会，同时告诉基金处理人刻日订正。

　　本基金由基金处理人根据《基金法》和其他相闭公法法则，以及基金合同的章程，经中邦证监会 2023年 3月 16日证监许可[2023]571号文准予召募注册。除公法、行政法则或中邦证监会另有章程外，任何与基金份额发售相闭确当事人不得预留或提前发售基金份额。

　　投资人该当正在基金处理人及其指定的发售代劳机构料理基金发售交易的贸易园地，或者按基金处理人或发售代劳机构供应的式样料理基金份额的认购。基金处理人、发售代劳机构料理基金发售交易的全体状况和相闭式样，请参睹基金份额发售告示或基金处理人披露的基金发售机构名录。

　　基金处理人、发售代劳机构对认购申请的受理并不代外该申请必定告成，而仅代外基金处理人、发售代劳机构确实吸收到认购申请。认购具体认以基金处理人或立案机构具体认结果为准。对待认购申请及认购份额具体认状况，投资者应实时查问并适宜行使合法权力。

　　基金处理人料理网下现金认购时遵从上外所示费率收取认购用度。发售代劳机构料理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率组织，遵从不高于 0.80%的圭表收取必定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次差别计费。

　　投资人可正在召募期内前去本基金发售网点料理基金份额认购手续，全体的交易料理时代详睹本基金的基金份额发售告示或各发售机构闭系交易料理章程。

　　（1）投资人认购本基金时需持有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券贸易所黎民币平凡股票账户（以下简称“深圳 A股账户”）或深圳证券投资基金账户（以下简称“深圳基金账户”）。

　　2）尚无深圳证券账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券立案结算有限职守公司深圳分公司的开户代劳机构料理深圳证券账户的开户手续。相闭开设深圳证券账户的相闭章程、全体秩序和主张，请到各开户网点具体商讨。

　　3）如投资者以上海证券贸易所股票实行网下股票认购的，除了持有深圳 A股账户或深圳基金账户外，还应持有上海证券贸易所 A股账户（以下简称“上海 A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资者整个，用以认购基金份额的托管证券公司和上海 A股账户指定贸易证券公司应为统一发售代劳机构。

　　例一：某投资人通过某发售代劳机构以网上现金认购式样认购 10,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为 0.80%，并假设认购资金召募时刻发生的利钱为 2.00元，则投资人需支拨的认购佣金和需盘算的认购金额盘算推算如下：

　　例二：某投资人通过基金处理人以网下现金认购式样认购 100,000份本基金，认购费率为 0.80%，假设认购资金召募时刻发生的利钱为 20.00元，则需盘算的认购资金金额及召募时刻利钱折算的份额盘算推算如下：

　　3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构料理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍；投资人通过基金处理人料理网下现金认购的，每笔认购份额须正在 5万份以上（含 5万份）。投资人可众次认购，累计认购份额不设上限，但公法法则或拘押央浼另有章程的除外。

　　1、认购时代：详睹基金份额发售告示。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必需是标的指数的 成份股和依然告示的备选成份股（全体名单以基金份额发售告示为准）。单只股票最低认购 申报股数为 1,000股，越过 1,000股的局限须为 100股的整数倍。投资人可众次提交认购申 请，累计申报数不设上限，但公法法则或拘押央浼另有章程的除外。 3、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发售机构的章程，到发售网点料理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得废除。 4、独特景象 独特景象包含但不限于以下几种状况： （1）依然告示的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 （2）局限个股认购范畴：基金处理人可依据网下股票认购日前 3个月的个股的贸易量、 价值颠簸及其他很是状况，肯定是否对个股认购范畴实行局限，并正在网下股票认购日前起码 3个使命日告示局限认购范畴的个股名单。 （3）权且拒绝个股认购：对待正在网下股票认购时刻价值颠簸很是、认购申报数目很是 或永远停牌的个股，基金处理人可不经告示，总计或局限拒绝该股票的认购申报。 （4）假如投资者的个股认购范畴越过该券正在标的指数的组成比例，基金处理人有权对 越过组成比例的局限予以拒绝。 5、清理交收 网下股票认购期内逐日日终，发售代劳机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇 总发送给基金处理人。本基金召募期结果一日（T日）日终，基金处理人开始确认各成份股 的有用认购数目。T+1日起，立案机构依据基金处理人供应具体认数据，冻结上海商场网下 认购股票，并将深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金处理人工投资 者盘算推算认购份额，并依据发售代劳机构供应的数据盘算推算投资者应以基金份额式样支拨的佣 金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代劳机构增进相应的基金份额。立案机构依据基金 处理人供应的有用认购申请股票数据，将上海和深圳的股票差别过户至本基金正在上海、深圳 开立的证券账户。基金合同生效后，立案机构依据基金处理人供应的投资者净认购份额明细 数据实行投资者认购份额的初始立案。 6、认购份额的盘算推算公式 份额发售面值

　　确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算推算，以四舍五入的格式保存至小 数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样格式盘算推算迩来一个贸易日的均价行为 盘算推算价值。 若某只股票正在网下股票认购期结果一日至立案机构实行股票过户日的冻结时刻爆发了 除息、送股（转增）、配股等权利变更，因为投资人取得了相应的权利，基金处理人将按如 下式样对该股票正在网下股票认购期结果一日的均价实行调剂： 1）除息：调剂后价值＝网下股票认购期结果一日均价－每股现金股利或股息 2）送股：调剂后价值＝网下股票认购期结果一日均价／（1＋每股送股比例） 3）配股：调剂后价值＝（网下股票认购期结果一日均价＋配股价×配股比例）／（1 ＋每股配股比例） 4）送股且配股：调剂后价值＝（网下股票认购期结果一日均价＋配股价×配股比例） ／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5）除息且送股：调剂后价值＝（网下股票认购期结果一日均价－每股现金股利或股息） ／（1＋每股送股比例） 6）除息且配股：调剂后价值＝（网下股票认购期结果一日均价＋配股价×配股比例－ 每股现金股利或股息）／（1＋每股配股比例） 7）除息、送股且配股：调剂后价值＝（网下股票认购期结果一日均价＋配股价×配股 比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有用认购数目”是指由基金处理人确认的并由立案机构已毕清理交收的股票股数。 个中： ① 对待经告示局限认购范畴的个股，基金处理人可确认的认购数目上限为： max

　　w 为该股按均价盘算推算的其正在网下股票认购期结果一日标的指数中的权重。认购时刻，如标的指数公布指数调剂告示，则基金处理人依据告示调剂后的成份股名单及标的指数编制章程盘算推算调剂后的标的指数组成权重，行为盘算推算依照；

　　（2）投资者挑选以基金份额式样支拨佣金的，基金处理人依据发售代劳机构供应的数据盘算推算投资者应以基金份额式样支拨的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代劳机构增进相应的基金份额。以基金份额支拨佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式盘算推算：

　　例三：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票 A和股票 B各 10,000股和 20,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，挑选以现金支拨认购佣金。假设网下股票认购期结果一日股票 A和股票 B的均价差别为 14.94元和 4.50元，基金处理人确认的有用认购数目为10,000股股票 A 和 20,000股股票 B，发售代劳机构确认的佣金比例为 0.80%，则其可获得的基金份额和需支拨的认购佣金如下：

　　网下现金认购及网上现金认购的有用认购资金正在召募时刻发生的利钱将折算为基金份额归投资人整个，利钱折算的份额以基金处理人及立案机构的记实为准。召募的股票由立案机构予以冻结，该股票自认购日至立案机构实行股票过户日的冻结时刻所发生的权利归认购投资者自己整个。

　　正在不违反公法法则及对基金份额持有人甜头无实际性倒霉影响的条件下，基金处理人可依据基金开展须要，召募并处理以本基金为倾向 ETF的一只或众只联接基金，或为本基金增设新的份额种别，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金自基金份额发售之日起 3个月内，正在基金召募份额总额不少于 2亿份，基金召募金额（含召募的股票市值）不少于 2亿元黎民币且基金认购人数不少于 200人的要求下，基金召募期届满或基金处理人依照公法法则及招募仿单可能肯定罢手基金发售，并正在 10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10日内，向中邦证监会料理基金挂号手续。

　　基金召募到达基金挂号要求的，自基金处理人料理完毕基金挂号手续并赢得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金处理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以告示。基金处理人应将基金召募时刻召募的资金存入特意账户，正在基金召募行动完结前，任何人不得动用。

　　《基金合同》生效后，衔接 20个使命日产生基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的，基金处理人该当正在按期陈述中予以披露；衔接 60个使命日产生前述景象的，基金处理人该当正在 10个使命日内向中邦证监会陈述并提出管理计划，如陆续运作、转换运作式样、与其他基金统一或者终止基金合平等，并正在 6个月内调集基金份额持有人大会。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调剂，但调剂后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发变革。基金份额折算对基金份额持有人的权利无实际性影响（除因尾数统治而发生的损益外），无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将遵从折算后的基金份额享有权力并经受责任。

　　当本基金爆发深圳证券贸易所闭系章程所章程的因不再具备上市要求而该当终止上市的景象时，本基金可由贸易型盛开式指数证券投资基金改观为跟踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。基金转型并终止上市后，对待本基金场内份额的统治章程由基金处理人提前同意并告示。