mt4怎么注册账户南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)托管协议南方中邦新兴经济9个月搀和(QDII)A,南方中邦新兴经济9个月搀和(QDII)C: 南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　投资基金(QDII)

　　托管同意

　　基金收拾人：南方基金收拾股份有限公司

　　基金托管人：上海银行股份有限公司

　　目次

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　鉴于南方基金收拾股份有限公司系一家遵从中法律律合法设立并有用存续的

　　鉴于上海银行股份有限公司系一家遵从中法律律合法设立并有用存续的银行，

　　鉴于南方基金收拾股份有限公司拟控制南方中邦新兴经济9个月持有期搀和

　　型证券投资基金(QDII)的基金收拾人，上海银行股份有限公司拟控制南方中邦新兴

　　经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)的基金托管人；

　　为昭着南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)的基金管

　　除非另有商定，《南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)

　　基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语正在用于本托管同意时应具有一致

　　若本基金实践侧袋机制的，侧袋机制实践功夫的干系安放睹基金合同和招募

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　一、基金托管同意当事人

　　注册所在：深圳市福田区莲花街道益田道5999号基金大厦32-42楼

　　办公所在：深圳市福田区莲花街道益田道5999号基金大厦32-42楼

　　设立日期：1998年3月6日

　　允许设立结构及允许设立文号：中邦证券监视收拾委员会证监基字19984号

　　注册所在：中邦(上海)自正在营业试验区银城中道168号

　　办公所在：中邦(上海)自正在营业试验区银城中道168号

　　设立日期：1995年12月29日

　　允许设立结构和允许设立文号：中邦群众银行银复1995469号《合于上海

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　　都市团结银行开业的批复》，中邦群众银行银复1998215号《合于上海都市合

　　基金托管营业允许文号：中邦证监会证监许可2009814号

　　注册血本：群众币142.065287亿元

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　　二、基金托管同意的依照、目标和规定

　　本同意依照《中华群众共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

　　《及格境内机构投资者境外证券投资收拾试行法子》（以下简称《试行法子》）及

　　《合于实践〈及格境内机构投资者境外证券投资收拾试行法子〉相合题目的报告》

　　（以下简称《报告》）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危害收拾划定》等有

　　订立本同意的目标是昭着基金收拾人与基金托管人之间正在基金家产的保管、

　　投资运作、净值推算、收益分派、音讯披露及互相监视等干系事宜中的权益任务

　　基金收拾人和基金托管人本着平等志愿、古道信用、富裕扞卫基金份额持有

　　对基金的境外家产，基金托管人可授权境外托管人代为施行其承受的职责，

　　并对境外托管人收拾相合本基金事宜的举止承受相应仔肩。境外托管人正在施行职

　　责历程中，因自身过错、疏忽等因由而导致基金家产受损的，基金托管人该当承

　　担相应仔肩。除非基金合同和本托管同意另有划定，若因境外托管人的举止导致

　　基金托管人违反本托管同意，则基金托管人应凭据本托管同意的划定承受相应的

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　　三、基金托管人的托管职责

　　（一）基金托管人该当依照相合法令法则施行下列职责：

　　督，如发掘投资指令或资金汇收支违法、违规，该当实时向中邦证监会、外管局

　　资金结算营业；每月已矣后7个作事日内，向中邦证监会和外管局陈说基金收拾

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　　资金来去、委托及成交记载等干系原料，其保管的时光该当不少于法令法则划定

　　的最低年限；其他基金托管营业勾当的干系原料的保管时光应不少于法令法则规

　　对基金的境外家产，基金托管人可授权境外托管人代为施行其承受的受托人

　　职责。境外托管人依照基金家产投资地法令法则、禁锢央浼、证券营业所原则、

　　商场常例以及其与基金托管人之间的主次托管同意持有、保管基金家产，并施行

　　资金整理等职责。境外托管人正在施行职责历程中，因自身过错、疏忽等因由而导

　　致基金家产受损的，基金托管人该当承受相应仔肩。正在断定境外托管人是否有过

　　错、疏忽等失当举止，应凭据基金托管人与境外托管人之间的同意的实用法令及

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　　四、基金托管人对基金收拾人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人凭据相合法令法则的划定及《基金合同》的商定，对基金

　　投资周围、投资对象举办监视。《基金合同》昭着商定基金投资气概或证券选拔标

　　准的，基金收拾人应依照基金托管人央浼的式样供给投资种类池，以便基金托管

　　人行使干系工夫编制，对基金实质投资是否适合《基金合同》合于证券选拔准绳

　　针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或东西：正在已与中邦证监会签

　　署双边禁锢团结体谅备忘录的邦度或地域证券禁锢机构立案注册的公募基金（含

　　营业型怒放式指数基金ETF）；已与中邦证监会签订双边禁锢团结体谅备忘录的邦

　　家或地域证券商场挂牌营业的日常股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、

　　房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭接济证券、资产

　　接济证券等及经中邦证监会认同的邦际金融构制发行的证券；银行存款、可让渡

　　存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购同意、短期政府债券等货泉市

　　场东西；远期合约、交换及经中邦证监会认同的境社交易所上市营业的权证、期

　　权、期货等金融衍坐褥品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物

　　针对境内投资，本基金的投资周围征求邦内依法发行上市的股票（征求主板、

　　同））、内地与香港股票商场营业互联互通机制许可营业的划定周围内的香港共同

　　营业所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（征求邦内依法发行和上市营业

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　　的邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、

　　超短期融资券、次级债券、政府接济机构债券、政府接济债券、地方政府债券、

　　可转换债券及其他经中邦证监会许可投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银

　　行存款（征求同意存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、货泉商场东西、

　　金融衍生品（征求股指期货、邦债期货、股票期权等）以及法令法则或中邦证监

　　本基金正在投资香港商场时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或

　　本基金可能举办境外证券假贷营业、境外正回购营业、逆回购营业。相合证

　　如法令法则或禁锢机构自此许可基金投资其他种类，基金收拾人正在施行得当

　　基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含日常股、优先股、港股

　　通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%，此中投资于本基金界说

　　的“新兴经济”周围内的证券不低于非现金基金资产的80%。每个营业日日终正在

　　扣除金融衍生品合约需缴纳的营业保障金后，现金（不征求结算备付金、存出保

　　证金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金

　　（二）基金托管人凭据相合法令法则的划定及《基金合同》的商定，对基金

　　（1）本基金投资组合中股票（含日常股、优先股、港股通股票、存托凭证等）

　　投资占基金资产的比例为45-95%，此中投资于本基金界说的“新兴经济”周围内

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　　（2）每个营业日日终正在扣除金融衍生品合约需缴纳的营业保障金后，现金

　　（不征求结算备付金、存出保障金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政

　　（3）本基金资产总值不得横跨基金资产净值的140%；

　　（1）本基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在境内和境外同时上市的

　　（2）本基金收拾人收拾的全体基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在

　　境内和境外同时上市的证券统一推算），不横跨该证券的10％；

　　（3）本基金投资于统一原始权柄人的百般资产接济证券的比例，不得横跨基

　　（4）本基金持有的全体资产接济证券，其市值不得横跨基金资产净值的

　　（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产接济证券的比例，不得横跨该

　　（6）本基金收拾人收拾的全体基金投资于统一原始权柄人的百般资产接济证

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产接济证券。基

　　金持有资产接济证券功夫，假设其信用等第消浸、不再适合投资准绳，应正在评级

　　（8）基金家产加入股票发行申购，本基金所申报的金额不横跨本基金的总资

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　　（9）本基金进入宇宙银行间同行商场举办债券回购的资金余额不得横跨基金

　　资产净值的40%，债券回购最长限期为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（10）本基金收拾人收拾的全体怒放式基金持有一家上市公司发行的可贯通

　　股票，不得横跨该上市公司可贯通股票的15%；本基金收拾人收拾的全体投资组

　　合持有一家上市公司发行的可贯通股票，不得横跨该上市公司可贯通股票的30%；

　　一律依照相合指数的组成比例举办证券投资的怒放式基金以及中邦证监会认定的

　　（11）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得横跨基金资产净值

　　的15%；因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金周围转折等基金收拾人除外

　　的成分以致基金不适合前款所划定比例束缚的，基金收拾人不得主动新增活动性

　　（12）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为营业对

　　手发展逆回购营业的，可承担质押品的天赋央浼该当与基金合同商定的投资周围

　　（13）本基金加入股指期货营业，该当适合下列投资束缚：

　　之和，不得横跨基金资产净值的100%，此中，有价证券指股票、债券（不含到期

　　日正在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

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　　（14）本基金加入邦债期货营业，该当适合下列投资束缚：

　　卖出邦债期货合约价钱，合计（轧差推算）该当适合基金合同合于债券投资比例

　　（15）本基金加入股票期权营业，该当适合下列投资束缚：

　　有合约行权所需的全额现金或营业所原则认同的可冲抵期权保障金的现金等价物；

　　（16）本基金投资存托凭证的比例束缚遵从内地上市营业的股票实践；

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　　构正在境内和境外同时上市的证券统一推算）市值不得横跨基金资产净值的10%；

　　他邦度或地域证券商场挂牌营业的证券资产不得横跨基金资产净值的10%，此中

　　持有任一邦度或地域商场的证券资产不得横跨基金资产净值的3%；

　　前述投资比例束缚该当统一推算统一机构境外里上市的总股本，同时该当一

　　并推算环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的底子证券，并假设对持有的股本权

　　是指法令或《基金合同》划定的贯通受限证券以及中邦证监会认定的其他资产；

　　基金投资衍生品该当仅限于投资组合避险或有用收拾，不得用于投契或放大

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　　台营业衍生品支出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%；

　　①全体加入营业的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中邦证监会

　　②营业敌手方该当起码每个作事日对营业举办估值，而且基金可正在任何工夫

　　③任一营业敌手方的市值计价敞口不得横跨基金资产净值的20%；

　　（3）本基金可能加入证券假贷营业，而且该当死守下列划定：

　　和分红。一朝借方违约，本基金凭据同意和相合法令有权保存和治理担保物以满

　　②存款说明；③贸易单子；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会认

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　　可的信用评级机构评级的境外金融机构（举动营业敌手方或其相干方的除外）出

　　（4）基金可能凭据平常商场常例加入正回购营业、逆回购营业，而且该当遵

　　不低于已售出证券市值的102%。一朝买方违约，本基金凭据同意和相合法令有权

　　入证券市值不低于支出现金的102%。一朝卖方违约，本基金凭据同意和相合法令

　　（5）基金加入证券假贷营业、正回购营业，全体已借出而未返璧证券总市值

　　或全体已售出而未回购证券总市值均不得横跨基金总资产的50%；

　　前项比例束缚推算，基金因加入证券假贷营业、正回购营业而持有的担保物、

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　　针对上述第1、2局限，除上述第1局限中的第（2）项和第2局限中的第

　　（7）、（11）、（12）项另有商定外，因证券/期货商场动摇、证券发行人统一、基

　　金周围转折等基金收拾人除外的成分以致基金投资比例不适合上述划定投资比例

　　的，基金收拾人该当正在10个营业日内举办安排，但中邦证监会划定的卓殊状况除

　　外。针对上述第3局限，若基金横跨投资比例束缚，该当正在横跨比例后30个作事

　　日内采用合理的贸易办法减仓，以适合投资比例束缚央浼。法令法则另有划定的，

　　基金收拾人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合

　　基金合同的相合商定。正在上述功夫内，本基金的投资周围、投资计谋该当适合基

　　金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与检讨自基金合同生效之日起开

　　法令法则或禁锢部分解除或改变上述束缚，如实用于本基金，基金收拾人正在

　　（三）基金托管人凭据相合法令法则的划定及《基金合同》的商定，对本托

　　基金收拾人行使基金家产营业基金收拾人、基金托管人及其控股股东、实质

　　限制人或者与其有宏大利害相合的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

　　者从事其他宏大相干营业的，该当适合基金的投资目的和投资计谋，恪守基金份

　　额持有人甜头优先规定，提防甜头冲突，作战健康内部审批机制和评估机制，按

　　照商场公道合理代价实践，并按法令法则予以披露。宏大相干营业应提交基金管

　　理人董事会审议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金收拾人董事会应至

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　　凭据法令法则相合基金从事相干营业的划定，基金收拾人和基金托管人应事

　　先互相供给与本机构有控股相合的股东或与本机构有其他宏大利害相合的公司名

　　单及其更新，并确保所供给的相干营业名单实在实性、完全性、周至性。基金管

　　若基金托管人发掘基金收拾人与相干营业名单中列示的相干方举办的相干交

　　易违反法令法则划定时，基金托管人应实时指导并协助基金收拾人采纳须要办法

　　障碍该相干营业的爆发，若基金托管人采纳须要办法后仍无法障碍相干营业爆发

　　时，基金托管人有权向中邦证监会陈说。看待营业所场内已成交的违规相干营业，

　　基金托管人应按干系法令法则和营业所原则的划定举办结算，同时向中邦证监会

　　（四）基金托管人凭据相合法令法则的划定及《基金合同》的商定，对基金

　　收拾人加入银行间债券商场举办监视。基金收拾人应正在基金投资运作之前向基金

　　托管人供给适合法令法则及行业准绳的、经庄严选拔的、本基金实用的银行间债

　　券商场营业敌手名单，并商定各营业敌手所实用的营业结算体例。基金收拾人应

　　肃穆依照营业敌手名单的周围正在银行间债券商场选拔营业敌手。基金托管人监视

　　基金收拾人是否按事前供给的银行间债券商场营业敌手名单举办非券款兑付（非

　　DVP）营业。基金收拾人可能每半年对银行间债券商场营业敌手名单及结算体例

　　举办更新，新名单确定前已与本次剔除的营业敌手所举办但尚未结算的营业，仍

　　应依照同意举办结算。如基金收拾人凭据商场情状必要暂且安排银行间债券商场

　　营业敌手名单及结算体例的，应向基金托管人诠释起因，并正在与营业敌手爆发交

　　基金收拾人承担对营业敌手的资信限制，按银行间债券商场的营业原则举办

　　营业，并承担处理因营业敌手不施行合同而形成的瓜葛及吃亏，基金托管人不承

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　　担由此形成的任何法令仔肩及吃亏。若未履约的营业敌手正在基金托管人与基金管

　　理人确定的时光前仍未承受违约仔肩及其他干系法令仔肩的，基金收拾人可能对

　　相应吃亏先行予以承受，然后再向干系营业敌手追偿，基金托管人应供给须要的

　　协助与配合。基金托管人则凭据银行间债券商场成交单对合同施行情状举办监视。

　　如基金托管人过后发掘基金收拾人没有依照事先商定的营业敌手或营业体例举办

　　营业时，基金托管人应实时指导基金收拾人，基金托管人不承受由此形成的任何

　　（五）基金托管人凭据相合法令法则的划定及《基金合同》的商定，对基金

　　资产净值推算、百般基金份额净值推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确

　　定、基金收益分派、干系音讯披露中刊载基金事迹显露数据等举办监视和核查。

　　假设收拾人未经托管人的审核专断将不实的事迹显露数据印制正在散布推介材

　　（六）基金托管人发掘基金收拾人或其授权境外投资垂问的上述事项及投资

　　指令或实质投资运作违反法令法则、《基金合同》和本托管同意的划定，应实时以

　　电话指导或书面提示等体例报告基金收拾人刻期校正。基金收拾人应踊跃配合和

　　协助基金托管人的监视和核查。基金收拾人收到书面报告后应鄙人一作事日前及

　　时查对并以书面时势给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义举办声明

　　或举证，诠释违规因由及校正限期，并保障正在划定限期内实时勘误。正在上述划定

　　限期内，基金托管人有权随时对报告事项举办复查，敦促基金收拾人勘误。基金

　　收拾人对基金托管人报告的违规事项未能正在刻期内校正的，基金托管人应陈说中

　　（七）基金收拾人有任务配合和协助基金托管人遵从法令法则、《基金合同》

　　和本托管同意对基金营业实践核查。对基金托管人发出的书面提示，基金收拾人

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　应正在划定时光内回答并勘误，或就基金托管人的合理疑义举办声明或举证；对基

　　金托管人依照法令法则、《基金合同》和本托管同意的央浼需向中邦证监会报送基

　　（八）若基金托管人发掘基金收拾人依照营业法式仍旧生效的指令违反法令、

　　行政法则和其他相合划定，或者违反《基金合同》商定的，该当顷刻以书面或以

　　（九）基金托管人发掘基金收拾人有宏大违规举止，应实时陈说中邦证监会，

　　同时报告基金收拾人刻期校正，并将校正结果陈说中邦证监会。基金收拾人无正

　　当起因，拒绝、阻止基金托管人凭据本托管同意划定行使监视权，或采纳延宕、

　　欺骗等要领滞碍基金托管人举办有用监视，情节急急或经基金托管人提出警备仍

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　五、基金收拾人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金收拾人对基金托管人施行托管职责情状举办核查，核查事项征求

　　基金托管人平和保管基金家产、开设基金家产的资金账户、证券账户等投资所需

　　账户、复核基金收拾人推算的基金资产净值和百般基金份额净值、凭据基金收拾

　　（二）基金收拾人发掘基金托管人专断移用基金家产、未对基金家产实行分

　　账收拾、未实践或无故延迟实践基金收拾人资金划拨指令、流露基金投资音讯等

　　、本同意及其他相合划定时，应实时以书面时势报告

　　基金托管人刻期校正。基金托管人收到报告后应实时查对并以书面时势给基金管

　　理人发出回函，诠释违规因由及校正限期，并保障正在划定限期内实时勘误。正在上

　　述划定限期内，基金收拾人有权随时对报告事项举办复查，敦促基金托管人勘误。

　　基金托管人应踊跃配合基金收拾人的核查举止，征求但不限于：提交干系原料以

　　供基金收拾人核查托管家产的完全性和确实性，正在划定时光内回答基金收拾人并

　　（三）基金收拾人发掘基金托管人有宏大违规举止，应实时陈说中邦证监会，

　　同时报告基金托管人刻期校正，并将校正结果陈说中邦证监会。基金托管人无正

　　当起因，拒绝、阻止基金收拾人凭据本同意划定行使监视权，或采纳延宕、欺骗

　　等要领滞碍基金收拾人举办有用监视，情节急急或经基金收拾人提出警备仍不改

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　六、基金家产的保管

　　户。境外托管人凭据基金家产所正在地法令法则、证券营业所原则、商场常例以及

　　其与基金托管人签定的主次托管同意为本基金正在境外开立资金账户、证券账户以

　　两边可另行研究处理。基金托管人未经基金收拾人的指令，不得自行行使、处分、

　　分派本基金的任何资产（不蕴涵基金托管人依照中邦证券立案结算有限仔肩公司

　　结算数据竣事场内营业交收、两金安排、托管资产开户银行扣收结算费和账户维

　　护费等用度）。境外托管人凭据基金家产所正在地法令法则、证券/期货营业所原则、

　　商场常例及其与基金托管人签定的主次托管同意持有并保管基金家产。基金托管

　　人正在已凭据《试行法子》的央浼留心、尽职的规定选拔、委任和监视境外托管人，

　　且境外托管人已依照本地法令法则、基金合同及托管同意的央浼保管托管资产的

　　条件下，基金托管人对境外托管人崩溃形成的吃亏不承受仔肩。正在适合基金合同

　　和托管同意相合资产保管的央浼下，对境外托管人的崩溃而形成的吃亏，基金托

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　管人应凭据基金收拾人的指令采纳合理办法举办追偿，基金收拾人配合基金托管

　　人举办追偿。除非基金收拾人、基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、欺

　　诈或用意失当举止，基金收拾人、基金托管人将不保障基金托管人或境外托管人

　　所罗致基金家产中的证券的全体权、合法性或确实性（征求是否以优异时势让渡）

　　及其他功能瑕疵。基金收拾人、基金托管人过错境外托管人依照本地法令法则、

　　到账日期并报告基金托管人，到账日基金家产没有抵达基金账户的，基金托管人

　　应实时报告基金收拾人采纳办法举办催收。由此给基金家产形成吃亏的，基金管

　　理人应承担向相合当事人追偿基金家产的吃亏，基金托管人对此不承控制何仔肩，

　　确保境外托管人不得正在任何基金资产上设立任何担保权益，征求但不限于典质、

　　质押、留置等，但凭据基金家产所正在地法令法则的划定而形成的担保权益除外。

　　金份额持有人人数适合《基金法》、《运作法子》等相合划定后，基金收拾人应将

　　属于基金家产的全体资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时正在划定时光

　　内，礼聘适合《证券法》划定的管帐师事宜所举办验资，出具验资陈说。出具的

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　验资陈说由到场验资的2名或2名以上中邦注册管帐师签名方为有用。

　　基金收拾人应许，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金

　　除非基金收拾人按指令法式发送的指令另有划定，不然，基金托管人和其境

　　外托管人应正在收到基金收拾人的指令后，按下述体例收付现金、或收付证券：(a)

　　依照营业爆发的邦法管辖区或商场的相合惯常和既定常例和法式作出；或(b)就通

　　过证券编制举办的营业而言，按看管辖该编制运营的原则、条例和前提作出。基

　　金托管人和其境外托管人应时时将该等相合常例、法式、原则、条例和前提实时

　　基金托管人正在因依法遣散、被依法打消或者被依法公告清盘或崩溃等因由进

　　行终止整理时，不得将基金家产归入其整理家产。基金托管人应本身，并尽贸易

　　上的合理极力确保其境外托管人作战平和的数据收拾机制，平和完全地保管基金

　　和基金收拾人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　境外托管人处开立基金的资金账户，并凭据基金收拾人合法合规的指令收拾资金

　　收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的买卖机构保

　　基金收拾人不得假借基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何

　　证券营业所实用的立案结算机构为基金开立以本基金外面或基金托管人外面或境

　　外托管人外面或境外托管人的代劳人外面，或以上任何一方与本基金联名外面的

　　证券账户。由基金托管人或其境外托管人承担收拾与开立证券账户相合的手续，

　　和基金收拾人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金收拾人两边同

　　意专断让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户举办基金营业以外

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　时，基金托管人或其境外托管人凭据投资所正在商场以及邦度或地域的干系划定，

　　开立举办基金的投资勾当所必要的百般证券和结算账户，并协助收拾与百般证券

　　法则和基金合同的划定，由基金托管人或其境外托管人承担开立，基金收拾人应

　　有证券的实益全体人(beneficialowner)的体例持有基金家产中的全体证券。

　　央浼和尽贸易上的合理极力确保其境外托管人正在其账目和记载中独立知晓列记证

　　券不属于境外托管人，无论证券以何人的外面立案。并且，若证券由基金托管人、

　　境外托管人以无记名体例实质持有，央浼和尽贸易上的合理极力确保其境外托管

　　金托管人将不保障其或其境外托管人所罗致基金家产中的证券的全体权、合法性

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　　证券编制持有的证券除外)应按本同意商定立案，投资本地商场的相合法令、法则

　　立案体例的宏大转折报告基金收拾人。若基金收拾人央浼转折本同意商定的证券

　　（九）基金家产投资的相合实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管

　　基金家产投资的相合实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库

　　或其他机构。实物证券的采办和让渡，由基金托管人凭据基金收拾人（或其授权

　　的境外投资垂问）的指令收拾。属于基金托管人及其境外托管人实质有用限制下

　　的实物证券正在基金托管人保管功夫的损坏、灭失，由此形成的仔肩应由过错方承

　　担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实质有用限制的证券不承

　　与基金家产相合的宏大合同的签订，由基金收拾人承担。由基金收拾人代外

　　基金签订的、与基金家产相合的宏大合同的原件不同由基金收拾人、基金托管人

　　保管。除本同意另有划定外，基金收拾人代外基金签订的与基金家产相合的宏大

　　合同征求但不限于基金年度审计合同、基金音讯披露同意及基金投资营业中形成

　　的宏大合同，基金收拾人应保障基金收拾人和基金托管人起码各持有一份原本的

　　原件。基金收拾人应正在宏大合同签订后实时以加密体例将宏大合同传真给基金托

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　　管人，并正在三十个作事日内将原本投递基金托管人处。宏大合同的保管限期为《基

　　看待无法博得二份以上的原本的，基金收拾人应向基金托管人供给合同复印

　　件，并正在复印件上加盖公章，未经两边研究或未正在合同商定周围内，合同原件不

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　　七、指令的发送、确认及实践

　　基金收拾人正在行使基金家产时向基金托管人发送资金划拨、其他款子收付指

　　令、资金整理、代为行权等指令，基金托管人实践基金收拾人的指令、收拾基金

　　的资金来去、行使基金家产投资于证券所形成的权益等相合事项。本同意项下基

　　金收拾人境外投资指令仅通过基金托管人发送境外托管人，除非经基金托管人授

　　授权报告：基金收拾人按事先商定的式样向基金托管人供给的说明被授权人

　　的名单、权限、限期、预留印鉴和签名样本等事项的书面授权通

　　知；

　　被授权人：基金收拾人的授权报告所指定的有权就托管资产按指令法式向基

　　金托管人发出指令的人士，可征求境外投资垂问及其被授权人；

　　指令：指基金收拾人通过被授权人凭据指令法式就托管资产向基金托管

　　人或其境外托管人发送的指令央浼，征求但不限于现金汇划指令、

　　营业结算指令及代为行权指令等；

　　指令法式：指本同意划定以及基金托管人和基金收拾人两边时时以书面体例

　　窜改的基金收拾人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的

　　法式和体例。

　　留印鉴及被授权人签名样本，授权文献应说明被授权人相应的权限。授权文献应

　　由基金收拾人法定代外人或授权签名人签名并加盖公章，若由授权签名人签订，

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　　权文献中载明完全生效时光的，该生效时光不得早于基金托管人收到授权文献并

　　经电话确认的时点。如早于前述时光，则以基金托管人收到授权文献并经电话确

　　基金收拾人应许基金托管人凭据其收到的中邦证券立案结算有限仔肩公司或

　　深、沪证券营业所的营业数据与中邦证券立案结算有限仔肩公司举办交收。基金

　　家产投资爆发的全体场内营业的整理交收，由基金托管人凭据干系立案结算公司

　　遵循中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金

　　收拾法子等相合划定所做的结算备付金、保障金及最低结算备付金的安排也视为

　　基金收拾人向基金托管人发出的有用指令，无须基金收拾人向基金托管人另行出

　　本基金银行账户爆发的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从银行

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　　基金收拾人发送指令应采用电子邮件、加密传真体例或两边研究相仿的其他

　　体例。指令原件由基金收拾人保管，托管人保管指令扫描/传真件。当两者不相仿

　　基金收拾人应依照法令法则和《基金合同》的划定，正在其合法的筹划权限和

　　营业权限内发送指令；被授权人应肃穆依照其授权权限发送指令。看待被授权人

　　依商定法式发出的指令，基金收拾人不得否定其功能。但假设基金收拾人仍旧撤

　　销或更改对被授权职员的授权，而且基金托管人凭据本同意确认后，则看待往后

　　该营业指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金收拾人不承受

　　指令发出后，基金收拾人应实时以电话体例向基金托管人确认。

　　基金收拾人应正在营业已矣后将银行间同行商场债券营业成交单加盖预留印鉴

　　后实时传真给基金托管人，并电话确认。假设银行间簿记编制仍旧天生的营业需

　　基金托管人应指定专人罗致基金收拾人的指令，预先报告基金收拾人其名单，

　　并与基金收拾人商定指令发送和罗致体例。指令抵达基金托管人后，基金托管人

　　应指定专人顷刻小心验证相合实质及印鉴和署名，如有疑义务必实时报告基金管

　　理人。基金托管人可凭据指令的实质央浼基金收拾人供给合同、同意等款子支出

　　的文献依照，复核无误后基金托管人或其境外托管人应正在划定限期内实践，不得

　　耽搁。基金托管人仅对基金收拾人提交的指令依照本同意的商定举办皮相相仿性

　　审查，基金托管人不承担审查基金收拾人发送指令同时提交的其他文献原料的合

　　法性、确实性、完全性和有用性，基金收拾人应保障上述文献原料合法、确实、

　　完全和有用。如因基金收拾人供给的上述文献分歧法、不确实、不完全或落空效

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　　力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来吃亏，基金托管人不承控制何形

　　基金收拾人的跨境划款指令需于划款前1个作事日上午10:00前向基金托管

　　人发送指令并确认。看待境内央浼当天到账的指令，务必正在当天15:00前向基金

　　托管人发送，15:00之后发送的，基金托管人死力实践，但不行保障划账告捷。如

　　果境内央浼当天某有时点到账的指令，则指令必要提前2个作事小时发送，并相

　　合付款前提仍旧具备。基金托管人将视付款前提具备时为指令投递时光。因基金

　　收拾人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的吃亏由基金管

　　理人承受，征求补偿正在上海、深圳商场惹起其他托管客户营业腐化、补偿因占用

　　结算加入人最低备付金带来的利钱吃亏。基金收拾人应确保基金托管人正在实践指

　　令时，基金资金账户有足够的资金余额，正在基金资金头寸富足的情状下，基金托

　　管人对基金收拾人适合法令法则、《基金合同》、本同意的指令不得延宕或拒绝执

　　基金收拾人发送舛讹指令的状况征求指令违反法令法则和《基金合同》，指令

　　发送职员无权或超越权限发送指令及交割音讯舛讹，指令中厉重音讯隐约不清或

　　基金托管人正在施行监视本能时，发掘基金收拾人的指令舛讹时，有权拒绝执

　　行，并实时报告基金收拾人勘误。基金收拾人若窜改或央浼基金托管人终止实践

　　仍旧发送的指令，应先电话报告基金托管人，若基金托管人还未实践原指令，基

　　金收拾人可从头发送新指令并正在原指令上说明“干休实践”字样并由被授权人签

　　字加盖预留印鉴后发送基金托管人，基金托管人收到新指令和干休实践的指令后，

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　　应干休实践原指令并按新指令实践；但若原指令正在基金托管人收到基金收拾人通

　　知前已实践，则应向基金收拾人电话诠释，基金托管人不承受由于实践原指令而

　　（五）基金托管人遵从法令法则暂缓、拒绝实践指令的状况和收拾法式

　　若基金托管人发掘基金收拾人的指令违反法令法则，或者违反《基金合同》

　　（六）基金托管人未依照基金收拾人指令实践的收拾形式

　　基金托管人因为本身因由，未依照基金收拾人发送的指令实践并对基金家产

　　基金收拾人调换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应顷刻将新的授

　　权文献以电子邮件或传真体例报告基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文

　　件同时废止。新的授权文献正在电子邮件或传真发出后七个作事日内投递文献原本。

　　新的授权文献生效之后，原本投递之前，基金托管人依照新的授权文献电子邮件

　　或传真件实质实践相合营业，假设新的授权文献原本与电子邮件或传真件实质不

　　同，以基金托管人收到的电子邮件或传真件为准。基金托管人调换承担基金收拾

　　基金托管人正在罗致指令时，应对指令的因素是否周备、印鉴与被授权人是否

　　与预留的授权文献实质相符举办皮相相仿性审查，如发掘题目，应实时陈说基金

　　收拾人，基金托管人对实践基金收拾人的合法指令对基金家产形成的吃亏不承受

　　补偿仔肩。基金托管人对实践基金收拾人依照营业法式仍旧生效的指令对本基金

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　　基金加入认购未上市债券时，基金收拾人应代外本基金与敌手方签订干系合

　　同或同意，昭着商定债券过户完全事宜。不然，基金收拾人需对所认购债券的过

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　　八、营业及整理交收安放

　　基金托管人应实践基金收拾人被授权人按指令法式发送的现金汇划指令，办

　　理基金家产正在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及干系汇兑手续，

　　或将基金家产划回基金收拾人指定的账户，或竣事投资干系的资金交收与证券交

　　基金托管人正在施行监视本能时，假设发掘基金投资证券历程中显露超买或超

　　卖形象，应顷刻指导基金收拾人，由基金收拾人承担处理，基金托管人与境外托

　　管人应配合处理。由基金收拾人因由导致的超买或超卖所形成的吃亏，由基金管

　　理人承受。假设因基金收拾人因由爆发超买举止，应按本地证券营业商场原则或

　　商场常例竣事融资，用以竣事整理交收，由此给基金及基金托管人形成的吃亏或

　　由此所形成的干系用度应由基金收拾人承受。由基金托管人供给的资金和证券余

　　额不无误导致的超买或超卖所形成的吃亏，由基金托管人承受。由境外投资垂问

　　或境外经纪人因由导致的超买或超卖所形成的吃亏，由基金收拾人先行承受后向

　　境外投资垂问或境外经纪人举办追索。由境外托管人供给的资金和证券余额不正

　　确导致的超买或超卖所形成的吃亏，由基金托管人先行承受后向境外托管人举办

　　境内现金汇划指令是基金收拾人正在行使托管资产时，由被授权人按指令法式

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　　向基金托管人发出的正在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或

　　将现金汇回基金收拾人指定的账户以及其他现金划拨的指令。境内现金汇划指令

　　（1）基金托管人及境外托管人凭据基金收拾人的指令，凭据行业常例，售出、

　　让渡、改变或存托基金家产,罗致或交付所营业证券或其它东西，并支出或收取相

　　（2）基金收拾人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有任务，正在账户现

　　金亏折的情状下垫付竣事营业所需现金。基金收拾人认同，境外托管人有权向本

　　基金收回所垫付的现金，并收取与所垫付现金相合的合理用度。基金收拾人应认

　　可，基金托管人及境外托管人可能凭据分歧邦度、商场以及投资种类，做出相应

　　断定，正在账户现金亏折的情状下垫付营业所需现金。基金收拾人认同，基金托管

　　人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付的现金及干系

　　的合理用度。若相应账户中的金额亏折，基金收拾人该当依照基金托管人及其境

　　外托管人的报告，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，不然境外托管人

　　对基金托管账户中与已垫付现金和干系合理用度额度相当的基金家产享有留置权

　　或干系实用法令划定的其他权益，并享有治理相应证券的权益。基金收拾人认同，

　　该报告并非基金托管人及境外托管人行使干系权益的条件。当境外托管人从本基

　　（3）基金托管人本身、并尽贸易上的合理极力确保境外托管人按基金收拾人

　　的指令，向特定对象、按指定金额、时光和体例划拨托管资产。正在没相合于罗致

　　对象转折情状的实质音讯或报告的情状下，基金托管人及其境外托管人对其凭据

　　基金收拾人指令或善意规定做出的资产划拨不负仔肩。若划拨的资产因无人领取

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　　被退回，基金托管人应实时报告基金收拾人，并按基金收拾人的指令治理资产。

　　本基金加入港股通营业时，若涉及需基金收拾人做出选拔的港股通公司举止，

　　基金收拾人、基金托管人应按作事日或与基金收拾人商定的时光举办营业记

　　基金托管人按作事日对境内、境外托管账户举办核实，确保账实相符。

　　基金托管人每作事日或依照基金收拾人央浼的时光向基金收拾人供给基金资

　　基金收拾人和基金托管人每作事日已矣后或与基金收拾人商定的时光查对托

　　时到账的资金，应实时报告基金收拾人划付。看待未准时划付的资金，基金托管

　　人应实时报告基金收拾人划付，由此形成的仔肩应由基金收拾人承受。后果急急

　　的基金托管人应向中邦证监会陈说。假设当日基金为净应付款，基金托管人应根

　　据基金收拾人的指令实时举办划付。看待未准时划付的资金，基金收拾人应实时

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　　报告基金托管人划付，由此形成的仔肩应由基金托管人承受。后果急急的基金管

　　整理和数据传达的时光、法式及托管同意当事人承受的权责按基金收拾人届时的

　　基金托管人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。

　　少蕴涵一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和利用。本息到期返璧或

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　　九、基金资产净值推算和管帐核算

　　（一）基金资产净值的推算、复核与竣事的时光及法式

　　是依照每个估值日闭市后，该种别基金资产净值除以该种别当日基金份额的余额

　　数目推算，准确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金收拾人可能设立大

　　基金收拾人应每个估值日后一作事日内推算该估值日的基金资产净值及百般

　　金收拾人凭据法令法则或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金收拾人每个

　　估值日对基金资产估值后，将百般基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托

　　基金所具有的股票、债券、资产接济证券、金融衍生品、存托凭证和其他投

　　时价（收盘价）估值；估值日无营业的，且近来营业日后经济境遇未爆发宏大变

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　　化或证券发行机构未爆发影响证券代价的宏大事故的，以近来营业日的时价（收

　　盘价）估值；如近来营业日后经济境遇爆发了宏大转折或证券发行机构爆发影响

　　证券代价的宏大事故的，可参考犹如投资种类的现行时价及宏大转折成分，安排

　　（2）处于未上市功夫的有价证券应辨别如下情状收拾：

　　次公然拓行股票时公司股东公然拓售股份、通过大宗营业博得的带限售期的股票

　　等，不征求停牌、新发行未上市、回购营业中的质押券等贯通受限股票，按禁锢

　　公然挂牌的存托凭证按估值日正在证券营业所的收盘价估值；估值日无营业的，

　　（1）看待上市贯通的债券，境内证券营业所上市实行净价营业的债券采纳估

　　值日第三方估值机构供给的相应种类对应的估值净价估值；估值日无营业的，以

　　近来营业日的净价估值；境内证券营业所实行全价营业的债券（可转债除外）按

　　第三方机构供给的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利钱获得的

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　　净价举办估值；估值日没有营业的，按近来营业日第三方机构供给的估值全价减

　　去估值全价中所含的近来营业日债券应收利钱后获得的净价估值。完全估值机构

　　（2）营业所上市不存正在生动商场的有价证券，采用估值工夫确定公平价钱；

　　（3）营业所上市的资产接济证券，采用估值工夫确定公平价钱，正在估值工夫

　　（4）营业所上市营业的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

　　债券应收利钱获得的净价举办估值；估值日没有营业的，且近来营业日后经济环

　　境未爆发宏大转折，按近来营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

　　利钱获得的净价举办估值。如近来营业日后经济境遇爆发了宏大转折的，可参考

　　犹如投资种类的现行时价及宏大转折成分，安排近来营业时价，确定公平代价；

　　（5）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益种类，依照第三方估值机构供给

　　的相应种类当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益种类，依照第

　　三方估值机构供给的相应种类当日的独一估值净价或保举估值净价估值。看待含

　　投资人回售权的固定收益种类，回售立案期截止日（含当日）后未行使回售权的

　　依照长待偿期所对应的代价举办估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构

　　未供给估值代价的债券，正在发行利率与二级商场利率不存正在鲜明差别，未上市期

　　（6）境内统一债券同时正在两个或者两个以上的营业场地营业，按债券所处的

　　（1）看待上市贯通的债券，境外证券营业所上市实行净价营业的债券采纳估

　　值日第三方估值机构供给的相应种类对应的估值净价估值；估值日无营业的，以

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　　近来营业日的净价估值；境外证券营业所实行全价营业的债券（可转债除外）按

　　第三方机构供给的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利钱获得的

　　净价举办估值；估值日没有营业的，按近来营业日第三方机构供给的估值全价减

　　去估值全价中所含的近来营业日债券应收利钱后获得的净价估值。完全估值机构

　　（2）对正在营业所商场发行未上市或未挂牌让渡的债券，对存正在生动商场的情

　　况下，应以生动商场上未经安排的报价举动计量日的公平价钱举办估值；看待活

　　跃商场报价未能代外计量日公平价钱的情状下，应对商场报价举办安排，确认计

　　量日的公平价钱；看待不存正在商场勾当或商场勾当很少的情状下，则采用估值技

　　（1）非货泉商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；

　　（2）非上市货泉商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日功夫（含节

　　（1）投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。

　　（2）上市怒放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。

　　（3）上市按期怒放式基金、关闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。

　　（4）上市营业型货泉商场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基

　　金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基

　　金前一估值日后至估值日功夫（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金

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　　（1）上市贯通的衍生东西，看待存正在生动商场的情状下，应以生动商场上未

　　经安排的报价举动计量日的公平价钱；看待生动商场报价未能代外计量日公平价

　　值的情状下，该当对商场报价举办安排以确认计量日的公平价钱；看待不存正在市

　　（2）未上市的衍生东西采用估值基准任职机构供给的相应种类对应的估值报

　　价估值，估值基准任职机构未供给估值代价的，采用估值工夫确定公平价钱。具

　　（1）本基金外币资产价钱推算中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主

　　要货泉对群众币汇率的，该当以基金估值日中邦群众银行或其授权机构通告的人

　　（2）涉及到其它币种与群众币之间的汇率，参照数据任职商供给确当日各式

　　若本基金现行估值汇率不再颁发或爆发宏大改变，或商场上显露更为公平、

　　更适合本基金的估值汇率时，基金收拾人与基金托管人研究相仿后可凭据实质情

　　况安排本基金的估值汇率，并实时报中邦证监会存案，无需召开基金份额持有人

　　若无法博得上述汇率代价音讯时，以基金托管人或境外托管人所供给的合理

　　看待依照中法律律法则和基金投资所正在地的法令法则划定应交纳的各项税金，

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　　本基金将按权责爆发制规定举办估值；看待因税收划定安排或其他因由导致基金

　　实质交征税金与估算的应交税金有差别的，基金将正在干系税金安排日或实质支出

　　收拾人可凭据完全情状与基金托管人商定后，按最能反应公平价钱的代价估值。

　　如基金收拾人或基金托管人发掘基金估值违反基金合同订明的估值形式、程

　　序及干系法令法则的划定或者未能富裕维持基金份额持有人甜头时，应顷刻报告

　　凭据相合法令法则，基金资产净值推算和基金管帐核算的任务由基金收拾人

　　承受。本基金的基金管帐仔肩方由基金收拾人控制，以是，就与本基金相合的会

　　计题目，如经干系各高洁在平等底子上富裕协商后，仍无法实现相仿的偏睹，依照

　　（1）基金收拾人或基金托管人按估值形式的第（9）项举办估值时，所形成

　　（2）因为不成抗力，或因为证券/期货营业所、立案机构品级三方机构发送

　　的数据舛讹，或邦度管帐战略改变、商场原则改变等非基金收拾人与基金托管人

　　因由，基金收拾人和基金托管人固然仍旧采纳须要、得当、合理的办法举办检讨，

　　但未能发掘舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金收拾人和基金托管人免

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　　除补偿仔肩。但基金收拾人、基金托管人该当踊跃采纳须要的办法减轻或毁灭由

　　（3）看待因税收划定安排或其他因由导致基金实质交征税金与基金依照权责

　　爆发制举办估值的应交税金有差别的，干系估值安排不举动基金资产估值舛讹处

　　（4）环球投资涉及分歧商场实时区，因为时差、通信或其他非可控的客观原

　　因，正在本基金收拾人和本基金托管人研究相仿的时光点前无法确认的营业，导致

　　为该类基金份额净值舛讹；基金份额净值显露舛讹时，基金收拾人该当顷刻予以

　　管人并报中邦证监会存案；舛讹过错到达该类基金份额净值的0.5%时，基金收拾

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　　基金收拾人举办基金管帐核算并编制基金财政管帐陈说。基金收拾人独登时

　　成立、记载和保管本基金的全套账册。若基金收拾人和基金托管人对管帐收拾方

　　法存正在不合，应以基金收拾人的收拾形式为准。若当日查对不符，且则无法查找

　　到错账的因由而影响到基金资产净值的推算和通告的，以基金收拾人的账册为准。

　　基金托管人需凭据干系法令法则的划定向禁锢机构陈说干系音讯，征求但不

　　看待基金托管人供给上述陈说，基金收拾人应予以接济和配合。

　　基金财政报外由基金收拾人编制，基金托管人复核。

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　　基金托管人正在收到基金收拾人编制的基金财政报外后，举办独立的复核。核

　　对不符时，应实时报告基金收拾人配合查出因由，举办安排，直至两边数据一律

　　基金收拾人该当正在每月已矣后5个作事日内竣事月度报外的编制；《基金合同》

　　生效后，基金招募仿单、基金产物原料概要的音讯爆发宏大改变的，基金收拾

　　人该当正在三个作事日内，更新基金招募仿单和基金产物原料概要并刊载正在划定

　　网站上，基金招募仿单、基金产物原料概要其他音讯爆发改变的，基金收拾人

　　起码每年更新一次，基金终止运作的，基金收拾人不再更新基金招募仿单和基

　　金产物原料概要；正在每个季度已矣之日起15个作事日内竣事基金季度陈说的编制；

　　正在上半年已矣之日起两个月内竣事基金中期陈说的编制；正在每年已矣之日起三个

　　月内竣事基金年度陈说的编制。基金年度陈说中的财政管帐陈说该当过程适合《证

　　券法》划定的管帐师事宜所审计。《基金合同》生效亏折两个月的，基金收拾人可

　　基金收拾人应实时竣事报外编制，将相合报外供给基金托管人复核；基金托

　　管人正在复核历程中，发掘两边的报外存正在不符时，基金收拾人和基金托管人应共

　　基金收拾人应留足富裕的时光，便于基金托管人复核干系报外及陈说。

　　南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管同意

　　十、基金收益分派

　　基金收益分派是指按划定将基金的可分派收益按基金份额举办比例分派。

　　盈余或将现金盈余主动转为相应种别的基金份额举办再投资；若投资者不选拔，

　　费，各基金份额种别对应的可分派收益将有所分歧。除法令法则另有划定或《基

　　正在不违反法令法则、基金合同的商定以及对基金份额持有人甜头无本质倒霉

　　影响的条件下，基金收拾人可正在与基金托管人研究相仿，并依照禁锢部分央浼履

　　行得当法式后对基金收益分派规定举办安排，不需召开基金份额持有人大会，但

　　本基金收益分派计划由基金收拾人拟定，并由基金托管人复核收益分派总额，

　　基金收益分派计划确定后，由基金收拾人依照《音讯披露法子》的相合划定正在规

　　定序言通告。基金收益分派计划通告后(依照完全计划的划定)，基金收拾人依照具

　　体计划的划定就支出的现金盈余向基金托管人发送划款指令，基金托管人依照基

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　　基金收益分派时所爆发的银行转账或其他手续用度由投资者自行承受。当投

　　资者的现金盈余小于必定金额，亏折以支出银行转账或其他手续用度时，基金登

　　记机构可将基金份额持有人的现金盈余主动转为相应种别的基金份额。盈余再投

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　　十一、基金音讯披露

　　基金托管人和基金收拾人应按法令法则、《基金合同》的相合划定举办音讯披

　　露，拟公然披露的音讯正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

　　《音讯披露法子》及其他相合划定举办音讯披露外，基金收拾人和基金托管人对

　　基金运作中形成的音讯以及从对方得到的营业音讯应予保密。然则，如下情状不

　　基金的音讯披露实质厉重征求基金招募仿单、《基金合同》、托管同意、基

　　金份额发售通告、《基金合同》生效通告、基金净值音讯、基金份额申购/赎回价

　　格、基金按期陈说（征求基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说）、暂且报

　　告、澄清通告、基金份额持有人大会决议、基金产物原料概要、基金投资境内股

　　指期货、邦债期货、股票期权、资产接济证券的音讯披露、基金投资港股通的信

　　息披露、基金整理陈说以及中邦证监会划定的其他音讯。基金年度陈说中的财政

　　（三）基金托管人和基金收拾人正在音讯披露中的职责和音讯披露法式

　　基金托管人和基金收拾人正在音讯披露历程中应以扞卫基金份额持有人甜头为

　　主睹，古道信用，厉守神秘。基金收拾人承担收拾与基金相合的音讯披露事宜，

　　基金托管人该当按摄影合法令法则和《基金合同》的商定，看待本章第（二）条

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　　划定的应由基金托管人复核的事项举办复核，基金托管人复核无误后，由基金管

　　看待不必要基金托管人(或基金收拾人)复核的音讯，基金收拾人(或基金托管

　　基金收拾人和基金托管人应踊跃配合、相互监视，保障其施行依照法定体例

　　基金收拾人该当正在中邦证监会划定的时光内，将应予披露的基金音讯通过中

　　邦证监会划定序言公然披露。凭据法令法则应由基金托管人公然披露的音讯，基

　　当显露下述情状时，基金收拾人和基金托管人可暂停或延迟披露基金干系信

　　（1）基金投资所涉及的证券/期货营业商场、外汇商场遇法定节假日或因其

　　（4）法令法则、《基金合同》或中邦证监会划定的情状。

　　按相合划定须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金收拾人草拟、并经

　　基金托管人复核后由基金收拾人通告。爆发《基金合同》中划定必要披露的事项

　　时，按《基金合同》划定通告。基金收拾人应实时向基金托管人供给按相合划定

　　须经基金托管人复核的音讯披露文献，基金托管人通过指定邮箱向基金收拾人发

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　　依法务必披露的音讯颁发后，基金收拾人、基金托管人该当按摄影合法令法

　　规划定将音讯置备于各自住屋，供社会群众查阅、复制。正在支出工本费后可正在合

　　理时光得到上述文献的复制件或复印件。基金收拾人和基金托管人应保障文本的

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　　十二、基金用度

　　（一）基金收拾费的计提比例和计提形式

　　本基金的收拾费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。收拾费的推算方

　　H为逐日应计提的基金收拾费

　　E为前一日的基金资产净值

　　（二）基金托管费的计提比例和计提形式

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的推算方

　　H为逐日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　（三）C类份额的贩卖任职费的计提比例和计提形式

　　本基金A类基金份额不收取贩卖任职费，C类基金份额的贩卖任职费年费率

　　本基金贩卖任职费按前一日C类基金资产净值的1.2%年费率计提。推算形式

　　H为C类基金份额逐日应计提的贩卖任职费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

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　　（四）《基金合同》生效后与基金干系的音讯披露用度；《基金合同》生效后

　　与基金干系的管帐师费、状师费、审计费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大

　　会用度；基金的证券/期货/期权营业用度及正在境外商场的开户、营业、整理、立案

　　等实质爆发的用度；基金的银行汇划用度和外汇兑换营业的干系用度；基金干系

　　账户的开户及维持用度；基金遵从相合法令法则该当缴纳的，采办或治理证券有

　　合的任何税收、征费、合税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相合的任何

　　利钱及用度）（简称“税收”）；代外基金投票或其他与基金投资勾当相合的用度；

　　与基金缴征税收相合的手续费、汇款费、垂问费等；因投资港股通标的股票而产

　　生的各项合理用度；调换基金收拾人、调换基金托管人、调换境外托管人及基金

　　资产由原基金托管人、境外托管人改变新基金托管人、境外托管人所惹起的用度，

　　但因基金收拾人或基金托管人、境外托管人本身因由导致被调换的状况除外；按

　　照邦度相合划定和《基金合同》商定，可能正在基金家产中列支的其他用度等，根

　　基金收拾人和基金托管人因未施行或未一律施行任务导致的用度支拨或基金

　　家产的吃亏；基金收拾人和基金托管人收拾与基金运作无合的事项爆发的用度；

　　《基金合同》生效前的干系用度；其他凭据干系法令法则及中邦证监会的相合规

　　（六）基金收拾费、基金托管费、贩卖任职费的复核法式、支出体例和时光

　　基金托管人对基金收拾人计提的基金收拾费、基金托管费、贩卖任职费等，

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　　基金收拾费和基金托管费逐日推算，每日累计至每月月末，按月以群众币支

　　付。由基金托管人与基金收拾人查对相仿后，基金托管人凭据与收拾人研究相仿

　　的体例于次月首日起前三个作事日内从基金家产中一次性支出给基金收拾人或一

　　次性支取。若遇法定节假日、公歇假或不成抗力等以致无法定时支出的，支出日

　　本基金的收拾费的完全利用由基金收拾人把持；假设委托境外投资垂问，基

　　金的收拾费可能局限举动境外投资垂问的用度，完全支出由基金收拾人与境外投

　　本基金的托管费的完全利用由基金托管人把持；假设委托境外托管人，此中

　　可能局限作境外托管人的用度，完全支出由基金托管人与境外托管人正在相合同意

　　C类份额贩卖任职费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出。由基金收拾

　　人与基金托管人查对相仿后，基金托管人依照与基金收拾人研究相仿的体例于次

　　月前3个作事日内从基金家产中一次性划出，由立案机构代收，立案机构收到后

　　按干系合同划定支出给基金贩卖机构。若遇法定节假日、公歇假或不成抗力等致

　　正在首期支出基金收拾费前，基金收拾人应向基金托管人出具正式尺素指定相

　　应的收款账户。基金收拾人如必要改变此账户，应提前5个作事日向托管人出具

　　基金托管人发掘基金收拾人违反《基金法》、《基金合同》、《运作法子》及其

　　他相合划定从基金家产中列支用度时，基金托管人可央浼基金收拾人予以诠释解

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　　十三、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应征求基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金立案机构凭据基金收拾人的指令编制和保管，基金管

　　理人应保管基金份额持有人名册，保管期不少于法令法则划定的最低年限，法令

　　正在基金托管人央浼或编制中期陈说和年度陈说前，基金收拾人应将相合原料

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或耽搁供给，并保障其实在实性、确凿性和完全

　　性。除犯科律、法则、规章另有划定，有权结构另有央浼外，基金收拾人不得将

　　所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应死守保密

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　　十四、基金相合文献档案的保管

　　基金托管人和境外托管人应恰当保管基金收拾人基金家产汇入、汇出、兑换、

　　收汇、现金来去及证券营业的记载、凭证等干系原料，并按划定的限期保管，但

　　境外托管人持有的与境外托管账户干系的原料的保管应依照境外托管人的营业惯

　　基金收拾人应保管基金家产收拾营业勾当的记载、账册、报外和其他干系资

　　料。基金托管人应保管基金托管营业勾当的记载、账册、报外和其他干系原料。

　　基金收拾人和基金托管人都该当按划定的限期保管。保管限期不少于法令法则规

　　若基金收拾人/基金托管人爆发改变，未改变的一方有任务协助改变后的接任

　　（四）基金收拾人和基金托管人应按各自职责完全保管原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、营业记载和厉重合一致，承受保密任务并保管不少于法令法则划定的

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　　十五、基金收拾人和基金托管人的调换

　　(4)法令法则及中邦证监会划定的和《基金合同》商定的其他状况。

　　(1)提名：新任基金收拾人由基金托管人或由独立或合计持有10%以上(含

　　(2)决议：基金份额持有人大会正在基金收拾人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金收拾人造成决议，该决议需经到场大会的基金份额持有人所持外决权的三分

　　(3)暂且基金收拾人：新任基金收拾人形成之前，由中邦证监会指定暂且基金

　　(4)存案：基金份额持有人大会调换基金收拾人的决议须报中邦证监会存案；

　　(5)通告：基金收拾人调换后，由基金托管人正在调换基金收拾人的基金份额持

　　(6)移交：基金收拾人职责终止的，基金收拾人应恰当保管基金收拾营业原料，

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　　实时向暂且基金收拾人或新任基金收拾人收拾基金收拾营业的移交手续，暂且基

　　金收拾人或新任基金收拾人应实时罗致。新任基金收拾人或暂且基金收拾人应与

　　(7)审计：基金收拾人职责终止的，该当依照法令法则划定礼聘适合《证券法》

　　划定的管帐师事宜所对基金家产举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦

　　(8)基金名称改变：基金收拾人调换后，假设原任或新任基金收拾人央浼，应

　　(4)法令法则及中邦证监会划定的和《基金合同》商定的其他状况。

　　(1)提名：新任基金托管人由基金收拾人或由独立或合计持有10%以上(含

　　(2)决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金托管人造成决。